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CM AGM Information 2016

Jun 16, 2016

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AGM Information

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吉茂精密股份有限公司

民國一百零五年股東常會議事錄

一、日 期:民國一百零五年六月三日(星期五)下午二時三十分

二、地 點:彰化縣芳苑鄉後寮村工區六路3 號二樓會議室

三、出席股東:本公司已發行股份總數54,336,561 股,出席股東所持股數32,614,104

股,出席股數佔全部已發行股數60.02%。

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五、宣佈開會(出席股東代表股數已達法定數,主席宣佈會議開始)

六、主席致詞:(略)

七、討論事項

第一案 (董事會提)

  • 案 由:修訂「公司章程」部分條文案,提請 討論。

  • 說 明:1.本公司為強化公司治理及依據財團法人中華民國證券櫃檯

  • 買賣中心證櫃審字第10400293141 號規定,修訂「公司章 程」部分條文內容,其「公司章程」修訂對照表,請參閱 附件一。

決 議:經主席徵詢全體出席股東無異議照案通過。 八、報告事項:

第一案 (董事會提)

案 由:一百零四年度營業報告,敬請 鑒核。

說 明:1.本公司一百零四年度營業報告書,請參閱附件二。

  • 2.敦請 劉董事長彥狄報告。

第二案 (董事會提)

案 由:一百零四年度監察人審查報告,敬請 鑒核。

  • 說 明:1.本公司一百零四年度個體財務報告暨合併財務報告,業經 資誠聯合會計師事務所王玉娟會計師及洪淑華會計師查核 完峻;連同營業報告書及盈餘分配表經監察人審查後,爰 依公司法第二一九條規定提出審查報告書,請參閱附件三。

  • 2.敦請 監察人宣讀審查報告書。

-1-

第三案 (董事會提)

  • 案 由:一百零四年度員工及董監酬勞分派情形報告,敬請 鑒核。 說 明:1.依據新修訂公司章程第二十七條規定。

  • 2.本公司民國104 年度稅前利益扣除分派員工酬勞及董事及 監察人酬勞前之利益為新台幣78,160,571 元,擬配發民國 104 年度員工酬勞現金新台幣2,344,817 元及董監酬勞新 台幣2,344,817 元,與帳上估列員工酬勞新台幣

  • 2,344,817 元及董監酬勞新台幣2,344,817 元無差異。

  • 第四案 (董事會提)

  • 案 由:修訂「誠信經營守則」部分條文案,敬請 鑒核。

  • 說 明:1.本公司為強化公司治理及依據財團法人中華民國證券櫃檯 買賣中心證櫃監字第10400020851 號規定,修訂「誠信經 營守則」部分條文內容,其「誠信經營守則」修訂對照 表,請參閱附件四。

第五案 (董事會提)

  • 案 由:修訂「道德行為準則」部分條文案,敬請 鑒核。

  • 說 明:1.依據財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證櫃監字第

  • 10400020851 號規定,修訂「道德行為準則」部分條文內 容,其「道德行為準則」修訂對照表,請請參閱附件五。

  • 九、承認事項:

承認案一 (董事會提)

  • 案 由:一百零四年度營業報告書暨財務報表案,提請 承認。 說 明:1.本公司一百零四年度個體財務報表暨合併財務報表,業經 資誠聯合會計師事務所王玉娟會計師及洪淑華會計師查核 完峻,出具無保留意見之查核報告書,經董事會決議通過 並經監察人審查同意。

  • 2.前稱營業報告書、財務報表,請參閱附件二、附件六及附 件七。

  • 決 議:經主席徵詢全體出席股東無異議照案通過。

-2-

承認案二 (董事會提)

  • 案 由:一百零四年度盈餘分派案,提請 承認。

  • 說 明:1.本公司104 年期初未分配盈餘為新台幣$134,420,722 元,加計民國104 年度保留盈餘調整數為新台幣

  • $1,176,780 元,調整後未分配盈餘為新台幣

  • $135,597,502 元,104 年度稅後淨利新台幣

  • $63,630,973 元,按公司章程所訂提撥10%法定盈餘

  • 公積為新台幣$6,363,097 元,可供分配盈餘為新台 幣$192,865,378 元,擬分配現金股利每股1 元為新 台幣$54,336,561 元,故期末未分配盈餘為新台幣 $138,528,817 元。

  • 2.一百零四年度盈餘分配表,請參閱附件八。

  • 3.本次現金股利按分配比例計算至元為止,元以下捨 去,分配未滿一元之畸零款合計數,列入公司之其他 收入。

  • 4.本案俟股東會通過後,授權董事會訂定除息基準日及 其他相關事宜。

決 議:經主席徵詢全體出席股東無異議照案通過。

十、討論事項及選舉事項:

第一案 (董事會提)

  • 案 由:修訂「背書保證作業程序」部分條文案,提請 討論。

  • 說 明:為配合公司實際需求,擬修訂「背書保證作業程序」, 「背書保證作業程序」修訂對照表,請參閱附件九。

  • 決 議:經主席徵詢全體出席股東無異議照案通過。

  • 第二案 (董事會提) 案 由:修訂「股東會議事規則」部分條文案,提請 討論。

  • 說 明:依據財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證櫃監字第

  • 10400020851 號規定,修訂「股東會議事規則」部分條 文內容,其「股東會議事規則」修訂對照表,請參閱附 件十。

  • 決 議:經主席徵詢全體出席股東無異議照案通過。

-3-

第三案 (董事會提)

  • 案 由:修訂「董事及監察人選舉辦法」部分條文案,提請 討論。 說 明:依據財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證櫃監字第 10400020851 號規定,修訂「董事及監察人選舉辦法」 部分條文內容,其「董事及監察人選舉辦法」修訂對照 表,請參閱附件十一。

  • 決 議:經主席徵詢全體出席股東無異議照案通過。

  • 第四案 (董事會提)

  • 案 由:本公司申請股票上櫃案,提請 討論。

  • 說 明:本公司為因應未來業務發展需要、延攬優秀人才及增加 資金籌募管道,擬於適當時機向財團法人中華民國證券 櫃檯買賣中心提出上櫃申請,有關上櫃作業事宜授權董 事長全權處理。

  • 決 議:本案經主席說明目前本公司今年暫時無送件申請上櫃計劃,故 本議案不予討論。

  • 第五案 (董事會提)

  • 案 由:擬辦理現金增資發行新股為上櫃前公開承銷、原股東放 棄認股案,提請 討論。

  • 說 明:1.為配合公司股票初次上櫃前辦理股票公開承銷之需 要,擬俟主管機關核准上櫃案後,辦理現金增資發 行新股。

  • 2.本次現金增資發行新股,除依公司法第二百六十七 條規定保留10%~15%公司員工承購之股數外,其餘 股數擬依證券交易法第二十八條之ㄧ規定,提撥辦 理上櫃前公開承銷,不受公司法第二百六十七條第 三項原股東優先分認規定之限制,此次現金增資發 行新股,其權利義務與原發行股份相同。

  • 3.本案擬於一○五年股東常會決議通過後,授權董事 會於相關法令規章規定範圍內,全權處理本次現金 增資相關事宜。

    • 決 議:本案經主席說明同股票申請上櫃案,暫時不進行,故本議 案不予討論。

-4-

第六案 (董事會提)

  • 案 由:全面改選董監事案,提請 選舉。

  • 說 明:1.本公司第11 屆董事及監察人任期即將於105 年6 月2 日屆 滿,擬依公司法及本公司章程規定,於105 年股東常會選 舉第12 屆董事5 席(其中獨立董事3 席)及監察人3 席,任 期自民國105 年6 月3 日起至民國108 年6 月2 日止,計3 年。

  • 2.依公司法第一九二條之一及本公司章程第十六條之規定, 本次應採候選人提名制選任獨立董事三名,經本公司105 年4 月15 日董事會審查通過,相關資料參考附件十二。

選舉結果:

身份別 戶號/身分證字號 被選舉人姓名 得票權數
董 事 15 劉彥狄 37,800,000
董 事 322 日商株式會社DENSO
Corporation
代表人:黃俊一
34,229,185
獨立董事
P12006XXXX
顏文治 20,800,000
獨立董事
M12079XXXX
魏哲楨 20,700,000
獨立董事
E12090XXXX
王啟川 20,600,000
監察人 6 鄭財益 27,825,000
監察人 16 翌達投資有限公司
代表人:賴恒生
26,825,000
監察人 195 易昌運 25,827,511

-5-

第七案 (董事會提)

  • 案 由:解除新任董事競業禁止之限制案,提請 討論。

  • 說 明:1.依公司法第二0九條規定董事為自己或他人為屬於公 司營業範圍內之行為,應對股東會說明其行為之重要內 容並取得許可。

  • 2.本公司民國105 年股東常會選任之董事,為自己或他人 經營與本公司營業範圍相同或類似之公司並擔任董事之 行為,在無損及公司之利益下,同意解除競業禁止之限 制。

故擬解除

故擬解除
本公司職稱
姓名
擬解除競業事業名稱及職稱(擔任)
董事 劉彥狄 東莞吉旺汽車零件有限公司
南京吉茂汽車零件有限公司
吉茂聯德股份有限公司
CRYOMAX U.S.A. INC.
董事長
董事長
董事長
President
董事 日商株式會社DENSO
corporation 代表
人:黃俊一
台灣電綜股份有限公司 協理
獨立董事 顏文治 台灣土地開發股份有限公司
立碁電子股份有限公司
綠能暨節能技
術顧問
獨立董事
獨立董事 魏哲楨 誼宜股份有限公司
淳安電子股份有限公司
政翔精密股份有限公司
福永生物科技股份有限公司
營運長
獨立董事
獨立董事
獨立董事

決 議:經主席徵詢全體出席股東無異議照案通過。

十一、臨時動議:無。

十二、散 會:同日下午14 時56 分

-6-

【附件一】

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吉茂精密股份有限公司
一百零四年度營業報告書
----- End of picture text -----

各位股東女士、先生大家好!

