CNPC Capital Company Limited — Proxy Solicitation & Information Statement 2021

Feb 2, 2021

证券代码：000617 证券简称：中油资本 公告编号：2021-006

中国石油集团资本股份有限公司

关于召开2021 年第一次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、会议基本情况

（一）会议届次：中国石油集团资本股份有限公司（以下简称公 司）2021 年第一次临时股东大会。

（二）会议召集人：公司第九届董事会

2021 年 2 月 2 日经公司第九届董事会第五次会议审议通过，决 定于 2021 年 2 月 25 日以现场投票与网络投票相结合的方式召开 2021 年第一次临时股东大会。

（三）本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件、深圳证券交易所（以下简称深交所）规则和公司章 程等规定。

（四）会议的召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票 相结合的方式。公司将通过深交所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）向股东提供网络形式的投票平台，股东可 以通过上述系统行使表决权。

股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式进行表决，如果同 一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票表决结果为准。 （五）会议召开时间：

• 1．现场会议召开时间：2021 年 2 月 25 日（周四）上午 9:00 开

始

2．网络投票时间：

• （1）通过深交所交易系统投票的时间为 2021 年 2 月 25 日上午

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－ － 9:15-9:25、9:30 11:30，下午 13:00 15:00；

（2）通过深交所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投 票时间为 2021 年 2 月 25 日上午 9:15 至 2021 年 2 月 25 日下午 15:00 期间的任意时间。

（六）现场会议召开地点：北京市西城区金融大街 1 号石油金融 大厦 B 座 4 层会议室。

（七）股权登记日：2021 年 2 月 19 日（周五）

• （八）出席对象：

1．截至 2021 年 2 月 19 日下午收市时，在中国证券登记结算有 限责任公司深圳分公司登记在册的持有公司股票的全体股东均有权 出席本次股东大会。股东可以亲自出席本次会议，也可以委托代理人 出席本次会议和参加表决，该代理人不必是本公司股东。

2．公司董事、监事和高级管理人员。

3．公司聘请的见证律师。

二、会议审议事项

1．需审议提案：

提案 1. 关于补选非独立董事的议案 提案 2. 关于补选非职工代表监事的议案

2.01 关于补选佐卫先生为非职工代表监事的议案

• 2.02 关于补选王增业先生为非职工代表监事的议案

2．相关议案披露情况：

上述议案经公司第九届董事会第五次会议、第九届监事会第四次 会议审议通过，详见公司于 2021 年 2 月 2 日刊登在中国证券报、证 券时报和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《第九届董事 会第五次会议决议公告》（公告编号：2021-002）、《关于补选非独 立董事的公告》（公告编号：2021-003）、《第九届监事会第四次会 议决议公告》（公告编号：2021-004）、《关于监事辞职及补选非职 工代表监事的公告》（公告编号：2021-005）。

上述议案均属涉及中小投资者利益的重大事项，公司将对中小投 资者表决单独计票，并根据计票结果进行公开披露。

议案 2 采取累积投票方式，股东所拥有的选举票数为其所持有

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表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应 选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过 其拥有的选举票数。

三、提案编码

提案序号	提案名称	备注
		该列打勾的 栏目可以投票
非累积投票提案
1.00	关于补选非独立董事的议案	√
累积投票提案
2.00	关于补选非职工代表监事的议案	应选人数2 人
2.01	关于补选佐卫先生为非职工代表监事 的议案	√
2.02	关于补选王增业先生为非职工代表监 事的议案	√

四、股东大会现场会议登记方法

（一）现场会议登记日：2021 年 2 月 23 日（周二）

（二）现场会议登记方法：出席现场会议的股东及委托代理人请 于 2021 年 2 月 23 日（上午 9:00-11:30，下午 13:00-15:00）到以下“现 场登记地点”办理出席会议登记手续，异地股东可以通过电子邮件、 信函或传真方式于上述时间登记，电子邮件、信函或传真以抵达公司 的时间为准。

