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Apr 29, 2022

清源科技 ( 厦门 ) 股份有限公司

累积投票制度实施细则

二○二二年四月

目 录

第一章	总则............................................................................................................. 1
第二章	董事或监事的提名..................................................................................... 1
第三章	累积投票制的投票原则............................................................................. 3
第四章	董事、监事的当选原则............................................................................. 4
第五章	累积投票制的特别操作程序..................................................................... 6
第六章	附则............................................................................................................. 6

清源科技（厦门）股份有限公司 累积投票制实施细则

第一章 总则

第一条 为进一步规范清源科技（厦门）股份有限公司（以下简称“公司”） 法人治理结构，规范公司董事、监事的选举，维护中小投资者利益， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》和《清源科技 （厦门）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），并结合公 司具体情况制定本细则。

第二条 本细则所称累积投票制，是指公司股东大会选举董事或者监事时采 用的一种投票方式。每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的 表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。

第三条 公司单一股东及其一致行动人拥有权益的持股比例在 30%以上，在 股东大会选举董事或监事时，应当采用累积投票制。

• 第四条 股东大会以累积投票方式选举董事的，独立董事和非独立董事的表 决应当分别进行，并根据应选董事、监事人数，按照获得的选举票 数由多到少的顺序确定当选董事、监事。

不采取累积投票方式选举董事、监事的，每位董事、监事候选人应 当以单项提案提出。

由职工代表担任的监事由公司职工民主选举产生或更换，不适用于 本实施细则的相关规定。

第二章 董事或监事的提名

第五条 董事、监事候选人应当符合《公司法》等法律法规和其他有关规定

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要求的董事、监事任职资格和任职条件。候选董事、监事提名的方 式和程序如下：

• （一） 候选董事、监事提名的方式如下：

  1. 董事会及单独或者合并持有公司3%以上股份的股东可以 提名非独立董事候选人；

  2. 董事会、监事会、单独或者合并持有上市公司已发行股份 1%以上的股东可以提出独立董事候选人。

  3. 监事会及单独或者合并持有公司3%以上股份的股东可以 提名非职工代表监事候选人。

  4. 监事会中的职工代表监事由公司职工通过职工代表大会 或职工大会民主选举产生。

• （二） 关于董事、监事选举提案的形成和提交方式与程序： 1. 董事会对于被提名的董事、监事候选人，应当立即征询被 提名人是否同意成为董事、监事的意见。

  1. 董事会对有意出任董事、监事的候选人，应当要求其在股 东大会召开之前做出书面承诺，表明其同意接受提名和 公开披露其本人的相关资料，保证所披露的本人资料的 真实性和完整性，保证当选后能够依法有效地履行职责。

  2. 董事会对于接受提名的董事、监事候选人，应当尽快核实 了解其简历和基本情况，并向股东大公告候选董事、监事 的简历和基本情况。

  3. 董事会根据对候选董事、监事简历和基本情况的核实了 解及提名人的推荐，形成书面提案提交股东大会选举决 定。

• 第六条 被提名人应向公司董事会、监事会提交个人的详细资料，包括但不 限于：姓名、性别、年龄、国籍、教育背景、工作经历、兼职情况、 与提名人的关系，是否存在不适宜担任董事或监事的情形。

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第七条 被提名人应在公司股东大会召开之前作出书面承诺，同意接受提名 并可以公开本人资料，并承诺拟公开披露的本人资料真实、完整并 保证当选后切实履行董事、监事职责。

第八条 公司董事会或监事会收到被提名人的资料后，应当认真审核被提名 人的任职资格，经审核符合任职资格的被提名人成为董事或监事候 选人并以单独提案的形式提交股东大会审议，对于不符合规定的提 案不提交股东大会审议，但应当在股东大会上进行解释和说明。

第九条 独立董事的提名还须遵守上海证券交易所的相关规定。独立董事提 名人还应对被提名人担任独立董事的资格和独立性发表意见，被提 名人应当就其本人与公司之间不存在任何影响其独立客观判断的关 系发表公开声明。在选举独立董事的股东大会召开前，公司董事会 应当按照规定公布上述内容。

第三章 累积投票制的投票原则

第十条 采用累积投票制时，股东大会对董事或监事候选人进行表决前，大 会主持人应明确告知与会股东对候选董事或监事实行累积投票方式， 董事或监事会必须置备适合实行累积投票方式的选票。董事会秘书 应对累积投票方式、选票填写方法做出说明和解释。

第十一条

独立董事、非独立董事及监事的选举实行分开投票方式：

• （一） 选举独立董事时，每位股东有权取得的投票权数等于其 所持有的股份乘以应选独立董事人数的乘积数，该部分 投票权只能投向独立董事候选人；

• （二） 选举非独立董事时，每位股东有权取得的投票权数等于 其所持有的股份数乘以应选非独立董事人数的乘积数， 该部分投票权只能投向非独立董事候选人；

• （三） 选举监事时，每位股东有权取得的投票权数等于其所持

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有的股份乘以应选监事人数的乘积数，该部分投票权只 能投向监事候选人。