首先歡迎各位在百忙之中前來參加本年度的股東會,在此謹代表 公司對各位股東的支持表達最崇高的謝意。以下謹就本公司一百零四 年度之營業成果及未來展望作相關報告。

(一)營業成果

單位:新台幣仟元

損益項目(母公司) 104 年度 103 年度 增(減)金額 變動比例
(%)
營業收入淨額 1,133,136 985,783 147,353
14.95
營業成本 975,742 840,755 134,987
16.06
已實現銷貨利益 (2,225) 2,957 (5,182) (175.25)
營業毛利 155,169 147,985 7,184
4.85
營業費用 109,486 102,427 7,059
6.89
營業利益 45,683 45,558 125
0.27
營業外收入及支出 27,788 40,891 (13,103)
(32.04)
稅前利益 73,471 86,449 (12,978)
(15.01)
所得稅費用 9,840 16,972 (7,132)
(42.02)
稅後純益 63,631 69,477 (5,846)
(8.41)

單位:新台幣仟元

損益項目
(合併公司)
104 年度 103 年度 增(減)金額 變動比例
(%)
營業收入淨額 1,436,276 1,337,859 98,417
7.36
營業成本 1,077,766 996,735 81,031
8.13
營業毛利 358,510 341,124 17,386
5.10
營業費用 275,223 246,930 28,293
11.46
營業利益 83,287 94,194 (10,907) (11.58)
營業外收入及支出 (6,154) (2,772) (3,382) 122.01
稅前利益 77,133 91,422 (14,289)
15.63
所得稅費用 14,110 21,945 (7,835) (35.70)
稅後純益 63,023 69,477 (6,454) (9.29)

-7-

(二)預算執行情形

本公司104 年度未編制公開之財務預測,故不適用。

(三)財務收支情形

(三)財務收支情形 (三)財務收支情形

單位:新台幣仟元
項 目(母公司) 104年度 103年度 變動金額
營業活動之淨現金流入(出) 55,441 18,673 36,768
投資活動之淨現金流入(出) (9,671) (221,194) 221,523
籌資活動之淨現金流入(出) 34,744 161,058 (126,314)

單位:新台幣仟元

項 目(合併公司) 104年度 103年度 變動金額
營業活動之淨現金流入(出) 133,069 73,498 59,571
投資活動之淨現金流入(出) (205,069) (218,719) 13,650
籌資活動之淨現金流入(出) 60,862 80,015 (19,153)

(四)獲利能力分析

年度
分析項目(母公司)
年度
分析項目(母公司)
104 年 103 年
資產報酬率(%) 3.31 3.73
股東權益報酬率(%) 5.32 5.93
佔實收資本額比率(%) 營業利益 8.41 8.38
稅前純益 13.52 15.91
純益率(%) 5.62 7.05
每股盈餘(元) 1.17 1.28

-8-

年度
分析項目(合併公司)
104 年 103 年
資產報酬率(%) 3.17 3.61
股東權益報酬率(%) 5.26 5.93
佔實收資本額比率(%) 營業利益 15.33 17.34
稅前純益 14.20 16.83
純益率(%) 4.39 5.19
每股盈餘(元) 1.17 1.28

一百零四年度本公司不斷努力提昇產品品質及控制公司成本以達成經 營團隊之年度目標,故營運狀況在本業上的表現比上一年度好;展望一百 零五年度,在本公司與日本DENSO 策略合作效益發揮下,將能爭取更多訂 單,並將繼續研究開發更齊全的汽車散熱零件及模具,以增加公司產品種 類及競爭力,服務更多客戶。

最後再一次要感謝我們的客戶、各位股東女士、先生及努力不懈的員 工們,對您們長久以來的不斷支持,謹致上最誠摯的謝忱!

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董事長:劉彥狄 經理人:劉彥狄 會計主管:許乃龍

-9-

【附件二】

吉茂精密股份有限公司

監察人審查報告書

茲准

本公司董事會造送104 年度個體財務報表暨合併財務報表業經資誠聯合會 計師事務所王玉娟會計師及洪淑華會計師查核完竣,並出具查核報告,連 同營業報告書及盈餘分派之議案復經本監察人等審查完竣,認為尚無不符 ,爰依公司法第二百一十九條規定繕具報告書。

此致

吉茂精密股份有限公司 105年股東常會

監察人: 易 昌 運

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中 華 民 國 105 年 4 月 25 日

-10-

吉茂精密股份有限公司

監察人審查報告書

茲准

本公司董事會造送104 年度個體財務報表暨合併財務報表業經資誠聯合會 計師事務所王玉娟會計師及洪淑華會計師查核完竣,並出具查核報告,連 同營業報告書及盈餘分派之議案復經本監察人審查完竣,認為尚無不符, 爰依公司法第二百一十九條規定繕具報告書。

此致

吉茂精密股份有限公司 105年股東常會

==> picture [38 x 38] intentionally omitted <==

監察人:翌達投資有限公司代表人 賴恒生

中 華 民 國 105 年 4 月 25 日

-11-

【附件三】

吉茂精密股份有限公司 「誠信經營守則」修訂條文對照表

原章程 修正後條文 說 明
第一條、
本公司為建立誠信經營之企業文化、
健全發展以及良好商業運作,特訂定
本守則。本守則適用範圍及於子公
司、直接或間接捐助基金累計超過百
分之五十之財團法人及其他具有實質
控制能力之機構或法人等集團企業與
組織(以下簡稱集團企業與組織)。
第一條、
本公司為建立誠信經營之企業文化、
健全發展以及良好商業運作,依「上
市上櫃公司誠信經營守則」及本公司
及集團企業與組織之營運所在地相關
法令,特訂定本守則。本守則適用範
圍及於子公司、直接或間接捐助基金
累計超過百分之五十之財團法人及其
他具有實質控制能力之機構或法人等
集團企業與組織(以下簡稱集團企業
與組織)。
強化公司治理及
依據財團法人中
華民國證券櫃檯
買賣中心證櫃監
字第
10400020851

規定修訂。
第二條、
本公司之董事、監察人、經理人、受
僱人或具有實質控制能力者(以下簡
稱實質控制者),於從事商業行為之
過程中,不得直接或間接提供、承
諾、要求或收受任何不正當利益,或
做出其他違反誠信、不法或違背受託
義務等不誠信行為,以求獲得或維持
利益(以下簡稱不誠信行為)。前項行
為之對象,包括公職人員、參政候選
人、政黨或黨職人員,以及任何公、
民營企業或機構及其董事(理事)、監
察人(監事)、經理人、受僱人、實質
控制者或其他利害關係人。
第二條、
本公司之董事、監察人、經理人、受
僱人、受任人及具有實質控制能力者
(以下簡稱實質控制者),於從事商業
行為之過程中,不得直接或間接提
供、承諾、要求或收受任何不正當利
益,或做出其他違反誠信、不法或違
背受託義務等不誠信行為,以求獲得
或維持利益(以下簡稱不誠信行為)。
前項行為之對象,包括公職人員、參
政候選人、政黨或黨職人員,以及任
何公、民營企業或機構及其董事(理
事)、監察人(監事)、經理人、受僱
人、實質控制者或其他利害關係人。
強化公司治理及
依據財團法人中
華民國證券櫃檯
買賣中心證櫃監
字第
10400020851號規
定修訂。
第三條、
本守則所稱利益,其利益係指任何有
價值之事物,包括任何形式或名義之
金錢、餽贈、佣金、職位、服務、優
待、回扣等。但屬正常社交禮俗,且
係偶發而無影響特定權利義務之虞
時,不在此限。
第三條、
本守則所稱利益,其利益係指任何有
價值之事物,包括任何不正當利益。
但屬正常社交禮俗,且係偶發而無影
響特定權利義務之虞時,不在此限。
強化公司治理及
依據財團法人中
華民國證券櫃檯
買賣中心證櫃監
字第
10400020851號規
定修訂。
第七條、
本公司訂定防範方案時,應分析營業
範圍內具較高不誠信行為風險之營業
活動,並加強相關防範措施。本公司
訂定防範方案至少應涵蓋下列行為之
防範措施:一、行賄及收賄。二、提
供非法政治獻金。三、不當慈善捐贈
或贊助。四、提供或接受不合理禮
物、款待或其他不正當利益。
第七條、
本公司訂定防範方案時,應分析營業
範圍內具較高不誠信行為風險之營業
活動,並加強相關防範措施。本公司
訂定防範方案至少應涵蓋下列行為之
防範措施:一、行賄及收賄。二、提
供非法政治獻金。三、不當慈善捐贈
或贊助。四、提供或接受不合理禮
物、款待或其他不正當利益。五、侵
害營業秘密、商標權、專利權、著作
權及其他智慧財產權。六、從事不公
強化公司治理及
依據財團法人中
華民國證券櫃檯
買賣中心證櫃監
字第
10400020851號規
定修訂。

