CNLIGHT CO., LTD. — Board/Management Information 2012

Mar 19, 2012

公司独立董事刘升平女士2011 年度述职报告

各位股东及代表：

作为广东雪莱特光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事， 2011 年，本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建 立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、 《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》等法律法规和《公司章 程》、《独立董事工作制度》等的规定，勤勉、忠实、尽责的履行职责，充分发挥 独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。

现将2011 年度履职情况报告如下：

一、出席会议情况

2011 年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会和股东 大会会议，认真仔细审阅会议及相关材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建 议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。

• 1、出席公司董事会会议及投票情况

报告期内，公司共召开6 次董事会，本人均亲自出席会议，对6 次会议审议 的议案均亲自投赞成票，对董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议，无缺 席和委托其他董事出席董事会的情况。

2、出席公司股东会议的情况

报告期内，公司召开1 次股东大会，本人亲自出席会议。

二、发表独立意见情况

1 、 2011年4月20日，在公司第三届董事会第四次会议上对公司2010年年度 相关事项发表了独立意见：

（1）对公司累计和当期对外担保情况和资金占用情况的专项说明及独立 意见：

①截至2010年12月31日止，公司无对外担保事项。

②公司不存在控股股东及其它关联方非正常占用公司资金的情况。

• （2）关于日常关联交易的独立意见：

报告期内，没有发生重大关联交易事项，不存在损害公司和其他股东利益

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的情形。预计2011年的关联交易符合相关的要求，不会损害公司和股东的利益。

（3）对2010年度利润分配预案的独立意见：

2010 年度公司利润分配预案如下：公司以截止2010 年12 月31 日总股本 184,270,676 股为基数,每10 股分配现金股利1 元（含税），共计18,427,067.60 元。

作为公司的独立董事，本人认为董事会拟定的2010 年度利润分配预案符合 公司客观实际并有利于公司正常生产经营和持续健康发展。

（4）对内部控制自我评价报告的意见：

公司现有的内部控制制度符合国家法律法规的要求，符合当前公司生产经 营实际情况需要，内部控制体系较为健全，并能保证有效实施；公司提出的改 进和完善内部控制制度的有关措施是符合实际的，在后续的经营中是切实可行 的。

（5）对2011年度续聘立信大华会计师事务所有限公司为审计机构的意见： 公司自成立以来，一直聘请广东大华德律会计师事务所为公司的审计机构。 2009 年，该公司被合并为立信大华会计师事务所有限公司。该机构在工作中能 认真负责，勤勉尽职，严格依据现行法律法规对公司进行审计，熟悉公司业务， 表现出较高的专业水平。本人同意在2011 年度继续聘用该机构为公司审计机构。

2、2011 年8 月22 日，在公司第三届董事会第五次会议上对公司2011 年上 半年度相关事项发表了独立意见：

（1）截至2011年6月30日止，公司无对外担保事项。

（2）公司不存在控股股东及其它关联方非经营性占用公司资金的情况。

3、2011 年12 月13 日，对公司总裁赵勇先生辞职事项发表了独立意见： 经核查，赵勇先生是因个人原因，辞去公司总裁职务，与实际情况一致。赵 勇先生辞去总裁职务，对公司经营无重大影响。

4、2011 年12 月14 日，对公司第三届董事会第九次临时会议审议的《关于 聘任柴国生先生为公司总裁的议案》发表了独立意见：

经对柴国生先生有关情况的调查和了解，其现任公司董事长职务，且符合公 司高级管理人员的任职资格，未发现有《公司法》第147 条规定的禁止任职情况， 以及被中国证监会确定为市场禁入者并且尚未解除的情形；其聘任程序合法、合 规、有效，能够胜任所聘岗位的职责要求。

同意本次董事会形成的聘任决议。

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三、对公司进行现场调查的情况

2011 年度，本人对公司进行了实地现场考察，了解公司的生产经营情况和 财务状况；并通过电话和邮件，与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持 密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公 司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。

四、保护投资者权益方面所做的其他工作

1、对2011 年年报编制的履职

本人在公司2011 年年报的编制和披露过程中，认真听取公司管理层对全年 生产经营情况和重大事项进展情况的汇报，了解、掌握2011 年年报审计工作安 排及审计工作进展情况，到公司实地考察，仔细审阅相关资料，并与年审会计师 沟通，以确保审计报告全面反映公司真实情况。

2、对公司治理专项活动的监督

2011 年度，公司持续深入推进公司治理专项活动的工作开展。本人根据广 东监管局相关通知的规定和要求，对该项工作及其开展情况进行有效监督，关注 治理活动进展和问题整改，保证各项工作落到实处。

