CLENERGY TECHNOLOGY CO.,LTD. — Audit Report / Information 2020

Apr 27, 2021

清源科技（厦门）股份有限公司 2020 年度监事会工作报告

2020 年度，公司监事会全体成员本着对全体股东负责的精神，按照《公司 法》《公司章程》《监事会议事规则》等规定和要求，谨慎、认真地履行自身职责， 依法独立行使职权，以保证公司规范运作，维护公司利益和投资者利益。监事会 对公司经营计划、公司生产经营活动、财务状况和公司董事、高级管理人员的履 职情况进行监督，促进公司规范运作和健康发展，积极维护全体股东的权益。现 就 2020 年度监事会工作情况报告如下：

一、 监事会会议召开情况

公司第三届监事会设成员 3 名，其中职工监事 2 名。2020 年度，监事会共 召开 6 次会议，具体情况如下：

届次	审议通过的议案	时间
第三届监事会	（1）《关于豁免公司控股股东及主要股东自愿性股份限售承	2020年1月
第十三次会议	诺的议案》。	16日
第三届监事会	（1）《关于开展外汇衍生品业务的议案》；	2020年3月
第十四次会议	（2）《关于制定<外汇衍生品业务管理制度>的议案》。	6日
第三届监事会		2020年3月
	（1）《关于修订公司章程的议案》。
第十五次会议		17日
	（1）《关于2019年度总经理工作报告的议案》；
	（2）《关于2019年度监事会工作报告的议案》；
	（3）《关于2019年度财务决算报告的议案》；
第三届监事会	（4）《关于2019年年度报告及摘要的议案》；	2020年4月
第十六次会议	（5）《关于2020年第一季度报告及正文的议案》；	28日
	（6）《关于<2019 年度募集资金存放与实际使用情况的专项
	报告>的议案》；
	（7）《关于<2019年度内部控制评价报告>的议案》；

	（8）《关于2020年度申请银行综合授信额度的议案》；（9）《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》；（10）《关于公司拟回购控股子公司剩余股权的议案》；（11）《关于2019年度计提减值损失的议案》；（12）《关于2019年度利润分配预案的议案》；（13）《关于会计政策变更的议案》；（14）《关于2020年第一季度计提信用减值损失的议案》；（15）《关于确认2019 年度监事薪酬及拟定2020 年度监事薪酬方案的议案》。
第三届监事会第十七次会议	（1）《关于2020年半年度报告及摘要的议案》。	2020年8月28日
第三届监事会第十八次会议	（1）《关于2020年第三季度报告及正文的议案》。	2020年10月27日

二、 监事会对 2020 年度有关事项发表的意见

（一）监事会对公司运作情况的意见

2020 年度，公司监事会成员依照各项法律、法规对公司运作情况进行了监 督，通过列席董事会会议、股东大会会议，参与了公司重大决策讨论，并对公司 的决策程序、财务状况、生产经营情况进行了监督。监事会认为：2020 年度， 公司能够根据公司章程进行规范运作，经营决策程序合理合法，并对公司内控机 制进行了完善。公司董事、高级管理人员在履行公司职务时，能勤勉尽职，遵守 国家法律、法规和公司章程、制度，维护公司利益。报告期内，监事会未发现公 司各位董事、高级管理人员在执行公司职务时有违反法律、法规、公司章程或公 司利益的行为。

（二）监事会对公司财务运行情况的意见

监事会成员通过听取公司财务负责人的专项汇报等方式，对公司财务运作情 况进行检查、监督。监事会认为，公司设有独立的财务部门，有独立财务账册， 独立核算，遵守《会计法》和有关财务规章制度。2020 年度，公司财务管理规 范，会计报表真实、准确、完整地反映了公司的实际情况。

（三）监事会对公司关联交易情况的意见

监事会严格按照相关法律法规及《公司章程》的规定，对公司与关联方发生 的交易进行核查及了解，除合并范围内的子公司及联营企业外，公司 2020 年度 未发生关联交易。

三、 监事会 2020 年度工作计划

2021 年度，公司监事会将继续严格按照《公司法》《公司章程》《监事会议 事规则》和国家有关法律法规的规定，忠实、勤勉地履行监督职责，进一步促进 公司的规范运作；同时不断加强自身学习，丰富专业知识，提升监督水平，为维 护公司和广大股东利益而努力工作。

清源科技（厦门）股份有限公司监事会 2021 年 4 月 27 日