-12-

平競爭之行為。七、產品及服務於研
發、採購、製造、提供或銷售時直接
或間接損害消費者或其他利害關係人
之權益、健康與安全。
第十條、
本公司及其董事、監察人、經理人、
受僱人與實質控制者,於執行業務
時,不得直接或間接提供、承諾、要
求或收受任何形式之不正當利益,包
括回扣、佣金、疏通費或透過其他途
徑向客戶、代理商、承包商、供應
商、公職人員或其他利害關係人提供
或收受不正當利益。但符合營運所在
地法律者,不在此限。
第十條、
本公司及其董事、監察人、經理人、
受僱人、受任人與實質控制者,於執
行業務時,不得直接或間接提供、承
諾、要求或收受任何形式或名義之不
正當利益。但符合營運所在地法律
者,不在此限。
強化公司治理及
依據財團法人中
華民國證券櫃檯
買賣中心證櫃監
字第
10400020851號規
定修訂。
第十一條、
本公司及其董事、監察人、經理人、
受僱人與實質控制者,對政黨或參與
政治活動之組織或個人直接或間接提
供捐獻,應符合政治獻金法及公司內
部相關作業程序,不得藉以謀取商業
利益或交易優勢。
第十一條、
本公司及其董事、監察人、經理人、
受僱人、受任人與實質控制者,對政
黨或參與政治活動之組織或個人直接
或間接提供捐獻,應符合政治獻金法
及公司內部相關作業程序,不得藉以
謀取商業利益或交易優勢。
強化公司治理及
依據財團法人中
華民國證券櫃檯
買賣中心證櫃監
字第
10400020851號規
定修訂。
第十二條、
本公司及其董事、監察人、經理人、
受僱人與實質控制者,對於慈善捐贈
或贊助,應符合相關法令及內部作業
程序,不得為變相行賄。
第十二條、
本公司及其董事、監察人、經理人、
受僱人、受任人與實質控制者,對於
慈善捐贈或贊助,應符合相關法令及
內部作業程序,不得為變相行賄。
強化公司治理及
依據財團法人中
華民國證券櫃檯
買賣中心證櫃監
字第
10400020851號規
定修訂。
第十三條、
本公司及其董事、監察人、經理人、
受僱人與實質控制者,不得直接或間
接提供或接受任何不合理禮物、款待
或其他不正當利益,藉以建立商業關
係或影響商業交易行為。
第十三條、
本公司及其董事、監察人、經理人、
受僱人、受任人與實質控制者,不得
直接或間接提供或接受任何不合理禮
物、款待或其他不正當利益,藉以建
立商業關係或影響商業交易行為。
強化公司治理及
依據財團法人中
華民國證券櫃檯
買賣中心證櫃監
字第
10400020851號規
定修訂。
本條新增 第十四條、
本公司及其董事、監察人、經理人、
受僱人、受任人與實質控制者,應遵
守智慧財產相關法規、公司內部作業
程序及契約規定;未經智慧財,產權
所有人同意,不得使用、洩漏、處
分、燬損或有其他侵害智慧財產權。
強化公司治理及
依據財團法人中
華民國證券櫃檯
買賣中心證櫃監
字第
10400020851號規
定修訂。
本條新增 第十五條、
本公司及其董事、監察人、經理人、
受僱人、受任人與實質控制者,應依
相關競爭法規從事營業活動,不得固
強化公司治理及
依據財團法人中
華民國證券櫃檯
買賣中心證櫃監

-13-

定價格、限制產量與配額,或以分配
顧客、供應商、營運區域或商業種類
等方式,分享或分割市場。
字第
10400020851號規
定修訂。
本條新增 第十六條、
本公司及其董事、監察人、經理人、
受僱人、受任人與實質控制者,於產
品與服務之研發、採購、製造、提供
或銷售過程,應遵循相關法規與國際
準則,確保產品及服務之資訊透明性
及安全性,制定且公開其消費者或其
他利害關係人權益保護政策,並落實
於營運活動,以防止產品或服務直接
或間接損害消費者或其他利害關係人
之權益、健康與安全。有事實足認其
商品、服務有危害消費者或其他利害
關係人安全與健康之虞時,原則上應
即回收該批產品或停止其服務。
強化公司治理及
依據財團法人中
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買賣中心證櫃監
字第
10400020851號規
定修訂。
第十四條、
本公司之董事會應盡善良管理人之注
意義務,督促公司防止不誠信行為,
並隨時檢討其實施成效及持續改進,
確保誠信經營政策之落實。本公司為
健全誠信經營之管理,宜得指派專責
單位負責誠信經營政策與防範方案之
制定及監督執行。
第十七條、
本公司之董事會應盡善良管理人之注
意義務,督促公司防止不誠信行為,
並隨時檢討其實施成效及持續改進,
確保誠信經營政策之落實。本公司為
健全誠信經營之管理,宜得指派專責
單位,隸屬於董事會,負責誠信經營
政策與防範方案之制定及監督執行,
主要職掌下列事項,並應定期向董事
會報告:
一、協助將誠信與道德價值融入公司
經營策略,並配合法令制度訂定
確保誠信經營之相關防弊措施。
二、訂定防範不誠信行為方案,並於
各方案內訂定工作業務相關標準
作業程序及行為指南。
三、規劃內部組織、編制與職掌,對
營業範圍內較高不誠信行為風險
之營業活動,安置相互監督制衡
機制。
四、誠信政策宣導訓練之推動及協
調。
五、規劃檢舉制度,確保執行之有效
性。
六、協助董事會及管理階層查核及
評估落實誠信經營所建立之防
範措施是否有效運作,並定期
就相關業務流程進行評估遵循
情形,作成報告。
強化公司治理及
依據財團法人中
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字第
10400020851號規
定修訂。



-14-

第十五條、
本公司之董事、監察人、經理人、受
僱人與實質控制者於執行業務時,應
遵守法令規定及防範方案。
第十八條、
本公司之董事、監察人、經理人、受
僱人、受任人與實質控制者於執行業
務時,應遵守法令規定及防範方案。
強化公司治理及
依據財團法人中
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字第
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定修訂。
第十六條、
本公司宜建立防止利益衝突之政策,
並提供適當管道供董事、監察人與經
理人主動說明其與公司有無潛在之利
益衝突。本公司董事應秉持高度自
律,對董事會所列議案,與其自身或
其代表之法人有利害關係,致有害於
公司利益之虞者,得陳述意見及答
詢,不得加入討論及表決,且討論及
表決時應予迴避,並不得代理其他董
事行使其表決權。董事間亦應自律,
不得不當相互支援。本公司董事、監
察人及經理人不得藉其在公司擔任之
職位,使其自身、配偶、父母、子女
或任何他人獲得不正當利益。
第十九條、
本公司宜建立防止利益衝突之政策,
據以鑑別、監督並管理利益衝突所可
能導致不誠信行為之風險,並提供適
當管道供董事、監察人與經理人主動
說明其與公司有無潛在之利益衝突。
本公司董事、監察人、經理人及其他
出席或列席董事會之利害關係人對董
事會所列議案,與其自身或其代表之
法人有利害關係者,應於當次董事會
說明其利害關係之重要內容,如有害
於公司利益之虞時,不得加入討論及
表決,且討論及表決時應予迴避,並
不得代理其他董事行使其表決權。董
事間亦應自律,不得不當相互支援。
本公司董事、監察人及經理人、受僱
人、受任人與實質控制者不得藉其在
公司擔任之職位,使其自身、配偶、
父母、子女或任何他人獲得不正當利
益。
強化公司治理及
依據財團法人中
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字第
10400020851號規
定修訂。
第十七條、
本公司應就具較高不誠信行為風險之
營業活動,建立有效之會計制度及內
部控制制度,不得有外帳或保留秘密
帳戶,並應隨時檢討,俾確保該制度
之設計及執行持續有效。本公司內部
稽核人員應定期查核前項制度遵循情
形,並作成稽核報告提報董事會。
第二十條、
本公司應就具較高不誠信行為風險之
營業活動,建立有效之會計制度及內
部控制制度,不得有外帳或保留秘密
帳戶,並應隨時檢討,俾確保該制度
之設計及執行持續有效。本公司內部
稽核人員應定期查核前項制度遵循情
形,並作成稽核報告提報董事會,且
得委任會計師執行查核,必要時,得
委請專業人士協助。
強化公司治理及
依據財團法人中
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10400020851號規
定修訂。
第十八條、
本公司依第六條規定訂定作業程序及
行為指南,具體規範董事、監察人、
經理人、受僱人及實質控制者執行業
務應注意事項,其內容至少應涵蓋下
列事項:一、提供或接受不正當利益
之認定標準。二、提供合法政治獻金
之處理程序。三、提供正當慈善捐贈
或贊助之處理程序及金額標準。四、
第二十一條、
本公司依第六條規定訂定作業程序及
行為指南,具體規範董事、監察人、
經理人、受僱人、受任人及實質控制
者執行業務應注意事項,其內容至少
應涵蓋下列事項:一、提供或接受不
正當利益之認定標準。二、提供合法
政治獻金之處理程序。三、提供正當
慈善捐贈或贊助之處理程序及金額標
強化公司治理及
依據財團法人中
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定修訂。

-15-

避免與職務相關利益衝突之規定,及
其申報與處理程序。五、對業務上獲
得之機密及商業敏感資料之保密規
定。六、對涉有不誠信行為之供應
商、客戶及業務往來交易對象之規範
及處理程序。七、發現違反企業誠信
經營守則之處理程序。八、對違反者
採取之紀律處分。
準。四、避免與職務相關利益衝突之
規定,及其申報與處理程序。五、對
業務上獲得之機密及商業敏感資料之
保密規定。六、對涉有不誠信行為之
供應商、客戶及業務往來交易對象之
規範及處理程序。七、發現違反企業
誠信經營守則之處理程序。八、對違
反者採取之紀律處分。
第十九條、
本公司宜適時對董事、監察人、經理
人、受僱人及實質控制者舉辦教育訓
練與宣導,並邀請與公司從事商業行
為之相對人參與,使其充分瞭解公司
誠信經營之決心、政策、防範方案及
違反不誠信行為之後果。本公司應將
誠信經營政策與員工績效考核及人力
資源政策結合,設立明確有效之獎懲
制度。
第二十二條、
本公司宜適時對董事、監察人、經理
人、受僱人、受任人及實質控制者舉
辦教育訓練與宣導,並邀請與公司從
事商業行為之相對人參與,使其充分
瞭解公司誠信經營之決心、政策、防
範方案及違反不誠信行為之後果。本
公司應將誠信經營政策與員工績效考
核及人力資源政策結合,設立明確有
效之獎懲制度。
強化公司治理及
依據財團法人中
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10400020851號規
定修訂。
本條新增





第二十三條、
上市上櫃公司應訂定具體檢舉制度,
並應確實執行,其內容至少應涵蓋下
列事項:
一、建立並公告內部獨立檢舉信箱、專
強化公司治理及
依據財團法人中
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字第
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定修訂。
線或委託其他外部獨立機構提供檢
舉信箱、專線,供公司內部及外部
人員使用。
二、指派檢舉受理專責人員或單位,檢
舉情事涉及董事或高階主管,應呈
報至獨立董事或監察人,並訂定檢
舉事項之類別及其所屬之調查標準
作業程序。
三、檢舉案件受理、調查過程、調查結
果及相關文件製作之紀錄與保存。
四、檢舉人身分及檢舉內容之保密。
五、保護檢舉人不因檢舉情事而遭不
當處置之措施。
六、檢舉人獎勵措施。
如經調查發現重大違規情事或公司有
受重大損害之虞時,應立即作成報
告,以書面通知獨立董事或監察人。