五、其它工作

• 1、本人未发生提议召开董事会的情况；

• 2、本人未发生独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；

• 3、本人未发生提议聘用或解聘会计师事务所的情况。

六、联系方式

邮箱：liusp@chineselighting.org

独立董事：刘升平

二〇一二年三月十九日

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公司独立董事陈宏民先生2011 年度述职报告

各位股东及代表：

作为广东雪莱特光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事， 2011 年，本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建 立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、 《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》等法律法规和《公司章 程》、《独立董事工作制度》等的规定，勤勉、忠实、尽责的履行职责，充分发挥 独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。

现将2011 年度履职情况报告如下：

一、出席会议情况

2011 年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会和股东 大会会议，认真仔细审阅会议及相关材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建 议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。

3、出席公司董事会会议及投票情况

报告期内，公司共召开6 次董事会，本人均亲自出席会议，对6 次会议审议 的议案均亲自投赞成票，对董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议，无缺 席和委托其他董事出席董事会的情况。

4、出席公司股东会议的情况

报告期内，公司召开1 次股东大会，本人亲自出席会议。

二、发表独立意见情况

1 、 2011年4月20日，在公司第三届董事会第四次会议上对公司2010年年度 相关事项发表了独立意见：

（1）对公司累计和当期对外担保情况和资金占用情况的专项说明及独立 意见：

①截至2010年12月31日止，公司无对外担保事项。

②公司不存在控股股东及其它关联方非正常占用公司资金的情况。

• （2）关于日常关联交易的独立意见：

报告期内，没有发生重大关联交易事项，不存在损害公司和其他股东利益

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的情形。预计2011年的关联交易符合相关的要求，不会损害公司和股东的利益。

（3）对2010年度利润分配预案的独立意见：

2010 年度公司利润分配预案如下：公司以截止2010 年12 月31 日总股本 184,270,676 股为基数,每10 股分配现金股利1 元（含税），共计18,427,067.60 元。

作为公司的独立董事，本人认为董事会拟定的2010 年度利润分配预案符合 公司客观实际并有利于公司正常生产经营和持续健康发展。

（4）对内部控制自我评价报告的意见：

公司现有的内部控制制度符合国家法律法规的要求，符合当前公司生产经 营实际情况需要，内部控制体系较为健全，并能保证有效实施；公司提出的改 进和完善内部控制制度的有关措施是符合实际的，在后续的经营中是切实可行 的。

（5）对2011年度续聘立信大华会计师事务所有限公司为审计机构的意见： 公司自成立以来，一直聘请广东大华德律会计师事务所为公司的审计机构。 2009 年，该公司被合并为立信大华会计师事务所有限公司。该机构在工作中能 认真负责，勤勉尽职，严格依据现行法律法规对公司进行审计，熟悉公司业务， 表现出较高的专业水平。本人同意在2011 年度继续聘用该机构为公司审计机构。

2、2011 年8 月22 日，在公司第三届董事会第五次会议上对公司2011 年上 半年度相关事项发表了独立意见：

（1）截至2011年6月30日止，公司无对外担保事项。

（2）公司不存在控股股东及其它关联方非经营性占用公司资金的情况。

3、2011 年12 月13 日，对公司总裁赵勇先生辞职事项发表了独立意见： 经核查，赵勇先生是因个人原因，辞去公司总裁职务，与实际情况一致。赵 勇先生辞去总裁职务，对公司经营无重大影响。

4、2011 年12 月14 日，对公司第三届董事会第九次临时会议审议的《关于 聘任柴国生先生为公司总裁的议案》发表了独立意见：

经对柴国生先生有关情况的调查和了解，其现任公司董事长职务，且符合公 司高级管理人员的任职资格，未发现有《公司法》第147 条规定的禁止任职情况， 以及被中国证监会确定为市场禁入者并且尚未解除的情形；其聘任程序合法、合 规、有效，能够胜任所聘岗位的职责要求。

同意本次董事会形成的聘任决议。

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三、对公司进行现场调查的情况

2011 年度，本人对公司进行了实地现场考察，了解公司的生产经营情况和 财务状况；并通过电话和邮件，与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持 密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公 司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。

四、保护投资者权益方面所做的其他工作

1、对2011 年年报编制的履职

本人在公司2011 年年报的编制和披露过程中，认真听取公司管理层对全年 生产经营情况和重大事项进展情况的汇报，了解、掌握2011 年年报审计工作安 排及审计工作进展情况，到公司实地考察，仔细审阅相关资料，并与年审会计师 沟通，以确保审计报告全面反映公司真实情况。

2、对公司治理专项活动的监督

2011 年度，公司持续深入推进公司治理专项活动的工作开展。本人根据广 东监管局相关通知的规定和要求，对该项工作及其开展情况进行有效监督，关注 治理活动进展和问题整改，保证各项工作落到实处。

