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Jan 8, 2018

中信建投证券股份有限公司

关于清源科技（厦门）股份有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”、“本保荐机构”）作为 清源科技（厦门）股份有限公司（以下简称“清源股份”或“公司”）首次公开 发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证 券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关 规定，对清源股份首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了审慎核查，核查 意见如下：

一、首次公开发行股票情况及股本变动情况

1. 首次公开发行股票情况

2016 年 12 月 9 日，经中国证券监督管理委员会《关于核准清源科技（厦门） 股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]3052 号）核准，清源 科技（厦门）股份有限公司（以下简称“公司”、“清源股份”）向社会公众公开 发行人民币普通股（A 股）股票 6,845 万股，并于 2017 年 1 月 12 日在上海证券 交易所挂牌上市。公司首次公开发行 A 股股票完成后，总股本为 27,380 万股， 其中无限售条件流通股为 6,845 万股，有限售条件流通股为 20,535 万股。

本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股，限售期为十二个月。本次 上市流通的限售股股东数量为 4 名，为芜湖卓瑞增长投资管理中心（有限合伙）、 上海信泽创业投资中心（有限合伙）、北京富汇天使高技术创业投资有限公司、 北京富汇科源创业投资中心（有限合伙）。本次解除限售并申请上市流通股份数 量为 20,350,000 股，将于 2018 年 1 月 12 日上市流通。

2. 股本变动情况

公司首次公开发行 A 股股票完成后，股本为 27,380 万股，其中无限售条件 流通股为 6,845 万股，有限售条件流通股为 20,535 万股。前述限售股形成后，公 司未进行转增股本等事项，股本数量未发生变化。

二、本次限售股上市流通的有关承诺

公司首次公开发行股票并上市时，本次申请解除股份限售的股东承诺如下： 芜湖卓瑞增长投资管理中心（有限合伙）、上海信泽创业投资中心（有限合 伙）、北京富汇天使高技术创业投资有限公司、北京富汇科源创业投资中心（有 限合伙）承诺：自发行人上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本公 司/本合伙企业持有的发行人公开发行股票前已发行的股份（在发行人首次公开 发行股票时公开发售的部分股份除外），也不要求发行人回购前述股份。

截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的 4 名股东均严格履行了上述承 诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

三、本次可上市流通股份的情况

本次限售股上市流通数量为 20,350,000 股； 本次限售股上市流通日期为 2018 年 1 月 12 日；

首发限售股上市流通明细清单

序号	股东名称	持有限售股数量	持有限售股占公司总股本比例	本次上市流通数量（单位：股）		剩余限售股数量
1	芜湖卓瑞增长投资管理中心（有限合伙）	9,250,000	3.38%	9,250,000		0
2	上海信泽创业投资中心（有限合伙）	5,365,000	1.96%	5,365,000		0
3	北京富汇天使高技术创业投资有限公司	2,960,000	1.08%	2,960,000		0
4	北京富汇科源创业投资中心（有限合伙）	2,775,000	1.01%	2,775,000		0
	合计	20,350,000	7.43%	20,350,000		0

四、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：清源股份限售股份持有人均严格遵守了首次公开发 行股票并上市时做出的股份锁定承诺；公司本次限售股份上市流通相关事项符合 《公司法》、《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股 票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定；公司 对本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。

本保荐机构对清源股份本次限售股份上市流通事项无异议。

（以下无正文）