-16-

第二十條、
本公司應提供正當檢舉管道,並對於
檢舉人身分及檢舉內容應確實保密。
本公司對於違反誠信經營規定之懲
戒,即時於公司內部網站揭露違反人
員之職稱、姓名、違反日期、違反內
容及處理情形等資訊。
第二十四條、
維持現行內容。
第二十四條、
維持現行內容。
條文順序修正
第二十一條、
本公司於公司網站、年報及公開說明
書揭露其誠信經營守則執行情形。
第二十五條、
本公司應建立推動誠信經營之量化數
據,持續分析評估誠信政策推動成
效,於公司網站、年報及公開說明書
揭露其誠信經營守則執行情形。
強化公司治理及
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10400020851號規
定修訂。
第二十二條、
本公司應隨時注意國內外誠信經營相
關規範之發展,並鼓勵董事、監察
人、經理人及受僱人提出建議,據以
檢討改進公司訂定之誠信經營守則,
以提昇公司誠信經營之成效。
第二十六條、
維持現行內容。
條文順序修正
第二十四條、
本準則如有未盡事宜,悉依有關法令
辦理。
第二十七條、
維持現行內容。
條文順序修正
第二十三條、
實施本守則經董事會通過後實施,修
正時亦同。
第二十八條、
實施本守則經董事會通過後實施,並
送監察人及提報股東會,修正時亦
同。
本公司依前項規定將誠信經營守則提
報董事會討論時,應充分考量各獨立
董事之意見,並將其反對或保留之意
見,於董事會議事錄載明;如獨立董
事不能親自出席董事會表達反對或保
留意見者,除有正當理由外,應事先
出具書面意見,並載明於董事會議事
錄。
本準則訂定於中華民國100 年3 月
20 日
第一次修訂於中華民國105 年2 月2
日。
強化公司治理及
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字第
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定修訂。

-17-

【附件四】

吉茂精密股份有限公司 誠信經營守則(修訂後)

, 第一條本公司為建立誠信經營之企業文化、健全發展以及良好商業運作 依「上市上櫃公司誠信經營守則」及本公司及集團企業與組織 之營運所在地相關法令 ,特訂定本守則。本守則適用範圍及於 子公司、直接或間接捐助基金累計超過百分之五十之財團法人 及其他具有實質控制能力之機構或法人等集團企業與組織(以 下簡稱集團企業與組織)。

、 第二條本公司之董事、監察人、經理人、受僱人 受任人及 具有實質控制 能力者(以下簡稱實質控制者),於從事商業行為之過程中,不 得直接或間接提供、承諾、要求或收受任何不正當利益,或做 出其他違反誠信、不法或違背受託義務等不誠信行為,以求獲 得或維持利益(以下簡稱不誠信行為)。前項行為之對象,包括 公職人員、參政候選人、政黨或黨職人員,以及任何公、民營 企業或機構及其董事(理事)、監察人(監事)、經理人、受僱 人、實質控制者或其他利害關係人。

第三條本守則所稱利益,其利益係指任何有價值之事物,包括任何 不正當 利益 。但屬正常社交禮俗,且係偶發而無影響特定權利義務之 虞時,不在此限。

第四條本公司應遵守公司法、證券交易法、商業會計法、政治獻金法、貪 污治罪條例、政府採購法、公職人員利益衝突迴避法、上市上 櫃相關規章或其他商業行為有關法令,以作為落實誠信經營之 基本前提。

第五條本公司應本於廉潔、透明及負責之經營理念,制定以誠信為基礎之 政策,並建立良好之公司治理與風險控管機制,以創造永續發 展之經營環境。

第六條本公司宜依前條之經營理念及政策,積極防範不誠信行為,必要時 訂定包含作業程序、行為指南及教育訓練等防範方案。本公司 訂定防範方案,應符合公司及其集團企業與組織營運所在地之 相關法令。本公司於訂定防範方案過程中,宜與員工、工會或 其他代表機構之成員協商,並與相關利益團體溝通。

第七條本公司訂定防範方案時,應分析營業範圍內具較高不誠信行為風險 之營業活動,並加強相關防範措施。本公司訂定防範方案至少 應涵蓋下列行為之防範措施:一、行賄及收賄。二、提供非法 政治獻金。三、不當慈善捐贈或贊助。四、提供或接受不合理 禮物、款待或其他不正當利益。 五、侵害營業秘密、商標權、 專利權、著作權及其他智慧財產權。六、從事不公平競爭之行 為。七、產品及服務於研發、採購、製造、提供或銷售時直接 、 。 或間接損害消費者或其他利害關係人之權益 健康與安全

第八條本公司及集團企業與組織應於其規章及對外文件中明示誠信經營之 政策,董事會與管理階層應承諾積極落實,並於內部管理及外 部商業活動中確實執行。

-18-

  • 第九條本公司應以公平與透明之方式進行商業活動。本公司於商業往來之 前,應考量其代理商、供應商、客戶或其他商業往來交易對象 之合法性及是否有不誠信行為紀錄,宜避免與有不誠信行為紀 錄者進行交易。本公司與他人簽訂契約,其內容宜包含遵守誠 信經營政策及交易相對人如涉及不誠信行為,得隨時終止或解 除契約之條款。

  • 第十條本公司及其董事、監察人、經理人、受僱人 受任人 與實質控制 者,於執行業務時,不得直接或間接提供、承諾、要求或收受 任何形式 或名義 之不正當利益。但符合營運所在地法律者,不 在此限。

  • 第十一條 本公司及其董事、監察人、經理人、受僱人 受任人 與實質控 制者,對政黨或參與政治活動之組織或個人直接或間接提供捐 獻,應符合政治獻金法及公司內部相關作業程序,不得藉以謀 取商業利益或交易優勢。

  • 第十二條 本公司及其董事、監察人、經理人、受僱人 受任人 與實質控 制者,對於慈善捐贈或贊助,應符合相關法令及內部作業程 序,不得為變相行賄。

  • 第十三條 本公司及其董事、監察人、經理人、受僱人 受任人 與實質控 制者,不得直接或間接提供或接受任何不合理禮物、款待或其 他不正當利益,藉以建立商業關係或影響商業交易行為。

  • 、 、 、 、

  • 第十四條 本公司及其董事 監察人 經理人 受僱人 受任人與實質控 , 、

  • 制者 應遵守智慧財產相關法規 公司內部作業程序及契約規 , , 、 、 、

  • 定;未經智慧財 產權所有人同意 不得使用 洩漏 處分 。

  • 燬損或有其他侵害智慧財產權

  • 、 、 、 、

  • 第十五條 本公司及其董事 監察人 經理人 受僱人 受任人與實質控 , , 、

  • 制者 應依相關競爭法規從事營業活動 不得固定價格 限制 , 、 、

  • 產量與配額 或以分配顧客 供應商 營運區域或商業種類等 , 。

  • 方式 分享或分割市場

、 、 、 、 第十六條 本公司及其董事 監察人 經理人 受僱人 受任人與實質控 , 、 、 、 , 制者 於產品與服務之研發 採購 製造 提供或銷售過程 , 應遵循相關法規與國際準則 確保產品及服務之資訊透明性及 , 安全性 制定且公開其消費者或其他利害關係人權益保護政 , , 策 並落實於營運活動 以防止產品或服務直接或間接損害消 、 。 費者或其他利害關係人之權益 健康與安全 有事實足認其商 、 , 品 服務有危害消費者或其他利害關係人安全與健康之虞時 。 原則上應即回收該批產品或停止其服務

  • 第十七條 本公司之董事會應盡善良管理人之注意義務,督促公司防止不 誠信行為,並隨時檢討其實施成效及持續改進,確保誠信經營 政策之落實。本公司為健全誠信經營之管理,宜得指派專責單 , ,

  • 位 隸屬於董事會 負責誠信經營政策與防範方案之制定及監 , ,

  • 督執行 主要職掌下列事項 並應定期 向董事會報告:

  • 一、 , 協助將誠信與道德價值融入公司經營策略 並配合法令

-19-

制度訂定確保誠信經營之相關防弊措施。

  • 二、 訂定防範不誠信行為方案,並於各方案內訂定工作業務 。

  • 相關標準作業程序及行為指南

  • 三、 規劃內部組織、編制與職掌,對營業範圍內較高不誠信 , 。

  • 行為風險之營業活動 安置相互監督制衡機制

  • 四、 誠信政策宣導訓練之推動及協調。

  • 五、 規劃檢舉制度,確保執行之有效性。

  • 六、 協助董事會及管理階層查核及評估落實誠信經營所建立 ,

  • 之防範措施是否有效運作 並定期就相關業務流程進行 , 。

  • 評估遵循情形 作成報告

  • 第十八條 本公司之董事、監察人、經理人、受僱人 受任人 與實質控制 者於執行業務時,應遵守法令規定及防範方案。

  • , 、

  • 第十九條 本公司宜建立防止利益衝突之政策 據以鑑別 監督並管理利 益衝突所可能導致不誠信行為之風險 ,並提供適當管道供董 事、監察人與經理人主動說明其與公司有無潛在之利益衝突。 、 、

  • 本公司董事 監察人 經理人及其他出席或列席董事會之利害 關係人 對董事會所列議案,與其自身或其代表之法人有利害關 , ,

  • 係 者 應於當次董事會說明其利害關係之重要內容 如 有害於 公司利益之虞 時 ,不得加入討論及表決,且討論及表決時應予 迴避,並不得代理其他董事行使其表決權。董事間亦應自律, 、 、

  • 不得不當相互支援。本公司董事、監察人及經理人 受僱人 受任人與實質控制者 不得藉其在公司擔任之職位,使其自身、 配偶、父母、子女或任何他人獲得不正當利益。

  • 第二十條 本公司應就具較高不誠信行為風險之營業活動,建立有效之會 計制度及內部控制制度,不得有外帳或保留秘密帳戶,並應隨 時檢討,俾確保該制度之設計及執行持續有效。本公司內部稽 核人員應定期查核前項制度遵循情形,並作成稽核報告提報董 , , ,

