CLENERGY TECHNOLOGY CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2021

Apr 27, 2021

清源科技（厦门）股份有限公司

==> picture [84 x 27] intentionally omitted <==

证券代码：603628 证券简称：清源股份 公告编号：2021-030

清源科技（厦门）股份有限公司

关于开展外汇衍生品交易业务的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

清源科技（厦门）股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 4 月 27 日 召开第四届董事会第一次会议及第四届监事会第一次会议审议通过了《关于开 展外汇衍生品交易业务的议案》，同意公司开展外汇衍生品交易业务。现将相 关事项公告如下：

一、开展外汇衍生品交易业务的原因和目的

随着近年来的发展，公司海外销售规模迅速扩张，为规避和对冲经营及融 资所产生的外汇风险，降低汇率波动对公司利润的影响和公司经营战略的需要， 公司需开展外汇衍生品交易业务。

二、外汇衍生品交易业务概述

公司开展的外汇衍生品交易主要包括远期、互换、期权等产品或上述产品 的组合，对应基础资产包括汇率、利率、货币或上述资产的组合。公司开展的 外汇衍生品交易，以锁定利润、规避和防范汇率、利率等风险为目的。

公司开展的外汇衍生品交易品种均为与基础业务密切相关的简单外汇衍生 产品，且该外汇衍生产品与基础业务在品种、规模、方向、期限等方面相互匹 配，以遵循公司谨慎、稳健的风险管理原则。

三、开展外汇衍生品交易业务基本情况

1、外汇衍生品交易品种

公司开展的外汇衍生品交易主要包括远期、互换、期权等产品或上述产品 的组合，对应基础资产包括汇率、利率、货币或上述资产的组合，该外汇衍生 品交易品种与公司业务在品种、规模、方向、期限等方面相互匹配，以遵循公 司谨慎、稳健的风险管理原则。

清源科技（厦门）股份有限公司

==> picture [84 x 27] intentionally omitted <==

2、额度、期限和关联关系

全年开展外汇衍生品交易业务单次或连续十二个月内累计金额不超过折合 6,800 万美元（或等值人民币及其他币种），期限为自董事会审议通过之日起至 2022 年 6 月 30 日。本次开展的外汇衍生品业务属于公司董事会决策权限，无需 提交股东大会审议批准。

本次开展的外汇交易业务不涉及关联交易。

3、预计占用资金

公司将根据与金融机构签订的协议缴纳一定比例的保证金，该保证金将使 用公司的自有资金或抵减金融机构对公司的授信额度。

四、开展外汇衍生品交易业务的风险分析

公司开展外汇衍生品交易遵循锁定汇率、利率风险原则，不做投机性、套 利性的交易操作，但外汇衍生品交易仍存在一定的风险：

1、汇率市场风险：在汇率波动较大的情况下开展的外汇衍生品交易业务， 可能会带来较大公允价值波动。若市场价格优于操作时的锁定价格，将造成汇 兑风险；

2、信用风险：公司进行的外汇衍生品交易对手均为信用良好且与公司已建 立长期业务往来的金融机构，基本不存在履约风险；

3、流动性风险：公司目前开展的外汇衍生品交易业务均以公司进出口收付 业务为基础，未实质占用可用资金，流动性风险较小；

4、客户违约风险：若客户应收账款发生逾期，货款无法在预测的回收期内 收回，会造成延期交割导致公司损失。

5、内部操作风险：外汇衍生品交易业务专业性较强，在开展交易时，如操 作人员未按照规定程序进行外汇衍生品交易操作或未能充分理解衍生品信息， 将带来操作风险。

五、风险管理措施

1、公司开展的外汇衍生品交易以锁定利润、规避和防范汇率、利率风险为 目的，不进行投机和套利交易，所有外汇交易行为均以正常生产经营为基础， 以具体经营业务为依托，以套期保值为手段。公司也将加强对汇率及利率的研 究分析，实时关注国内外市场环境变化，适时调整经营策略，最大限度的避免

清源科技（厦门）股份有限公司

==> picture [84 x 27] intentionally omitted <==

汇兑损失。

2、审慎审查与银行签订的合约条款，严格执行风险管理制度，以防范法律 风险。

3、公司将持续跟踪外汇衍生品公开市场价格或公允价值变动，及时评估外 汇衍生品交易的风险敞口变化情况，并定期向公司管理层报告，发现异常情况 及时上报，提示风险并执行应急措施。

4、公司已制定《外汇衍生品业务管理制度》，规定公司不进行以投机为目 的的金融衍生品交易，所有金融衍生品交易业务均以正常生产经营为基础，以 真实的贸易背景为依托，以规避和防范汇率或利率风险为目的。制度就公司业 务操作原则、审批权限、内部审核流程、信息保密及隔离措施、内部风险控制 程序及信息披露等做出了明确规定，能够有效规范金融衍生品交易行为，控制 金融衍生品交易风险。

5、为防止远期结汇延期交割，公司高度重视应收账款的管理，制定安全管 理措施，避免出现应收账款逾期现象。

六、开展外汇衍生品交易的会计核算原则

公司根据《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》《企业会计准 则第 24 号——套期会计》及《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》等相 关规定及其指南，对外汇衍生品交易业务进行相应核算和披露。

七、董事会、监事会审议情况及独立董事意见

1、董事会审议情况

公司于 2021 年 4 月 27 日第四届董事会第一次会议审议通过了《关于开展 外汇衍生品交易业务的议案》，董事会同意公司自董事会审议通过之日起至 2022 年 6 月 30 日开展累计金额不超过折合 6,800 万美元（或等值人民币及其他币种） 的外汇衍生品交易业务。

2、监事会审议情况

公司于 2021 年 4 月 27 日第四届监事会第一次会议审议通过了《关于开展 外汇衍生品交易业务的议案》，监事会认为，公司开展外汇衍生品交易业务有 助于降低国际业务的外汇风险。公司针对外汇衍生品交易业务制定了可行的风 险控制措施，完善了相关内控制度。公司开展外汇衍生品交易事项审议程序合

清源科技（厦门）股份有限公司

==> picture [84 x 27] intentionally omitted <==

法合规，不存在损害公司和股东尤其是中小股东利益的情形。监事会同意公司 自董事会审议通过之日起至 2022 年 6 月 30 日开展累计金额不超过折合 6,800 万 美元（或等值人民币及其他币种）的外汇衍生品交易业务。

3、独立董事意见

公司开展外汇衍生品交易业务主要是为了有效控制外汇风险带来的利润不 确定性，有利于加强对外汇风险管理和控制。同时，公司按照相关法律法规的 规定制定了严格的外汇衍生品业务管理制度，建立了健全的审批程序和风险控 制体系。公司开展外汇衍生品交易业务，不存在损害公司和股东，尤其是中小 股东利益的情形，相关审批程序符合法律法规以及公司章程的规定。我们同意 公司在经董事会审议批准后开展累计金额不超过折合 6,800 万美元（或等值人民 币及其他币种）的外汇衍生品交易业务，期限为自董事会审议通过之日起至 2022 年 6 月 30 日，并同意将相关议案提交公司股东大会审议。

特此公告。

清源科技（厦门）股份有限公司董事会 2021 年 4 月 28 日