五、其它工作

• 1、本人未发生提议召开董事会的情况；

• 2、本人未发生独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；

• 3、本人未发生提议聘用或解聘会计师事务所的情况。

六、联系方式

邮箱：hmchen@sjtu.edu.cn

独立董事：陈宏民

二〇一二年三月十九日

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公司独立董事邬筠春女士2011 年度述职报告

各位股东及代表：

作为广东雪莱特光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事， 2011 年，本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建 立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、 《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》等法律法规和《公司章 程》、《独立董事工作制度》等的规定，勤勉、忠实、尽责的履行职责，充分发挥 独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。

现将2011 年度履职情况报告如下：

一、出席会议情况

2011 年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会和股东 大会会议，认真仔细审阅会议及相关材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建 议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。

• 5、出席公司董事会会议及投票情况

报告期内，公司共召开6 次董事会，本人均亲自出席会议，对6 次会议审议 的议案均亲自投赞成票，对董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议，无缺 席和委托其他董事出席董事会的情况。

6、出席公司股东会议的情况

报告期内，公司召开1 次股东大会，本人亲自出席会议。

二、发表独立意见情况

1 、 2011年4月20日，在公司第三届董事会第四次会议上对公司2010年年度 相关事项发表了独立意见：

（1）对公司累计和当期对外担保情况和资金占用情况的专项说明及独立 意见：

①截至2010年12月31日止，公司无对外担保事项。

②公司不存在控股股东及其它关联方非正常占用公司资金的情况。

• （2）关于日常关联交易的独立意见：

报告期内，没有发生重大关联交易事项，不存在损害公司和其他股东利益

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的情形。预计2011年的关联交易符合相关的要求，不会损害公司和股东的利益。

（3）对2010年度利润分配预案的独立意见：

2010 年度公司利润分配预案如下：公司以截止2010 年12 月31 日总股本 184,270,676 股为基数,每10 股分配现金股利1 元（含税），共计18,427,067.60 元。

作为公司的独立董事，本人认为董事会拟定的2010 年度利润分配预案符合 公司客观实际并有利于公司正常生产经营和持续健康发展。

（4）对内部控制自我评价报告的意见：

公司现有的内部控制制度符合国家法律法规的要求，符合当前公司生产经 营实际情况需要，内部控制体系较为健全，并能保证有效实施；公司提出的改 进和完善内部控制制度的有关措施是符合实际的，在后续的经营中是切实可行 的。

（5）对2011年度续聘立信大华会计师事务所有限公司为审计机构的意见： 公司自成立以来，一直聘请广东大华德律会计师事务所为公司的审计机构。 2009 年，该公司被合并为立信大华会计师事务所有限公司。该机构在工作中能 认真负责，勤勉尽职，严格依据现行法律法规对公司进行审计，熟悉公司业务， 表现出较高的专业水平。本人同意在2011 年度继续聘用该机构为公司审计机构。

2、2011 年8 月22 日，在公司第三届董事会第五次会议上对公司2011 年上 半年度相关事项发表了独立意见：

（1）截至2011年6月30日止，公司无对外担保事项。

（2）公司不存在控股股东及其它关联方非经营性占用公司资金的情况。

3、2011 年12 月13 日，对公司总裁赵勇先生辞职事项发表了独立意见： 经核查，赵勇先生是因个人原因，辞去公司总裁职务，与实际情况一致。赵 勇先生辞去总裁职务，对公司经营无重大影响。

4、2011 年12 月14 日，对公司第三届董事会第九次临时会议审议的《关于 聘任柴国生先生为公司总裁的议案》发表了独立意见：

经对柴国生先生有关情况的调查和了解，其现任公司董事长职务，且符合公 司高级管理人员的任职资格，未发现有《公司法》第147 条规定的禁止任职情况， 以及被中国证监会确定为市场禁入者并且尚未解除的情形；其聘任程序合法、合 规、有效，能够胜任所聘岗位的职责要求。

同意本次董事会形成的聘任决议。

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三、对公司进行现场调查的情况

2011 年度，本人对公司进行了实地现场考察，了解公司的生产经营情况和 财务状况；并通过电话和邮件，与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持 密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公 司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。

四、保护投资者权益方面所做的其他工作

1、对2011 年年报编制的履职

本人在公司2011 年年报的编制和披露过程中，认真听取公司管理层对全年 生产经营情况和重大事项进展情况的汇报，了解、掌握2011 年年报审计工作安 排及审计工作进展情况，到公司实地考察，仔细审阅相关资料，并与年审会计师 沟通，以确保审计报告全面反映公司真实情况。

2、对公司治理专项活动的监督

2011 年度，公司持续深入推进公司治理专项活动的工作开展。本人根据广 东监管局相关通知的规定和要求，对该项工作及其开展情况进行有效监督，关注 治理活动进展和问题整改，保证各项工作落到实处。

五、其它工作

• 1、本人未发生提议召开董事会的情况；

• 2、本人未发生独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；

• 3、本人未发生提议聘用或解聘会计师事务所的情况。

六、联系方式

邮箱：Lemonwoo@126.com

独立董事：邬筠春

二〇一二年三月十九日

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