  • 事會 且得委任會計師執行查核 必要時 得委請專業人士協 助 。

  • 第二十一條本公司依第六條規定訂定作業程序及行為指南,具體規範董 、

  • 事、監察人、經理人、受僱人 受任人 及實質控制者執行業務 應注意事項,其內容至少應涵蓋下列事項:一、提供或接受不 正當利益之認定標準。二、提供合法政治獻金之處理程序。 三、提供正當慈善捐贈或贊助之處理程序及金額標準。四、避 免與職務相關利益衝突之規定,及其申報與處理程序。五、對 業務上獲得之機密及商業敏感資料之保密規定。六、對涉有不 誠信行為之供應商、客戶及業務往來交易對象之規範及處理程 序。七、發現違反企業誠信經營守則之處理程序。八、對違反 者採取之紀律處分。

  • 第二十二條本公司宜適時對董事、監察人、經理人、受僱人 受任人 及實 質控制者舉辦教育訓練與宣導,並邀請與公司從事商業行為之 相對人參與,使其充分瞭解公司誠信經營之決心、政策、防範

-20-

方案及違反不誠信行為之後果。本公司應將誠信經營政策與員 工績效考核及人力資源政策結合,設立明確有效之獎懲制度。

  • , ,

  • 第二十三條 上市上櫃公司應訂定具體檢舉制度 並應確實執行 其內容至 少應涵蓋下列事項:

  • 一、 、 建立並公告內部獨立檢舉信箱 專線或委託其他外部獨立 機構提供檢舉信箱、專線,供公司內部及外部人員使用。

  • 二、指派檢舉受理專責人員或單位,檢舉情事涉及董事或高階 , ,

  • 主管 應呈報至獨立董事或監察人 並訂定檢舉事項之類 別及其所屬之調查標準作業程序。

  • 三、檢舉案件受理、調查過程、調查結果及相關文件製作之紀 錄與保存。

  • 四、檢舉人身分及檢舉內容之保密。

  • 五、保護檢舉人不因檢舉情事而遭不當處置之措施。

  • 六、檢舉人獎勵措施。

, 如經調查發現重大違規情事或公司有受重大損害之虞時 應立 即作成報告,以書面通知獨立董事或監察人。

  • 第二十四條本公司應提供正當檢舉管道,並對於檢舉人身分及檢舉內容應 確實保密。本公司對於違反誠信經營規定之懲戒,即時於公司 內部網站揭露違反人員之職稱、姓名、違反日期、違反內容及 處理情形等資訊。

, 第二十五條 本公司 應建立推動誠信經營之量化數據 持續分析評估誠 , 信政策推動成效 於公司網站、年報及公開說明書揭露其 誠信經營守則執行情形。

第二十六條 本公司應隨時注意國內外誠信經營相關規範之發展,並鼓 勵董事、監察人、經理人及受僱人提出建議,據以檢討改 進公司訂定之誠信經營守則,以提昇公司誠信經營之成 效。

第二十七條 本準則如有未盡事宜,悉依有關法令辦理。

, 第二十八條 實施本守則經董事會通過後實施 並送監察人及提報股東 會 ,修正時亦同。

, 本公司依前項規定將誠信經營守則提報董事會討論 時 應 , , 充分考量各獨立董事之意見 並將其反對或保留之意見 於董事會議事錄載明;如獨立董事不能親自出席董事會表 , , 達反對或保留意見者 除有正當理由外 應事先出具書面 意見,並載明於董事會議事錄。

本準則訂定於中華民國 100 年 3 月20 日, 一 。 第 次修訂於中華民國 1 0 5 年 2 月 2 日

-21-

【附件五】

吉茂精密股份有限公司 「道德行為準則」修訂條文對照表

原章程 修正後條文 說 明
二、涵括之內容
(七) 鼓勵呈報任何非法或違反道德
行為準則之行為:
本公司內部加強宣導道德觀念,並鼓
勵員工於懷疑或發現有違反法令規章
或道德行為準則之行為時,向監察
人、經理人、內部稽核主管或其他適
當人員呈報。為了鼓勵員工呈報違法
情事,本公司訂定相關之流程或機
制,並讓員工知悉公司將盡全力保護
呈報者的安全,使其免於遭受報復。
(七) 鼓勵呈報任何非法或違反道德
行為準則之行為:
本公司內部加強宣導道德觀念,並鼓
勵員工於懷疑或發現有違反法令規章
或道德行為準則之行為時,向監察
人、經理人、內部稽核主管或其他適
當人員呈報。為了鼓勵員工呈報違法
情事,本公司應訂定具體檢舉制度,
並讓員工知悉公司將盡全力保護呈報
者的安全,使其免於遭受報復。



依據財團法人中
華民國證券櫃檯
買賣中心證櫃監
字第10400020851
號規定修訂
(八)懲戒措施:
董事、監察人或經理人有違反道德行
為準則之情形時,本公司依據其於道
德行為準則訂定之懲戒措施處理之,
且即時於公開資訊觀測站揭露違反道
德行為準則人員之職稱、姓名、違反
日期、違反事由、違反準則及處理情
形等資訊。公司並宜制定相關申訴制
度,提供違反道德行為準則者救濟之
途徑。
(八)懲戒措施:
董事、監察人或經理人有違反道德行
為準則之情形時,本公司依據其於道
德行為準則訂定之懲戒措施處理之,
且即時於公開資訊觀測站揭露違反道
德行為準則人員之違反日期、違反事
由、違反準則及處理情形等資訊。公
司並宜制定相關申訴制度,提供違反
道德行為準則者救濟之途徑。



依據財團法人中
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號規定修訂
三、豁免適用之程序
本公司豁免董事、監察人或經理人遵
循公司之道德行為準則,必須經由董
事會決議通過,且即時於公開資訊觀
測站揭露允許豁免人員之職稱、姓
名、董事會通過豁免之日期、豁免適
用之期間、豁免適用之原因及豁免適
用之準則等資訊,俾利股東評估董事
會所為之決議是否適當,以抑制任意
或可疑的豁免遵循準則之情形發生,
並確保任何豁免遵循準則之情形均有
適當的控管機制,以保護公司。
三、豁免適用之程序
本公司豁免董事、監察人或經理人遵
循公司之道德行為準則,必須經由董
事會決議通過,且即時於公開資訊觀
測站揭露董事會通過豁免之日期、獨
立董事之反對或保留意見、豁免適用
之期間、豁免適用之原因及豁免適用
之準則等資訊,俾利股東評估董事會
所為之決議是否適當,以抑制任意或
可疑的豁免遵循準則之情形發生,並
確保任何豁免遵循準則之情形均有適
當的控管機制,以保護公司。



依據財團法人中
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號規定修訂

-22-

四、揭露方式
本公司於年報、公開說明書及公開資
訊觀測站揭露其所訂定之道德行為準
則,修正時亦同。
四、揭露方式
本公司於公司網站、年報、公開說明
書及公開資訊觀測站揭露其所訂定之
道德行為準則,修正時亦同。



依據財團法人中
華民國證券櫃檯
買賣中心證櫃監
字第10400020851
號規定修訂
本準則訂定於中華民國 一百 年
三 月 二十 日
本準則訂定於中華民國100 年3 月
20 日
第一次修訂於中華民國105 年2 月2
日。

新增修訂日期。

-23-

【附件六】

吉茂精密股份有限公司 道德行為準則(修訂後)

一、訂定目的

  • 為導引本公司董事、監察人及經理人(包括總經理及相當等級者、副 總經理及相當等級者、協理及相當等級者、財務部門主管、會計部門 主管、以及其他有為公司管理事務及簽名權利之人)之行為符合道德 標準,並使公司之利害關係人更加瞭解公司道德標準,各公司確有訂 定道德行為準則之必要,爰訂定本準則,以資遵循。

二、涵括之內容

  • 本公司考量其個別狀況與需要所訂定之道德行為準則,包括下列八項 內容:

  • (一)防止利益衝突:

    • 個人利益介入或可能介入本公司整體利益時即產生利害衝突,例 如,當公司董事、監察人或經理人無法以客觀及有效率的方式處理 公務時,或是基於其在公司擔任之職位而使得其自身、配偶、父 母、子女或三親等以內之親屬獲致不當利益。公司應特別注意與前 述人員所屬之關係企業資金貸與或為其提供保證、重大資產交易、 進(銷)貨往來之情事。公司應該制定防止利益衝突之政策,並提 供適當管道供董事、監察人或經理人主動說明其與公司有無潛在之 利益衝突。
  • (二)避免圖私利之機會:

    • 公司應避免董事、監察人或經理人為下列事項:(1)透過使用公 司財產、資訊或藉由職務之便而有圖私利之機會;(2)透過使用 公司財產、資訊或藉由職務之便以獲取私利;(3)與公司競爭。 當公司有獲利機會時,董事、監察人或經理人有責任增加公司所能 獲取之正當合法利益。
  • (三)保密責任:

    • 董事、監察人或經理人對於本公司本身或其進(銷)貨客戶之資 訊,除經授權或法律規定公開外,應負有保密義務。應保密的資訊 包括所有可能被競爭對手利用或洩漏之後對公司或客戶有損害之未 公開資訊。
  • (四)公平交易:

    • 董事、監察人或經理人應公平對待本公司進(銷)貨客戶、競爭對 手及員工,不得透過操縱、隱匿、濫用其基於職務所獲悉之資訊、 對重要事項做不實陳述或其他不公平之交易方式而獲取不當利益。

-24-

  • (五)保護並適當使用公司資產:

  • 董事、監察人或經理人均有責任保護本公司資產,並確保其能有效 合法地使用於公務上。並了解若本公司資產被偷竊、疏忽或浪費均 會直接影響到公司之獲利能力。

  • (六)遵循法令規章:

本公司加強證券交易法及其他法令規章之遵循。

  • (七)鼓勵呈報任何非法或違反道德行為準則之行為:

