Colorlight Cloud Tech Ltd — Interim / Quarterly Report 2024

Sep 18, 2024

中国国际金融股份有限公司

关于卡莱特云科技股份有限公司

2024 年半年度持续督导跟踪报告

保荐人名称：中国国际金融股份有限公司	被保荐公司简称：卡莱特
保荐代表人姓名：卞 韧	联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：张坚柯	联系电话：010-65051166

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项 目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制 度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	每月1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	0次，均事先审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数	0次，均事先审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数	0次，均事先审阅会议议案
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	0
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	不适用

项 目	工作内容
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数	2次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	收入/业绩稳定性。
（2）关注事项的主要内容	2024年1-6月，卡莱特营业收入为 26,157.38万元，同比下降25.92%；归属 于上市公司股东的净利润为1,281.59万 元，同比下降81.77%；归属于上市公司 股东的扣除非经常性损益的净利润为- 1,561.30万元，同比下降130.59%。
（3）关注事项的进展或者整改情况	持续关注卡莱特后续收入、业绩变化情 况。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	0次
（2）培训日期	不适用
（3）培训的主要内容	不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况	不适用

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

事 项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3．“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用

事 项	存在的问题	采取的措施
8.收购、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项（包括 对外投资、风险投资、委托理财、 财务资助、套期保值等）	无	不适用
10．发行人或者其聘请的中介机 构配合保荐工作的情况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、业务发 展、财务状况、管理状况、核心 技术等方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原因及解决措施
关于股份锁定的承诺	是	不适用
关于持股和减持意向的承诺	是	不适用
稳定股价的承诺	是	不适用
关于欺诈发行上市的股份回购或赔 偿的承诺	是	不适用
填补被摊薄即期回报的相关措施	是	不适用
利润分配政策的承诺	是	不适用
关于依法承担赔偿责任的承诺	是	不适用
关于未能履行承诺的约束措施的承 诺	是	不适用
关于避免同业竞争的承诺	是	不适用
关于规范和减少关联交易的承诺	是	不适用
关于社会保险和住房公积金事项的 承诺	是	不适用
关于申请首次公开发行股票并在创 业板上市股东信息披露的相关承诺	是	不适用
关于股份回购的承诺	是	不适用
关于股权激励相关承诺	是	不适用

四、其他事项

报告事项	说明
1.保荐代表人变更及其理由	卡莱特原保荐代表人杨光因个人工作 变动原因不再继续担任公司持续督导 保荐代表人，其后续工作由卞韧接替， 继续履行持续督导职责。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其保荐的 公司采取监管措施的事项及整改情况	自2024年1月1日至2024年6月30 日，中金公司受到中国证监会和深交所 监管措施的具体情况如下： 1、2024年1月9日，中金公司收到中 国证监会出具的《关于对中国国际金融 股份有限公司采取出具警示函措施的 决定》（[2024]10号），因中金公司作 为某公司债券的受托管理人履职尽责 不到位，中国证监会对中金公司采取出 具警示函的行政监管措施。 2、2024年1月22日，中金公司收到中 国证监会浙江监管局出具的《关于对中 国国际金融股份有限公司采取出具警 示函措施的决定》（[2024]10号），因 某资产证券化专项计划管理工作相关 问题，中国证监会浙江监管局对中金公 司采取出具警示函的行政监管措施。 3、2024年4月26日，中金公司收到中 国证监会北京监管局出具的《关于对中 国国际金融股份有限公司采取出具警 示函行政监管措施的决定》（[2024]77 号），因中金公司聘用未取得从业资格 的人员开展相关证券业务、员工曾存在 买卖股票等行为，中国证监会北京监管 局对中金公司采取出具警示函的行政 监管措施。 4、2024年4月30日，中金公司收到中 国证监会北京监管局出具的《关于对中 国国际金融股份有限公司采取责令增 加合规检查次数行政监管措施的决定》 （[2024]97号），因中金公司在自营和 投顾业务、场外期权业务、子公司业务 和投资行为管理等方面存在问题，中国 证监会北京监管局对中金公司采取责 令增加合规检查次数的行政监管措施。 5、2024年5月10日，中金公司收到中 国证监会北京监管局出具的《关于对中 国国际金融股份有限公司采取责令改 正行政监管措施的决定》（[2024]117

报告事项	说明
	号），因中金公司在资产管理业务方面 存在问题，中国证监会北京监管局对中 金公司采取责令改正的行政监管措施。 截至本报告出具日，中金公司就前述监 管措施已经积极推进了相关整改。
3.其他需要报告的重大事项	无

（以下无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于卡莱特云科技股份有限公司 2024 年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表 人：

卞 韧 张坚柯

中国国际金融股份有限公司 2024 年 9 月 18 日