Cofoe Medical Technology Co.,Ltd. — Share Issue/Capital Change 2022

Apr 20, 2022

西部证券股份有限公司

关于可孚医疗科技股份有限公司

首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见

西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”、“保荐机构”）作为可孚 医疗科技股份有限公司（以下简称“可孚医疗”、“公司”）首次公开发行股票 并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等相关规定，对公司首次公开发行网下配售限售股上市流通 事项进行了核查，具体情况如下：

一、首次公开发行网下配售股份情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意可孚医疗科技股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2604 号）同意注册，并经深圳证券交易 所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 40,000,000 股，并于 2021 年 10 月 25 日在深圳证券交易所上市交易。

公司首次公开发行前总股本为 120,000,000 股，首次公开发行后总股本为 160,000,000 股，其中：无流通限制及限售安排的股票数量为 36,948,960 股，占发 行后总股本的比例为 23.09%，有流通限制及限售安排的股票数量为 123,051,040 股，占发行后总股本的比例为 76.91%。

本次申请上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股 1,976,811 股，占公司总股本的 1.23%，限售期为自公司股票上市之日起 6 个月，该部分限 售股将于 2022 年 4 月 25 日（星期一）限售期届满并上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成至今公司股本数量变化情况

2022 年 2 月 22 日，公司 2021 年限制性股票激励计划第一类限制性股票授予 登记完成，公司以定向增发的形式向第一类限制性股票激励对象授予 375,000 股， 公司总股本数量由 160,000,000 股变为 160,375,000 股。

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除此之外，公司自首次公开发行股票限售股形成至今，未发生因利润分配、 公积金转增股本等其他导致股本数量变动的情况。

截至本公告披露日，公司总股本为 160,375,000 股，其中无流通限制及限售 安排的股票数量为 37,024,060 股，占公司总股本的比例为 23.09%，有流通限制及 限售安排的股票数量为 123,350,940 股，占公司总股本的比例为 76.91%。

三、申请解除股份限售股东履行承诺情况

本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行网下配售限售股，根据公司披 露的《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》，“网下发行部分采用 比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的 10%（向上取整计算）限 售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。即每个配售对象获配的股 票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所上市交易之日起即可流通； 10%的股份限售期为 6 个月，限售期自本次发行股票在深交所上市交易之日起开 始计算。”除上述承诺外，本次申请上市流通的网下配售限售股股东无其他特别 承诺。

截至本公告披露之日，本次申请解除股份限售的股东均履行了上述承诺，不 存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

本次申请解除股份限售的股东不存在占用上市公司资金的情形，公司对上述 股东不存在违法违规担保的情形。

四、本次解除限售股份的上市流通安排

• 1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2022 年 4 月 25 日。

• 2、本次解除限售股份的数量为 1,976,811 股，占公司总股本 1.23%。

• 3、本次申请解除股份限售的股东数量为 6,450 户。

• 4、本次申请解除限售股份的具体情况如下：

限售股类型	限售股数量(股)	占总股本比例	本次解除限售数量（股）
首次公开发行网下配 售限售股	1,976,811	1.23%	1,976,811

注：本次解除限售股份的股东中，无股东同时担任公司董事、监事或高级管理人员，无 股东为公司前任董事、监事、高级管理人员且离职未满半年。本次解除限售股份不存在被质 押、冻结的情形。

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五、本次解除限售前后股本结构变动情况

股份性质	本次变动前	本次变动前	本次变动（股）	本次变动（股）	本次变动后	本次变动后
	数量（股）	比例	增加	减少	数量（股）	比例
一、有限售条件流通股	123,350,940	76.91%	-	1,976,811	121,374,129	75.68%
其中：首发前限售股	120,000,000	74.82%	-	-	120,000,000	74.82%
首发后限售股	1,976,811	1.23%	-	1,976,811	0	0.00%
股权激励限售股	375,000	0.23%	-	-	375,000	0.23%
首发后可出借限售股	999,129	0.62%	-	-	999,129	0.62%
二、无限售条件流通股	37,024,060	23.09%	1,976,811	-	39,000,871	24.32%
三、总股本	160,375,000	100.00%	-	-	160,375,000	100.00%

六、保荐机构的核查意见

经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市 流通时间符合相关法律法规的要求以及股东承诺的内容；公司本次解除限售股份 股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的相关承诺；公司关于本次限售股 份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次网下配售限售股上市 流通事项无异议。

（以下无正文）

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（本页无正文，为《西部证券股份有限公司关于可孚医疗科技股份有限公司 首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之签章页）

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保荐代表人：
邹 扬 瞿孝龙
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西部证券股份有限公司
年 月 日
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