    • 本公司內部加強宣導道德觀念,並鼓勵員工於懷疑或發現有違反法 令規章或道德行為準則之行為時,向監察人、經理人、內部稽核主 管或其他適當人員呈報。為了鼓勵員工呈報違法情事,本公司 應 訂 定 具體檢舉制度 ,並讓員工知悉公司將盡全力保護呈報者的安全, 使其免於遭受報復。
  • (八)懲戒措施:

    • 董事、監察人或經理人有違反道德行為準則之情形時,本公司依據 其於道德行為準則訂定之懲戒措施處理之,且即時於公開資訊觀測 站揭露違反道德行為準則人員之違反日期、違反事由、違反準則及 處理情形等資訊。公司並宜制定相關申訴制度,提供違反道德行為 準則者救濟之途徑。
  • 三、豁免適用之程序

  • 本公司豁免董事、監察人或經理人遵循公司之道德行為準則,必須經 由董事會決議通過,且即時於公開資訊觀測站揭露董事會通過豁免之 、

  • 日期、 獨立董事之反對或保留意見 豁免適用之期間、豁免適用之原 因及豁免適用之準則等資訊,俾利股東評估董事會所為之決議是否適 當,以抑制任意或可疑的豁免遵循準則之情形發生,並確保任何豁免 遵循準則之情形均有適當的控管機制,以保護公司。

  • 四、揭露方式

、 本公司於 公司網站 年報、公開說明書及公開資訊觀測站揭露其所訂 定之道德行為準則,修正時亦同。

五、施行

本公司之道德行為準則經董事會通過後施行,並送各監察人及提報股 東會,修正時亦同。

  • 六、本準則如有未盡事宜,悉依有關法令辦理。

本準則訂定於中華民國100 年 3 月20 日, 第 一 次修訂於中華民國 1 0 5 年 2 月 2 日 。

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【附件七】

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【附件八】

吉 茂 精 密 股 份 有 限 公 司 盈餘分配表 民國一百零四年度

單位:新台幣元

期初未分配盈餘 $134,420,722 民國104 年度保留盈餘調整數 1,176,780 調整後未分配盈餘 135,597,502 加:本年度稅後淨利 63,630,973 減:提列法定盈餘公積 (6,363,097) 可供分配盈餘 $192,865,378

分配項目: 股東紅利: , 現金股利 每股1 元 (54,336,561)

(54,336,561) 期末未分配盈餘 138,528,817

附註:

一、本次現金股利按分配比例計算至元為止,元以下捨去,分配 未滿一元之畸零款合計數,列入公司之其他收入。

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董事長:劉彥狄 經理人:劉彥狄 會計主管: 許乃龍

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【附件九】

吉茂精密股份有限公司

「公司章程」修訂條文對照表

原章程 修正後條文 修正後條文 說 明
第三章 董 事監察人
第十二條
本公司各股東,除有公司法第一七
九條及相關法令規定之股份無表決
權外,每股有一表決權。
第十二條
本公司各股東,除有公司法第一七九條及相關
法令規定之股份無表決權外,每股有一表決
權。
本公司於上櫃掛牌後,應將電子方式列為股東
行使表決權管道之一。
依公司法第一百七
十七條之一修訂
第四章 董 事 監 察 人
第十五條
本公司設董事五至七人,監察人二
至三人,均由股東會就有行為能力
之人選任之,其該選舉採用記名累
積投票法,每一股份有與應選出董
事或監察人人數相同之選舉權,得
集中選舉一人,或分配選舉數人,
由所得選票代表選舉權較多者,當
選為董事或監察人,任期均為三
年,連選得連任。惟全體董監事持
股成數須符合主管機關之規定。
董事及監察人任期屆滿而不及改選
時,延長其執行職務,至改選董事
及監察人就任時為止。
本公司得經董事會決議就董事及監
察人於任期內就其執行業務範圍依
法應負之賠償責任,為其購買責任
保險。
第十五條:
本公司設董事五至七人(含獨立董事),監察人
二至三人,採候選人提名制度,由股東就候選
人名單選任之,其該選舉採用記名累積投票
法,每一股份有與應選出董事或監察人人數相
同之選舉權,得集中選舉一人,或分配選舉數
人,由所得選票代表選舉權較多者,當選為董
事或監察人,任期均為三年,連選得連任。惟
全體董監事持股成數須符合主管機關之規定。
董事及監察人任期屆滿而不及改選時,延長其
執行職務,至改選董事及監察人就任時為止。
本公司得經董事會決議就董事及監察人於任期
內就其執行業務範圍依法應負之賠償責任,為
其購買責任保險。




為強化公司治理及
依據財團法人中華
民國證券櫃檯買賣
中心證櫃審字第
10400293141
號規
定。
第十六條
本公司上述董事名額中,獨立董事
人數不得少於二人,且不得少於董
事席次五分之一;獨立董事採候選
人提名制度,由股東會就獨立董事
候選人名單中選任之。
有關獨立董事之專業資格、持股、
兼職限制、提名與選任方式及其他
應遵行事項,依證券主管機關之規
定辦理。
第十六條
本公司上述董事名額中,獨立董事人數不得少
於二人,且不得少於董事席次五分之一。
有關獨立董事之專業資格、持股、兼職限制、
提名與選任方式及其他應遵行事項,依證券主
管機關之規定辦理。




為強化公司治理及
依據財團法人中華
民國證券櫃檯買賣
中心證櫃審字第
10400293141
號規
定。
刪除重複文字。

-42-

第六章決算
本條新增 第二十七條
公司年度如有獲利,應提撥員工酬勞不低
於百分之一且不高於百分之五;董事、監
察人酬勞不高於百分之五。但公司尚有累
積虧損時,應預先保留彌補數額。
前項員工酬勞以股票或現金為之,分配對
象得含括符合職級、績效等一定條件之從
屬公司員工,其資格條件由董事會訂定
之。
依據公司法第235
條之一修訂。
第二十七條
本公司年度決算如有盈餘,依下列順序分
派之:
一、
依法提繳稅款。
二、
彌補以往年度虧損。
三、
扣除一、二項後,如有餘額提存
百分之十為法定公積。
四、
依法令規定或營運必要提撥或迴
轉特別盈餘公積。
五、
就扣除一至四項後提撥:
1.
員工紅利不低於百分之一且不高
於百分之五。
2.
董事、監察人酬勞不高於百分之
五。
六、
扣除一至五項餘額併同以往年度之
累積未分配盈餘為股東紅利可分配數
額。
前項員工分配股票紅利對象,得含括符合
職級、績效等一定條件之從屬公司員工,
其資格條件由董事會訂定之。
第二十八條
本公司年度總決算如有盈餘,依下列順序
分派之:
一、依法提繳稅款。
二、
彌補累積虧損。
三、
扣除一、二項後,如有餘額提存
百分之十為法定盈餘公積。
四、
依法令規定或營運必要提撥或迴
轉特別盈餘公積。
五、
扣除一至四項餘額併同以往年度
之累積未分配盈餘為股東紅利可分配
數額。

依據公司法第235
條及第235 之一修
訂。
第廿八條
本公司股利政策採穩健平衡原則,並參酌
獲利狀況、財務結構及公司未來發展等因
素,就當年度所分配之股利中提撥至少百
分之十發放現金股利。但董事會得依當時
整體營運狀況調整該比例,並提請股東會
決議。
第廿九條
維持現行內容。
條文順序修正

-43-

第七章 功 能 性 委 員 會
第廿九條
本公司董事會得因業務運作之需要設置薪
資報酬委員會或其他功能性委員會。
第三十條
維持現行內容。
條文順序修正
第八章 附 則
第三十條
本章程組織規程及辦事細則由董事會另訂
定之。
第三十一條
維持現行內容。
條文順序修正
第三十一條
本章程未訂事項,悉依照公司法及其他法
令規定辦理。
第三十二條
維持現行內容。
條文順序修正
第三十二條
本章程訂立於中華民國七十三年七月二十
四日
第一次修正於中華民國七十五年一月十八

第二次修正於中華民國七十七年一月十日
第三次修正於中華民國七十八年十二月七

第四次修正於中華民國八十二年四月二十
四日
第五次修正於中華民國八十六年九月八日
第六次修正於中華民國八十六年十月四日
第七次修正於中華民國八十八年九月五日
第八次修正於中華民國九十年九月二十日
第九次修正於中華民國九十一年六月二十
八日
第十次修正於中華民國九十三年六月二十
九日
第十一次修正於中華民國九十三年十一月
十二日
第十二次修正於中華民國九十五年五月十
第三十三條
本章程訂立於中華民國七十三年七月二十
四日
第一次修正於中華民國七十五年一月十八

第二次修正於中華民國七十七年一月十日
第三次修正於中華民國七十八年十二月七

第四次修正於中華民國八十二年四月二十
四日
第五次修正於中華民國八十六年九月八日
第六次修正於中華民國八十六年十月四日
第七次修正於中華民國八十八年九月五日
第八次修正於中華民國九十年九月二十日
第九次修正於中華民國九十一年六月二十
八日
第十次修正於中華民國九十三年六月二十
九日
第十一次修正於中華民國九十三年十一月
十二日
第十二次修正於中華民國九十五年五月十
新增修訂日期。

-44-

第十三次修正於中華民國九十七年六月二
十五日
第十四次修正於中華民國九十九年六月十
八日
第十五次修正於中華民國九十九年六月十
八日
第十六次修正於中華民國一百年六月十六

第十七次修正於中華民國一百年十月十八

第十八次修正於中華民國一百零一年五月
三十一日
第十九次修正於中華民國一百零四年六月
五日
第十三次修正於中華民國九十七年六月二
十五日
第十四次修正於中華民國九十九年六月十
八日
第十五次修正於中華民國九十九年六月十
八日
第十六次修正於中華民國一百年六月十六

第十七次修正於中華民國一百年十月十八

第十八次修正於中華民國一百零一年五月
三十一日
第十九次修正於中華民國一百零四年六月
五日
第二十次修正於中華民國一百零五年六月
三日

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【附件十】

吉茂精密股份有限公司

公司章程(修訂後)

第一章 總 則

  • 第一條:本公司依照公司法股份有限公司之規定組織,定名為吉茂精密股份有限公司 ( 英文名稱 為 Cryomax Cooling System Corp.) 。

第二條:本公司所營業務如左:

