CLENERGY TECHNOLOGY CO.,LTD. — Share Issue/Capital Change 2018

Jan 8, 2018

证券代码：603628 证券简称：清源股份 公告编号：2018-002

清源科技（厦门）股份有限公司

关于首次公开发行部分限售股上市流通的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 本次限售股上市流通数量为 20,350,000 股

• 本次限售股上市流通日期为 2018 年 1 月 12 日

一、本次限售股上市类型

2016 年 12 月 9 日，经中国证券监督管理委员会《关于核准清源科技（厦门） 股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]3052 号）核准，清源 科技（厦门）股份有限公司（以下简称“公司”、“清源股份”）向社会公众公开 发行人民币普通股（A 股）股票 6,845 万股，并于 2017 年 1 月 12 日在上海证券 交易所挂牌上市。公司首次公开发行 A 股股票完成后，总股本为 27,380 万股， 其中无限售条件流通股为 6,845 万股，有限售条件流通股为 20,535 万股。

本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股，限售期为十二个月。本次 上市流通的限售股股东数量为 4 名，为芜湖卓瑞增长投资管理中心（有限合伙）、 上海信泽创业投资中心（有限合伙）、北京富汇天使高技术创业投资有限公司、 北京富汇科源创业投资中心（有限合伙）。本次解除限售并申请上市流通股份数 量为 20,350,000 股，将于 2018 年 1 月 12 日上市流通。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

公司首次公开发行 A 股股票完成后，股本为 27,380 万股，其中无限售条件 流通股为 6,845 万股，有限售条件流通股为 20,535 万股。前述限售股形成后，公 司未进行转增股本等事项，股本数量未发生变化。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

公司首次公开发行股票并上市时，本次申请解除股份限售的股东承诺如下：

芜湖卓瑞增长投资管理中心（有限合伙）、上海信泽创业投资中心（有限合 伙）、北京富汇天使高技术创业投资有限公司、北京富汇科源创业投资中心（有 限合伙）承诺：自发行人上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本公 司/本合伙企业持有的发行人公开发行股票前已发行的股份（在发行人首次公开 发行股票时公开发售的部分股份除外），也不要求发行人回购前述股份。

截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的 4 名股东均严格履行了上述承 诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见

保荐机构中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）认为：清源 股份限售股份持有人均严格遵守了首次公开发行股票并上市时做出的股份锁定 承诺；公司本次限售股份上市流通相关事项符合《公司法》、《证券法》、《证券发 行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所 上市公司持续督导工作指引》等相关规定；公司对本次限售股份上市流通的信息 披露真实、准确、完整。

保荐机构中信建投对清源股份本次限售股份上市流通事项无异议。

五、本次限售股上市流通情况

本次限售股上市流通数量为 20,350,000 股；

本次限售股上市流通日期为 2018 年 1 月 12 日；

首发限售股上市流通明细清单

序号	股东名称	持有限售股数量	持有限售股占公司总股本比例	本次上市流通数量（单位：股）	剩余限售股数量
1	芜湖卓瑞增长投资管理中心（有限合伙）	9,250,000	3.38%	9,250,000	0
2	上海信泽创业投资中心（有限合伙）	5,365,000	1.96%	5,365,000	0
3	北京富汇天使高技术创业投资有限公司	2,960,000	1.08%	2,960,000	0
4	北京富汇科源创业投资中心（有限合伙）	2,775,000	1.01%	2,775,000	0
合计		20,350,000	7.43%	20,350,000	0

六、股本变动结构表

单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后

有限售条件的流通股份1、其他境内法人持有股份2、境内自然人持有股份3、境外法人、自然人持有股份有限售条件的流通股份合计无限售条件的流通股份A股无限售条件的流通股份合计股份总额	24,703,05065,294,085115,352,865205,350,00068,450,00068,450,000	-20,350,00000-20,350,00020,350,00020,350,000	4,353,05065,294,085115,352,865184,820,00088,800,00088,800,000
	273,800,000	0	273,800,000

特此公告。

清源科技（厦门）股份有限公司董事会

二〇一八年一月九日