1．法人股东代表应持证券账户卡、营业执照复印件、加盖公章 的授权委托书（见附件二）及出席人身份证办理登记手续；

2．自然人股东应持证券账户卡、本人身份证；授权委托代理人 持授权委托书（见附件二）、本人身份证、委托人身份证复印件、委 托人证券账户卡办理登记手续。

（三）现场登记地点及联系方式

• 1．现场登记地点：北京市西城区金融大街 1 号石油金融大厦 B

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座 22 层证券事务部

• 2．邮编：100032

• 3．电话：010-89025597

• 4．联系人：王云岗

• 5．电子邮箱：zyzb@cnpc.com.cn

• 6．传真：010-89025555

会议费用：本次股东大会现场会议会期半天，与会人员的交通、 食宿等费用自理。

网络投票期间，如投票系统突发重大事件影响本次会议进程，则 本次会议的进程按当日通知进行。

温馨提示： 鉴于目前仍处于新型冠状病毒肺炎疫情防控的重要时 期，根据北京市政府疫情防控相关政策和要求，公司建议股东优先通 过网络投票参会；如需现场参会，请遵循北京市政府、西城区及石油 金融大厦相关疫情防控要求，主动配合。

五、参加网络投票的具体操作流程

本次会议股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票的投票程序及要 求详见本通知附件一。

六、备查文件

• 1．第九届董事会第五次会议决议

• 第九届监事会第四次会议决议 特此公告。

中国石油集团资本股份有限公司 董事会

2021 年 2 月 3 日

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附件一：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、投票代码：360617；投票简称：中油投票

2、议案设置及意见表决

（1）对于非累积投票表决的议案

议案序号	议案名称	议案编码
议案1	关于补选非独立董事的议案	1.00

对于非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

（2）对于累积投票表决的议案

对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股 东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投 选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人 数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某 候选人，可以对该候选人投 0 票。

一 累积投票制下投给候选人的选举票数填报 览表

投给候选人的选举票数	填报
对非职工代表监事候选人佐卫先生 投X1 票	X1票
对非职工代表监事候选人王增业先 生投X2 票	X2票
合计	不超过该股东拥有的选举票数

各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：

选举非职工代表监事（应选人数为2人）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2

股东可以在2位监事候选人中将其拥有的选举票数任意分配，但 投票总数不得超过其拥有的选举票数,所投人数不得超过2位。

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二、通过深交所交易系统投票的程序

• 1 、投票时间：2021 年2 月25 日9:15-9:25 、9:30—11:30 和

• 13:00—15:00。

• 2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

• 1、深交所互联网投票系统开始投票的时间为2021年2月25日上午

• 9:15到下午15:00之间的任意时间。

2、股东通过深交所互联网投票系统进行网络投票，需按照《深 圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认 证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的 身份认证流程可登录深交所互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录深交所互联网 投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）在规定时间内通过深交所 互联网投票系统进行投票。

四、网络投票其他注意事项

网络投票系统按股东账户统计投票结果，如同一股东账户通过深 交所交易系统和互联网投票系统两种方式重复投票，股东大会表决结 果以第一次有效投票结果为准。

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附件二：

授权委托书

兹全权委托 （先生/女士）代表我单位（个人）出席中国 石油集团资本股份有限公司2021 年第一次临时股东大会，并代为行 使表决权，本委托书的有效期限自本委托书签署之日起至本次股东大 会结束为止。

委托人姓名（名称）：

委托人身份证号码（法人股东营业执照号码）： 受托人姓名：

受托人身份证号码：

委托人持有股数：

委托股东账号：

代为行使表决权议案：

议案序号	议案名称	该列打勾 的栏目可 以投票√	同意	同意	同意	反对	弃权
	非累积投票提案
议案1	关于补选非独立董事的议案	√
	累积投票提案
议案2	关于补选非职工代表监事的 议案	应选2 人
2.01	关于补选佐卫先生为非职工 代表监事的议案	√		_	__票
2.02	关于补选王增业先生为非职 工代表监事的议案	√			票

如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的意思表决。 是□ 否□

注：1、非累积投票议案只能在同意、反对、弃权栏中选一项，并打√。累

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积投票议案填报票数。

• 2、以上委托书复印及剪报均为有效，委托单位必须加盖单位公章。

• 3、 本授权委托有效期：自委托书签署之日起至本次股东大会结束为止。

委托人签名（法人股东加盖公章）：

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