  1. CC01030 電器及視聽電子產品製造業

  2. CC01990 其他電機及電子機械器材製造業

  3. CD01030 汽車及其零件製造業

  4. CE01030 光學儀器製造業

  5. CE01990 其他光學及精密器械製造業

  6. F113010 機械批發業

  7. F113020 電器批發業

  8. F113990 其他機械器具批發業

  9. F114030 汽、機車零件配備批發業

  10. F199990 其他批發業

  11. JA02990 其他修理業

  12. F401010 國際貿易業

  13. CQ01010 模具製造業

  14. CB01010 機械設備製造業

  15. CB01990 其他機械製造業

  16. CC01080 電子零組件製造業

  17. ZZ99999 除許可業務外,得經營法令非禁止或限制之業務

  18. 第三條:本公司設總公司於臺灣省彰化縣,必要時經董事會決議,依法在國內外設立分公司或 辦事處。

  19. 第四條:本公司就業務上需要,得依本公司所訂之「背書保證作業程序」對外保證。

  20. 第四條之一:本公司得經董事會通過,對外轉投資總額不受公司法第十三條不得超過本公司實 收股本百分之四十之限制。

第四條之二:本公司之公告方法以網際網路資訊系統方式於公開資訊觀測站行之。

-46-

第二章 股 份

  • 第五條:本公司資本總額定為新台幣柒億元整,分為柒仟萬股,每股新台幣壹拾元正,授權董 事會視實際需要分次發行。前項額定資本總額內保留新台幣叁仟萬元,共計叁佰萬 股,每股面額新台幣壹拾元整,供發行員工認股權憑證,授權董事會依公司法及相關 法令規定分次發行。

  • 第六條:本公司股票概為記名式,由董事三人以上簽名或蓋章,並經主管機關或其核定之發行 登記機構簽證後發行之。本公司得依法令規定以帳簿劃撥方式交付股票,而不印製實 體股票;發行其他有價證券者,亦同。

  • 第七條:本公司股務處理作業,除其他法令有規定外,依「公開發行股票公司股務處理準則」 規定辦理。

第三章 股 東 會

  • 第八條:股東會分常會及臨時會二種,常會每年召開一次,於每會計年度終了後六個月內由董 事會於開會三十日前通知各股東並召開之,臨時會於必要時由董事會於開會十五日前 通知各股東並依法召開之。

  • 第九條:本公司停止股票過戶之期間,悉依公司法及其他相關法令之規定辦理。

  • 第十條:股東因故不能出席股東會時,得依「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」規 定,出具委託書,委託代理人出席。委託書送達公司後股東欲親自出席股東會或欲以 電子方式行使表決權者,應於股東會開會二日前,以書面向公司撤銷委託之通知;逾 期撤銷者,以委託代理人出席行使之表決權為主。

  • 第十一條:股東會開會時,以董事長為主席。董事長請假或因故不能行使職權時,其代理依公 司法第二百零八條規定辦理;由董事會以外之其他召集權人召集者,主席由該召集 權人擔任之,召集權人有二人以上時,應互推一人擔任。

  • 第十二條:本公司各股東,除有公司法第一七九條及相關法令規定之股份無表決 權外,每股有一表決權。

, 一。 本公司於上櫃掛牌後 應將電子方式列為股東行使表決權管道之

  • 第十三條:股東會之決議,除公司法另有規定外,應有代表已發行股份總數過半數股東之出 席,以出席股東表決權過半數之同意行之。

  • 第十四條:股東會之決議事項,應做成議事錄,並依公司法第一百八十三條規定辦理。本公司 公開發行股票後,如有撤銷公開發行計劃,應提股東會決議,且於興櫃期間及上市 櫃期間均不變動此條文。

-47-

第四章 董 事 監 察 人

  • 第十五條:本公司設董事五至七人 (含獨立董事) ,監察人二至三人,由股東就 候選人名單 選任 之,其該選舉採用記名累積投票法,每一股份有與應選出董事或監察人人數相同之 選舉權,得集中選舉一人,或分配選舉數人,由所得選票代表選舉權較多者,當選 為董事或監察人,任期均為三年,連選得連任。惟全體董監事持股成數須符合主管 機關之規定。

  • 董事及監察人任期屆滿而不及改選時,延長其執行職務,至改選董事及監察人就任 時為止。

  • 本公司得經董事會決議就董事及監察人於任期內就其執行業務範圍依法應負之賠償 責任,為其購買責任保險。

  • 第十六條 : 本公司上述董事名額中,獨立董事人數不得少於二人,且不得少於董事席次五分之 一 。

  • 有關獨立董事之專業資格、持股、兼職限制、提名與選任方式及其他應遵行事項, 依證券主管機關之規定辦理。

  • 第十七條:董事缺額達總數三分之一或監察人全體解任時,董事會應於六十日內召開股東臨時 會補選之,其任期以補原任之期限為限。

  • 第十八條:董事組織董事會,由三分之二以上董事之出席及出席董事過半數之同意,互選董事 長一人,依照法令、章程、股東會及董事會之決議執行本公司一切事務。

  • 第十九條:本公司經營方針及其他重要事項,除依法應由股東會決議者外,均由董事會決議 之;董事會除每屆第一次董事會依公司法第二0三條規定召集外,其餘由董事長召 集並任為主席,董事長不能執行職務時,由董事長指定董事一人代理之,未指定時 由董事互推一人代行之。另董事會之召集,應載明事由,於七日前通知各董事及監 察人。本公司如遇緊急情事時,得隨時召集之。本公司董事會之召集得以書面、電 子郵件(E-mail)或傳真方式通知各董事及監察人。

  • 第二十條:董事會之決議,除公司法另有規定外,須有董事過半數之出席,以出席董事過半數 之同意行之,董事因故不能出席時,得出具委託書,列舉召集事由之授權範圍,委 託其他董事代理出席董事會,但以一人受一人之委託為限。董事會開會時,如以視 訊會議為之,其董事以視訊參與會議者,視為親自出席。

  • 第廿一條:董事會之議事,應作成議事錄,由主席簽名或蓋章,並於會後二十日內,將議事錄 分發各董、監事,議事錄之分發得以電子方式為之。議事錄應記載事項及與出席董 事之簽名簿、代理出席委託書之保存,依照公司法第二0七條之規定。

  • 第廿二條:監察人單獨依法行使監察權外,並得列席董事會議,但不得加入表決。

  • 第廿三條:本公司董事及監察人報酬,授權董事會依其對本公司營運參與之程度及貢獻之價 值,並依國內外業界水準支給。

-48-

第五章 經 理 、 職 員

第廿四條:本公司得設置經理人,其委任、解任及報酬依照公司法第二十九條規定辦理。 第廿五條:總經理及副總經理應依照董事會決議,主持公司業務。

第六章 決 算

  • 第廿六條:本公司於每會計年度終了,由董事會編造下列表冊,於股東常會開會三十日前交監 察人查核後,提交股東常會請求承認:

一、營業報告書。

二、財務報表。

三、盈餘分派或虧損撥補之議案。

  • 第廿七條:公司年度如有獲利,應提撥員工酬勞不低於百分之一且不高於百分之五;董事、監 。 , 。

  • 察人酬勞不高於百分之五 但公司尚有累積虧損時 應預先保留彌補數額

  • , 、 一

  • 前項員工酬勞以股票或現金為之 分配對象得含括符合職級 績效等 定條件之從 , 。

  • 屬公司員工 其資格條件由董事會訂定之

第廿八條:本公司年度總決算如有盈餘,依下列順序分派之:

一、 。 依法提繳稅款

二、彌補累積虧損。

  • 三、扣除一、二項後,如有餘額提存百分之十為法定盈餘公積。

四、依法令規定或營運必要提撥或迴轉特別盈餘公積。

五、扣除一至四項餘額併同以往年度之累積未分配盈餘為股東紅利可分配數額 。

  • 第廿九條 :本公司股利政策採穩健平衡原則,並參酌獲利狀況、財務結構及公司未來發展等因 素,就當年度所分配之股利中提撥至少百分之十發放現金股利。但董事會得依當時 整體營運狀況調整該比例,並提請股東會決議。

第七章 功 能 性 委 員 會

  • 第三十條 :本公司董事會得因業務運作之需要設置薪資報酬委員會或其他功能性 委員會。

-49-

第八章 附 則

一 第三十 條 :本章程組織規程及辦事細則由董事會另訂定之。 第三十二條 :本章程未訂事項,悉依照公司法及其他法令規定辦理。 第三十三條 :本章程訂立於中華民國七十三年七月二十四日 第一次修正於中華民國七十五年一月十八日 第二次修正於中華民國七十七年一月十日 第三次修正於中華民國七十八年十二月七日 第四次修正於中華民國八十二年四月二十四日 第五次修正於中華民國八十六年九月八日 第六次修正於中華民國八十六年十月四日 第七次修正於中華民國八十八年九月五日 第八次修正於中華民國九十年九月二十日 第九次修正於中華民國九十一年六月二十八日 第十次修正於中華民國九十三年六月二十九日 第十一次修正於中華民國九十三年十一月十二日 第十二次修正於中華民國九十五年五月十日 第十三次修正於中華民國九十七年六月二十五日 第十四次修正於中華民國九十九年六月十八日 第十五次修正於中華民國九十九年六月十八日 第十六次修正於中華民國一百年六月十六日 第十七次修正於中華民國一百年十月十八日 第十八次修正於中華民國一百零一年五月三十一日 第十九次修正於中華民國一百零四年六月五日 一 第二十次修正於中華民國 百零五年六月三日

