CNLIGHT CO., LTD. — Capital/Financing Update 2012

Oct 25, 2012

证券代码：002076 证券简称：雪莱特 公告编号：2012-027

广东雪莱特光电科技股份有限公司 关于使用自有闲置资金购买银行理财产品的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。

2012 年10 月24 日，广东雪莱特光电科技股份有限公司（以下简称“公司”） 第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于使用自有闲置资金购买银行理财产 品的议案》，为提升公司自有闲置资金的使用效率和收益水平,董事会同意公司在 保证日常经营资金需求和资金安全的前提下，使用总额不超过4000 万元的自有 闲置资金购买保本型短期银行理财产品，并授权公司管理层负责具体实施相关事 宜。详细情况如下：

一、购买银行理财产品情况概述

1、购买银行理财产品的目的

在不影响正常经营及风险可控的前提下，使用自有闲置资金购买低风险与收 益相对固定的银行理财产品，有利于提高公司的资金使用效率，为公司与股东创 造更大的收益。

2、投资额度

根据公司目前的资金状况，公司使用资金总额不超过4000 万元。

3、投资方式

公司运用自有闲置资金购买保本型短期银行理财产品，投资品种不涉及《中 小企业板信息披露业务备忘录第30 号—风险投资》的规定，不购买以股票、利 率、汇率及其衍生品种为投资标的理财产品、证券投资基金、以证券投资为目的 的委托理财产品及其他与证券相关的投资。

4、资金来源

资金为公司自有闲置资金，不使用募集资金、银行信贷资金直接或间接进行 投资。

5、投资期限

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自董事会审议通过之日起一年内有效。

• 6、公司与提供理财产品的金融机构不存在关联关系。

• 7、公司2011 年累计购买银行理财产品3,4920 万元；截至公告日，公司无

• 尚未到期的银行理财产品。

  • 8、本事项在公司董事会决策权限范围内，无需提交公司股东大会审议。

二、投资风险及风险控制措施

• 1、进行短期理财产品投资主要面临的风险有：

• （1）投资风险。尽管短期理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏

• 观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响；

  • （2）资金存放与使用风险；

  • （3）相关人员操作和道德风险。

  • 2、拟采取的风险控制措施：

• （1）针对投资风险，拟采取措施如下：公司将严格遵守审慎投资原则，选

• 择保本型的投资品种。独立董事、董事会审计委员会有权对资金使用情况进行监 督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

在选择投资时机和投资品种时，财务部负责编制投资分析报告，必要时外聘 人员、委托相关专业机构，对投资品种、止盈止亏等进行研究、论证，提出研究 报告，提交公司银行理财产品管理小组批准后方可进行。公司财务部会及时分析 和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的 风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

公司持有的保本型理财产品等金融资产，不能用于质押。

• （2）针对资金存放与使用风险，拟采取措施如下：

①建立台账管理，对资金运用的经济活动应建立健全完整的会计账目，做好 资金使用的财务核算工作；

• ②财务部于发生投资事项当日应及时与银行核对账户余额，确保资金安全； ③资金使用情况由公司审计部进行日常监督。

• （3）针对投资相关人员操作和道德风险，拟采取措施如下：

①实行岗位分离操作，投资理财业务的申请人、审核人、审批人、操作人、

资金管理人应相互独立；

②公司相关工作人员与金融机构相关工作人员须对理财业务事项保密，未经 允许不得泄露本公司的理财方案、交易情况、结算情况、资金状况等与公司理财 业务有关的信息；

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③公司投资参与人员及其他知情人员不应与公司投资相同的理财产品，否则 将承担相应责任。

（4）公司将严格按照监管部门的有关规定，在定期报告中披露报告期内理 财产品投资以及相应的损益情况。

三、对公司的影响

1、 公司运用自有闲置资金进行投资短期理财产品是在确保公司日常运营和 资金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主 营业务的正常开展。公司在具体决策时也会考虑产品赎回的灵活度。

2、公司目前财务状况稳健，通过适度的短期理财产品投资，能够获得一定 的投资收益，为公司和股东谋取更丰厚的投资回报。

四、独立董事的独立意见

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准 则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规 范运作指引》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《独立董事工作细则》 的相关规定，我们作为广东雪莱特光电科技股份有限公司（以下简称“公司”） 的独立董事，经认真审查公司提供的该议案相关资料后，发表独立意见如下：

经审核：我们认为公司目前经营情况良好，财务状况稳健，为提高公司自有 闲置资金的使用效率，增加收益，在确保公司日常经营运作和资金安全情况下， 公司以自有闲置资金购买银行理财产品，符合公司利益，不存在损害公司及全体 股东，特别是中小股东利益的情形。该事项决策程序合法合规，我们同意公司使 用总额不超过4000 万元的自有闲置资金购买银行理财产品，并同意授权公司管 理层具体实施相关事宜。

特此公告。

广东雪莱特光电科技股份有限公司董事会

二〇一二年十月二十四日

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