Client Service International, Inc. — Management Reports 2021

Apr 26, 2021

北京科蓝软件系统股份有限公司

2020 年度监事会工作报告

2020 年，监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《监事会议 事规则》和有关法律、法规等的要求，从切实维护公司利益和广大股东权益出发， 认真履行了监督职责。

监事列席了 2020 年历次董事会会议，并认为：董事会认真执行了股东大会 的各项决议，勤勉尽责，未出现损害公司、股东利益的行为，董事会的各项决议 符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的要求。

监事会对任期内公司的生产经营活动进行了有效地监督，认为公司经营管理 层认真执行了董事会的各项决议，按照公司既定发展方向，努力推进各项工作， 实现了业绩稳定增长的目标。

现将 2020 年度具体工作情况汇报如下：

一、 2020 年度内监事会会议召开情况

2020 年度公司共召开 7 次监事会会议，监事会的召开符合《公司法》、《公 司章程》及《监事会议事规则》等的规定，履行了必要的法律程序，会议召开、 决议内容均合法有效。具体情况如下：

序号	届次	时间	审议事项	审议事项	审议事项
			《关于调整公司2019 年非公开发行A股股票方案的议案》、《关于公司2019
			年	非公开发行A 股股票预案（修订稿
			二	）的议案》、《关于公司2019 年非
1	二届二十六次	2020 年2 月18 日	公开发行股票方案论证分析报告（修订稿二）的议案》、《关于公司2019年非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）的议案》、《关于公司非公开发行A 股股票摊薄即期回报填补措施（修订稿二）的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司2019 年非公开发行A 股股票相关事项的议案》、《关于变更公司经营范围的议案》、《关于变更公司注册资本的议案》、《关于修订<北京科蓝软件系统股份有限公司章程>并办理工商变更登记的议案》。

2	二届二十七次	2020 年4 月23 日	《关于公司2019 年度监事会工作报告的议案》、《关于公司2019 年年度报告及摘要的议案》、《关于公司2019 年度财务报告的议案》、《关于公司2019 年度财务决算报告的议案》、《关于公司2019 年度利润分配预案的议案》、《关于公司2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》、《关于公司 2019 年度内部控制自我评价报告的议案》、《关于公司2019 年度控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明的议案》、《关于续聘会计师事务所的议案》、《关于公司2020 年综合授信额度的议案》、《关于控股股东为公司申请银行授信提供担保暨关联交易的议案》、《关于公司 2020 年度-2022 年度股东分红回报规划的议案》、《关于公司2020 年度董事、监事和高级管理人员薪酬的议案》、《关于回购注销2017年股权激励计划部分限制性股票及调整回购价格的议案》、《关于2020年度向控股股东申请借款额度暨关联交易的议案》、《关于前次募集资金使用情况报告的议案》。
3	二届二十八次	2020 年4 月28 日	《公司2020 年第一季度报告的议案》、《关于公司会计政策变更的议案》
4	二届二十九次	2020 年7 月8 日	《关于全资子公司向银行申请借款并提供抵押担保的议案》、《关于为全资子公司提供担保的议案》
5	二届三十次	2020 年8 月27 日	《公司2020 年半年度报告及其摘要的议案》、《公司2020 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》
6	二届三十一次	2020 年9 月23 日	《关于为全资子公司提供担保的议案》、《关于控股股东为全资子公司申请银行授信提供担保暨关联交易的议案》
7	二届三十二次	2020 年10 月29 日	《公司2020 年第三季度报告的议案》

二、监事会对公司 2020 年度有关事项的独立意见

报告期内，公司监事会严格遵守《公司法》、《证券法》及其他法律、法规、 规章和《公司章程》及《监事会议事规则》的规定，对公司依法运作情况、公司 财务情况、关联交易等事项进行了认真监督检查。根据检查结果，对报告期内公 司有关情况发表如下独立意见：

（一）公司依法运作情况

2020 年，监事依法列席了公司所有的董事会和股东大会，对公司的决策程 序和公司董事、经理履行职务情况进行了严格的监督。监事会认为：公司已经建 立了较为完善的内部控制制度，公司的决策程序严格遵循了《公司法》、《证券法》 等法律法规和中国证监会以及《公司章程》所作出的各项规定，相关的信息披露 及时、准确。公司董事、高级管理人员在执行公司职务时不存在违反法律、法规、 《公司章程》或有损于公司和股东利益的行为。

（二）检查公司财务的情况

监事会对 2020 年度公司的财务状况、财务管理、财务成果等进行了认真细 致、有效地监督、检查和审核，监事会认为：公司财务制度健全、财务运作规范、 财务状况良好。财务报告真实、公允地反映了公司 2020 年度的财务状况和经营 成果。

（三）公司募集资金使用与管理情况

监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况，认为：公司严格按 照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规 范运作指引》、《公司章程》和《募集资金使用管理办法》对募集资金进行使用和 管理。

（四）关联交易情况

监事会对公司 2020 年度发生的关联交易行为进行了核查，认为：公司发生 的关联交易的决策程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，没有违反公开、 公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东利益的情形。

（五）对公司内部控制情况的独立意见

监事会认为公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《企业内部控制基本 规范》、《公司章程》及相关规定，结合公司实际情况，建立了较为完善和合理的

内部控制体系，并且得到了有效地执行。内部控制体系的建立与有效执行保证了 公司各项业务活动的有序、高效开展，起到了较好的风险防范和控制作用，确保 公司资产的安全、完整，维护了公司及全体股东的利益。公司在 2020 年度的所 有重大方面都得到有效的内部控制。

（六）内幕信息知情人管理情况

监事会对公司内幕信息知情人管理进行了核查，认为：为加强公司内幕信息 管理，做好内幕信息保密工作，公司根据有关法律法规的要求制订了《重大信息 内部报告制度》、《内幕信息知情人登记制度》。报告期内，公司严格履行制度， 及时关注和汇总与公司相关的重要信息。同时，对内幕信息知情人的保密情况进 行自查监督。报告期内公司没有发现内幕交易以及被监管部门要求整改情形。 三、监事会 2021 年工作计划

本届监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法规政策 的规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作。

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监事会

2021 年 4 月 26 日