-50-

【附件十一】

吉茂精密股份有限公司

「背書保證作業程序」修正條文對照表

修正前條文 修正後條文 說明
五、 作業內容:
(一) 背書保證總額及個別對象
之限額
1. 本公司對外背書保證
總額以不超過本公司
最近期財務報表淨值
之百分之四十為限。
2. 對單一企業背書保證
金額以不超過本公司
最近期財務報表淨值
之百分之二十為限。
3. 如因業務往來關係而
從事背書保證者,其
得背書保證限額為
2000 萬元或與其業
務往來金額孰低者。
五、 作業內容:
(一) 背書保證總額及個別對象
之限額
1. 本公司對外背書保證
總額以不超過本公司
最近期財務報表淨值
之百分五十為限。
2. 對單一企業背書保證
金額,除本公司直接
及間接持有表決權股
份百分之百公司不得
超過本公司最近期財
務報表淨值之百分之
五十為限,其餘不超
過本公司最近期財務
報表淨值之百分之二
十為限。
3. 如因業務往來關係而
從事背書保證者,其
得背書保證限額為
2000 萬元或與其業
務往來金額孰低者。
4. 本公司對外背書保證
總額達本公司最近期
財務報表淨值百分之
五十以上者,並應於
股東會說明其必要性
及合理性。
配合公司實際
需求

(二) 本作業程序訂定於中華民國95
年12 月07 日。
第一次修訂於中華民國98年6
月23 日。
第二次修訂於中華民國99 年6
月18 日。




(二) 本作業程序訂定於中華民國95
年12月7日。
第一次修訂於中華民國98年6
月23 日。
第二次修訂於中華民國99 年6
月18 日。

-51-

修正前條文 修正後條文 說明
第三次修訂於中華民國102 年
5 月31 日。
第四次修訂於中華民國104 年
6 月5 日。





第三次修訂於中華民國102 年
5 月31 日。
第四次修訂於中華民國104 年
6 月5 日。
第五次修訂於中華民國105 年
6 月3 日。

-52-

【附件十二】

吉茂精密股份有限公司

背書保證作業程序(修訂後)

  • 一、目的:為使本公司有關對外背書保證事項有所遵循,依證券交易法第三十 六條之一及主管機關之規定,特訂定本作業程序。有關背書保證事 項,悉依本作業程序規定辦理。但其他法令另有規定者,從其規定。

  • 二、 範圍:本公司所為背書保證之對象,僅限於下列對象為範圍:

  • 1.有業務往來之公司。

  • 2.本公司直接及間接持有表決權之股份超過百分之五十之公司。

  • 3.直接及間接對本公司持有表決權之股份超過百分之五十之公司。

  • 4.本公司直接及間接持有表決權股份百分之百之公司間,得為背書 保證。

  • 5.因共同投資關係由全體出資股東依其持股比率對被投資公司背書 保證者,不受前二項規定之限制,得為背書保證。

  • 6.前項所稱出資,係指本公司直接出資或透過持有表決權股份百分 之百之公司出資。

  • 二、權責:財務部為本規章之權責單位,權責單位負責本規章之管制,並確保 本公司對外資金融通均依據本規章之規範作業。

四、 定義:無。

五、 作業內容:

  • (一) 背書保證總額及個別對象之限額

    • 1.本公司對外背書保證總額以不超過本公司最近期財務報表淨值之 百分之百 為限。
  • 2.對單一企業背書保證金額, 除本公司直接及間接持有表決權股份 百分之百公司不得超過本公司最近期財務報表淨值之百分之五十 為限 , 其餘 不超過本公司最近期財務報表淨值之 百分之二十 為限。

    • 3.如因業務往來關係而從事背書保證者,其得背書保證限額為2000 萬元或與其業務往來金額孰低者。

    • 4.本公司對外背書保證總額達本公司最近期財務報表淨值百分之五 十以上者,並應於股東會說明其必要性及合理性。 。

  • (二) 背書保證範圍

    • 1.融資背書保證:

      • 1.1 客票貼現融資。

      • 1.2 為他公司融資之目的所為之背書或保證。

      • 1.3 為本公司融資之目的而另開立票據予非金融事業作擔保者。

    • 2.關稅背書保證:係指為本公司或他公司有關關稅事項所為之背書或 保證。

-53-

  • 3.其他背書保證:係指無法歸類列入上述之背書或保證事項。

  • 4.本公司提供動產或不動產為他公司借款之擔保設定質權、抵押權 者。

  • (三) 背書保證申請

  • 本公司辦理背書保證事項時,應由被背書保證公司以書面並述明背書 保證需求理由後,向本公司財務部提出申請。

  • (四) 背書保證審查程序

  • 本公司辦理背書保證事項前,應就以下項目進行評估:

  • 1.就被背書保證公司之財務業務狀況評估背書保證之必要性及合理 性。

  • 2.依據被背書保證公司所提供之資料進行徵信調查,以評估背書保證 之風險。

  • 3.累計背書保證金額是否仍在限額之內以及該背書保證事項對本公 司之營運風險、財務狀況及股東權益之影響。

  • 4.衡量本公司對背書保證之風險承擔程度,評估是否應取得擔保品及 擔保品之評估價值。

  • (五) 核准及授權

  • 1.本背書保證申請與報告書經呈總經理、董事長核准後,提報董事會 決議後辦理,或得授權董事長在額度新台幣1,000 萬內先行核准同 意進行背書保證,再送交最近一期董事會追認。

  • 2.背書保證審查時,董事會如認為有必要時,應由融資對象提供相當 融資額度之擔保品,並保證其權利之完整。前項債權擔保,債務人 如提供相當財力及信用之個人或公司為保證,以代替提供擔保品 者,董事會得參酌財務部之調查意見辦理。

  • 3.如已設置獨立董事,應充分考量獨立董事之意見,並將獨立董事同 意或反對之明確意見及反對之理由列入董事會紀錄。

(六) 背書保證辦理程序

  • 1.本公司辦理背書保證時,應由被背書保證對象填具「背書保證申請書」,財務部 門應依背書保證對象之申請,審核其資格、額度是否符合本作業程序之規定;並 評估背書保證之風險及作成紀錄,必要時應取得擔保品,於敍明相關背書保證內 容、原因及風險評估結果簽報總經理及董事長核准後提報董事會討論同意後為 之,或董事會授權董事長在一定額度內決行,事後再報經最近期之董事會追認。

  • 2.如日後因情事變更,致背書保證對象不符規定或金額超限,應訂定 改善計劃,並將相關改善計劃送交監察人,並依計畫時程完成改 善。

  • 3.背書保證之票據或契據,如因債務清償或展期換新而需註銷時,被 背書保證對象公司應備函將原背書保證之票據或契據等相關文 件,送至本公司財務部門,經呈董事長核准後,於原背書保證票據 加蓋「註銷」字樣之戳記後退回被背書保證對象公司,來函則留存 備查。

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  1. 本公司之背書保證對象若為淨值低於實收資本額二分之一之子公司,應每季評 估該子公司營運情形,確實衡量本公司風險承受情形,並提報董事長。子公司 股票無面額或每股面額非屬新臺幣十元者,實收資本額應以股本加計資本公積發行溢價之合計數為之。

  2. (七) 背書保證之印鑑章使用及保管程序

    • 1.本公司以向經濟部登記之公司印鑑為背書保證專用印鑑章,該印鑑大小章分別 由公司總經理指派2人分別保管,並依所訂程序,始得鈐印或簽發票據,若對國 外公司為保證行為時,公司所出具保證函應由董事會授權董事長簽核;惟如子 公司設立於國外,則改採當地登記之子公司印鑑或簽名為保證之專用印鑑。

    • 2.背書保證事項如經核准後,由各經辦單位填寫「印鑑使用申請單」,申請用 印。

  3. (八) 背書保證之登錄

    • 1.本公司辦理背書保證事項,應建立備查簿,就承諾擔保事項、被 背書保證對象之名稱、背書保證金額、董事會通過或董事長決行 日期、背書保證日期、審核評估事項、取得擔保品內容及解除背 書保證責任之條件與日期,詳予登載備查。

    • 2.每月底將編製的「備查簿」,呈報總經理、董事長。

  4. (九) 公告

    • 1.本公司應於每月十日前,公告申報本公司及子公司上月份背書保 證之餘額。

    • 2.本公司背書保證達下列標準之一者,應於事實發生之即日起算二 日內公告申報:

      • 2.1 本公司及子公司背書保證之餘額達本公司最近期財務報表淨值百分之五十 以上者。

      • 2.2 本公司及子公司對單一企業背書保證餘額達本公司最近期財務報表淨 百 分之二十以上者。

      • 2.3 本公司及子公司對單一企業背書保證餘額達新台幣一千萬元以上且對其背 書保證金額、長期性質之投資金額及資金貸與餘額合計數達本公司最近期 財務報表淨值百分之三十以上者。

      • 2.4 本公司或子公司新增背書保證金額達新臺幣三千萬元以上且達本公司最近 期財務報表淨值百分之五以上。

      • 2.5 本公司之子公司非屬國內公開發行公司者,該子公司有前第2.4 項應公告 申報之事項,應由本公司為之。

    • 3.本作業程序所稱之公告申報,係指輸入金融監督管理委員會指定 之資訊申報網站。

本準則所稱事實發生日,係指交易簽約日、付款日、董事會決議 日或其他足資確定交易對象及交易金額之日等日期孰前者。

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(十) 其他

  1. 本公司之內部稽核人員應至少每季稽核背書保證作業程序及其執行情形,並作 成書面紀錄,如發現重大違規情事,應即以書面通知各監察人。

  2. 財務部應依財務會計準則公報第九號之規定,評估或認列背書保證之或有損失 且於財務報告中適當揭露背書保證資訊,並提供相關資料予簽證會計師執行必 要之查核程序。

  3. 本公司之子公司擬為他人背書或提供保證者,本公司應命該子公司依本準則規 定訂定背書保證作業程序,並應依所定作業程序辦理。

  4. 罰則:經理人及主辦人員違反本程序之規定時以主管機關及本公司相關之規定 加以懲處或調整其職務。

六、 實施及修訂:

  • (一) 本作業程序經董事會通過,送各監察人並提報股東會同意後實施。如有董事表示 異議且有紀錄或書面聲明者,本公司應就其異議併送各監察人及提報股東會討 論,修正時亦同。

  • (二) 本作業程序訂定於中華民國95 年12 月07 日。 第一次修訂於中華民國98 年6 月23 日。 第二次修訂於中華民國99 年6 月18 日。 第三次修訂於中華民國102 年5 月31 日。

  • 第四次修訂於中華民國104 年6 月5 日。

。 第五次修訂於中華民國105 年6 月3 日

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