Colorlight Cloud Tech Ltd — Audit Report / Information 2022

Mar 14, 2023

卡莱特云科技股份有限公司 2022 年度监事会工作报告

报告期内，卡莱特云科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按 照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规及《公 司章程》《监事会议事规则》等有关规定，本着对全体股东负责的态度，依法独 立行使职权，认真履行法律法规赋予的职权，积极有效地开展工作，监督公司的 合规运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责的情况，维护了公司及股东的 合法权益。现将 2022 年监事会工作情况汇报如下：

一、 2022 年度监事会工作情况

2022 年度公司共召开了 5 次监事会，公司监事会严格遵守《公司法》《公司 章程》《监事会议事规则》中的相关规定，有效履行了审查和监督等职责。具体 内容如下：

序号	会议届次	召开时间	审议议案
1	第一届监事会第七次会议	2022年4月28日	1、《2021年度监事会工作报告的议案》
			2、《2021年度财务决算报告的议案》
			3、《关于公司2019-2021年度财务报告的议案》
			4、《关于申请银行授信和开展票据池业务的议案》
			5、《关于使用部分自有资金购买理财产品的议案》
			6、《关于<公司内部控制自我评价报告>的议案》
			7、《关于续聘2022年度外部审计机构的议案》
2	第一届监事会第八次会议	2022年7月31日	1、《关于投资设立全资子公司的议案》
3	第一届监事会第九次会议	2022年9月9日	1、《关于公司2019-2021年度及2022年1-6月财务报告的议案》
			2、《关于<公司内部控制自我评价报告>的议案》
4	第一届监事会第十次会议	2022年10月9日	1、《关于部分高级管理人员及核心员工参与公司首次公开发行股票并在创业板上市战略配售的议案》

	5	第一届监事会第十一次会议	2022年12月5日	1、《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》

二、监事会对公司 2022 年度有关事项的审核意见

公司监事会严格按照有关法律法规及《公司章程》的有关规定，认真履行监 事会职责，对公司依法运作情况、公司财务情况、关联交易情况等事项进行了认 真监督检查，根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下意见：

（一）公司依法运作情况

2022 年，公司监事会成员积极参加公司股东大会、列席董事会。监事会认 为公司能严格按照《公司法》《公司章程》等有关规定规范运作，公司股东大会、 董事会会议的召集和召开流程合规，决策程序合法、有效，公司董事会认真履行 股东大会的各项决议，高级管理人员严格执行董事会的各项决议，公司董事和高 级管理人员执行职务时无违反法律法规、《公司章程》或损害股东利益的行为。

（二）检查公司财务情况

2022 年，我们对公司的财务制度、财务状况等进行了有效的检查和监督， 认真审阅了公司的定期报告及财务报告，认为公司财务制度健全、财务运作规范、 财务状况良好。安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2022 年度财务 报告出具了标准无保留意见的审计报告，客观真实地反映了公司的经营成果和财 务状况。

（三）内部控制自我评价报告

公司已根据《公司法》《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》及相关规定，结合公司实际情况，完善了已建立的内部控制体系， 并得到了有效地执行。内部控制体系的完善和有效执行保证了公司各项业务活动 的高效开展，起到了较好的风险防范作用，确保了公司资产的安全。公司将根据 外部情况和内部控制制度运行效果，进一步优化并完善内部控制体系和制度。

（四）公司建立和实施内幕信息知情人登记管理制度的情况

公司根据相关规定已制定了《内幕信息知情人登记制度》《重大信息内部报 告制度》等制度。2022 年，公司严格遵照《内幕信息知情人登记制度》的规定， 对内幕信息知情人进行及时的登记备案，并对其交易情况进行监督，防范内幕交

易发生，保障广大投资者的合法权益。

（五）公司信息披露事务管理情况

报告期内，公司监事会对公司信息披露事务管理的情况进行了核查，监事会 认为：公司按照信息披露相关规定真实、准确、完整、及时、公平地披露公司信 息，严格按照规定控制内幕信息知情人员范围，及时登记知悉公司内幕信息知情 人员名单及其相关信息，未发生内幕交易情形，遵循了信息披露的公开、公平、 公正原则，保护了公司和股东的合法权益。

三、 2023 年监事会工作计划

2023 年，监事会将不断加强自身建设，积极参加监管机构和公司组织的相 关培训，提高监事会履职的专业能力；继续勤勉尽责，积极督促公司内部控制制 度的运行和完善、监督公司财务情况和董事、高级管理人员的履职能力，为保护 公司和股东的合法权益而努力。

卡莱特云科技股份有限公司 监事会 2023 年 3 月 14 日