第十二条

累积投票制的票数按照如下方法确定：

• （一） 每位股东持有的有表决权的股份数乘以本次股东大会选 举董事或监事人数之积，即为该股东本次累积表决票数；

• （二） 股东大会进行多轮选举时，应根据每轮选举应当选举董 事或监事人数重新计算股东累积表决票；

• （三） 公司董事会秘书应当在每轮累积投票表决前，宣布股东 的累积表决票数，任何股东、公司独立董事、公司监事、 本次股东大会监票人或见证律师对宣布结果有异议时， 应立即进行核对。

第十三条

股东投票时，应遵守如下投票方式：

• （一） 股东投票时，在其选举的每名董事或监事候选人的表决 栏中，注明其投向该董事或监事候选人的累积表决票数。 投票时只投同意票，不投反对票和弃权票；所有股东均有 权按照自己的意愿（代理人应遵守委托人授权书指示）， 将累积表决票数分别或全部集中投向任何一董事或监事 候选人；

• （二） 股东对某一个或某几个候选人集中或分散行使的投票总 数多于其累积表决票数时，该股东投票无效，视为放弃该 项表决；

• （三） 股东对某一个或某几个董事或监事候选人集中或分散行 使的投票总数等于或少于其累积表决票数时，该股东投 票有效，累积表决票与实际投票数的差额部分视为放弃。

第四章 董事、监事的当选原则

第十四条 投票表决完毕后，由现场股东大会监票人清点票数，由计票人将现

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场表决结果上传网络投票服务系统进行合并统计，取得现场与网络 投票合并统计结果后，以股东大会决议形式公告每个董事或监事候 选人的现场投票与网络投票合并得票情况。

第十五条

股东大会选举产生的董事或监事人数及结构应符合《公司章程》的 规定。董事或监事候选人以其得票总数由高往低排列，位次在本次 应选董事、监事人数之前（含本数）的董事、监事候选人当选，每 位当选董事或监事的得票数必须超过出席股东大会股东所持有效表 决权股份（以未累积的股份数为准）的二分之一。

第十六条 如果每位董事或监事候选人的得票数均超过出席股东大会股东所持 有效表决权股份（以未累积的股份数为准）的二分之一，且董事或 监事候选人人数不超过应选人数的，则每位董事或监事候选人均获 当选。如果在股东大会上中选的董事或监事候选人数超过应选人数， 则候选人的得票总数由高往低排列，位次在本次应选董事、监事人 数之前（含本数）的董事、监事候选人当选。若当选人数少于应选 董事或监事人数，但已当选董事或监事人数等于或超过《公司章程》 规定的董事会或监事会成员人数三分之二以上时，则缺额在下次股 东大会上选举填补。若当选人数少于应选董事或监事人数，且不足 公司章程规定的董事会或监事会成员人数三分之二以上时，则应对 未当选董事或监事候选人进行第二轮选举。若经第二轮选举仍未达 到上述要求时，则应在本次股东大会结束后两个月内再次召开股东 大会对缺额董事或监事进行选举。

第十七条 若因两名或两名以上候选人的票数相同，且该得票总数在拟当选人 中最少而不能决定其中当选者时，则对该等候选人进行第二轮选举。 第二轮选举仍不能决定当选者时，则应在下次股东大会另行选举。 若由此导致董事会或监事会成员不足公司章程规定三分之二以上时， 则应在该次股东大会结束后两个月内再次召开股东大会对缺额董事

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或监事进行选举。

第五章 累积投票制的特别操作程序

• 第十八条 公司采用累积投票制选举董事、监事时，应在召开股东大会通知中 予以特别说明。

• 第十九条 在股东大会选举董事、监事前，应向股东发放或公布由公司制定的 本实施细则。

• 第二十条 股东大会会议召集人必须制备适合实行累积投票方式的选票，该选 票应当标明：会议名称、董事或者监事候选人姓名、股东姓名、代 理人姓名、所持股份数、累积投票时的表决票数、投票时间，并在 选票的显著位置就累积投票方式、选票填写方法、计票方法作出说 明和解释。

第二十一条 公司采用累积投票制选举董事、监事时，股东可以亲自投票，也可 以委托他人代为投票。

第六章 附则

第二十二条 本细则未尽事宜，按照国家的有关法律、法规和规范性文件及《公 司章程》的规定执行。

第二十三条 本细则由公司董事会负责解释。

第二十四条 本细则经股东大会审议通过之日起实行。

清源科技（厦门）股份有限公司 二〇二二年四月

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