CNGR Advanced Material Co.,Ltd. — Governance Information 2021

Apr 8, 2021

年度报告重大差错责任追究制度

中伟新材料股份有限公司

年度报告重大差错责任追究制度

第一章 总则

第一条 为提高中伟新材料股份有限公司（以下简称“公司”）的规范运作水 平，确保信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质 量和透明度，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》 ”)、《中 华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司信息披露管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《创业板上市规则》”） 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（以下简称“《规范运作指 引》”）等有关法律法规、部门规章、规范性文件、交易所规则等相关规定、公 司章程的规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 本制度是指年报的编制和披露工作中，相关人员不履行或不正确履 行职责、义务或其他个人原因导致年报信息披露出现重大差错，对公司造成重大 经济损失或造成不良影响时的责任追究与处理制度。

第三条 本制度遵循的原则：实事求是、客观公正、有错必究、罚过相当、 责任与权利对等的原则。

第二章 年报信息披露重大差错的责任追究

第四条 本制度所指年报信息披露重大差错包括以下情形：

（一）违反《公司法》《证券法》《企业会计准则》和《企业会计制度》等国 家法律法规的规定，使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的；

（二）违反《上市公司信息披露管理办法》《创业板上市规则》以及中国证监 会和深圳证券交易所发布的有关年报信息披露指引、准则、通知等，使年报信息 披露发生重大差错或造成不良影响的；

（三）违反公司章程以及公司其他内部控制制度，使年报信息披露发生重大 差错或造成不良影响的；

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（四）年报信息披露工作中不及时沟通、汇报造成重大失误或造成不良影响

的；

（五）其他因个人原因造成年报信息披露重大差错或造成不良影响的。

第五条 年报信息披露发生重大差错的，公司应追究相关责任人的责任。实 施责任追究时，应遵循以下原则：

（一）客观公正、实事求是原则；

（二）有责必问、有错必究原则；

（三）权力与责任相对等、过错与责任相对应原则；

（四）追究责任与改进工作相结合原则。

第六条 公司证券事务办公室在信息披露负责人领导下负责收集、汇总与追 究责任有关的资料，按制度规定提出相关处理方案，逐级上报公司董事会批准。

第七条 公司发生年报信息披露重大差错，应当按照深圳证券交易所年报信 息披露的要求，逐项如实披露更正、补充或修正，澄清差错发生的原因及影响， 并披露董事会对有关责任人采取的问责措施及处理结果。

第八条 追究责任的形式：

（一）责令改正并作检讨；

（二）通报批评；

（三）调离岗位、停职、降职、撤职；

（四）赔偿损失；

（五）解除劳动合同；

• （六）情节严重涉及犯罪的依法移交司法机关处理。

第九条 有下列情形之一的，应当从轻、减轻或免于处理。

（一）有效阻止不良后果发生的；

（二）主动纠正和挽回全部或者大部分损失的；

• （三）确因意外和不可抗力等非主观因素造成的；

• （四）董事会认为其他应当从轻、减轻或者免于处理的情形的。

第十条 在对责任人作出处理前，应当听取责任人的意见，保障其陈述和申 辩的权利。

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第三章 附则

第十一条 本制度未尽事宜，按《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管 理办法》《创业板上市规则》及公司章程等有关规定执行；与国家法律法规、部门 规章、规范性文件、交易所规则规定和公司章程不相符时，以国家法律法规、部 门规章、 规范性文件、交易所规则规定和公司章程为准。

第十二条 本制度由公司董事会负责解释和修订。

第十三条 本制度自公司董事会通过之日起实施，修改时亦同。

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