CITIGROUP INC — Audit Report / Information 2017

Jul 25, 2017

Publication

### Citigroup Global Markets Deutschland AG #### Frankfurt am Main ### Jahresabschluss zum Geschäftsjahr vom 01.12.2015 bis zum 30.11.2016 ### Bericht des Aufsichtsrates #### der Citigroup Global Markets Deutschland AG Der Aufsichtsrat hat sich während des Geschäftsjahres laufend durch den Vorstand mündlich und schriftlich über die Lage der Gesellschaft sowie über die Geschäftsentwicklung unterrichten lassen. Der Aufsichtsratsvorsitzende hat sich regelmäßig, zeitnah und umfassend vom Vorstand über die Geschäftsabläufe und wesentlichen Entwicklungen der Bank sowie des Konzerns informieren lassen und diese überwacht, auch zwischen den Sitzungen. Schwerpunktthemen waren dabei u.a. der Strategieplan der Gesellschaft, die Auslagerung von Dienstleistungen, die Verrechnung von Leistungen im Konzern, Herausforderungen im Bereich Steuern, Risikolage und die Erarbeitung einer Zielsetzung zur Förderung der Vertretung des unterrepräsentierten Geschlechts im Vorstand und Aufsichtsrat Darüber hinaus hat sich der Aufsichtsrat mit zahlreichen gesetzlichen und regulatorischen Änderungen befasst, beispielhaft mit der Umsetzung der Vergütungsregelungen unter CRD IV und Institutsvergütungsverordnung. Er hat somit in Übereinstimmung mit den gesetzlichen Bestimmungen die Geschäftsführung der Gesellschaft überwacht. Im Berichtsjahr fand sich der Aufsichtsrat zu vier ordentlichen Sitzungen zusammen. Daneben hielt der Aufsichtsrat eine außerordentliche Sitzung ab, die sich mit Grundsätzen zur Vorstandsvergütung sowie dem Status und den Fortschritten verschiedener interner und externer Prüfungen befasste. Gegenstand sämtlicher ordentlicher Aufsichtsratssitzungen waren die regelmäßigen Berichte des Vorstands zur aktuellen Lage der Gesellschaft, u.a. auf der Grundlage des Risikoberichtes. Daneben fasste der Aufsichtsrat Beschlüsse im Umlaufverfahren. Personelle Entscheidungen waren nicht zu treffen; die Zusammensetzung des Vorstands blieb im Berichtszeitraum unverändert. Aufgrund seiner Größe hat der Aufsichtsrat auch weiterhin keine separaten Ausschüsse gebildet. Das Audit Committee wurde im Berichtszeitraum aufgelöst und die dort behandelten Themen in die Tagesordnung der Aufsichtsratssitzungen integriert. Die Aufsichtsratsmitglieder nahmen die für ihre Aufgaben erforderlichen Aus- und Weiterbildungsmaßnahmen eigenverantwortlich wahr. Dabei hat sich der Aufsichtsratsvorsitzende von externen Experten durch die Themenkomplexe Risikomanagement und Bilanzierung führen lassen sowie einen Ausblick über die anstehenden regulatorischen, bilanziellen und rechtlichen Themenstellungen für 2017 erhalten. Hierzu hat er auch Gespräche mit der Europäischen Zentralbank und der Bundesbank geführt. Der Jahresabschluss und der Lagebericht für das am 30.11.2016 endende Geschäftsjahr sind unter Einbeziehung der Buchführung von der KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Frankfurt am Main, geprüft und für mit den gesetzlichen Vorschriften sowie der Satzung übereinstimmend befunden worden. Der Jahresabschluss und der Lagebericht sind mit dem uneingeschränkten Bestätigungsvermerk versehen worden. Wir stimmen dem Prüfungsbericht zu. Nach dem abschließenden Ergebnis der vom Aufsichtsrat vorgenommenen Prüfung des Jahresabschlusses und des Lageberichts werden Einwendungen nicht erhoben. Den vom Vorstand vorgelegten Jahresabschlusses zum 30. November 2016 sowie den Lagebericht hat der Aufsichtsrat in seiner Sitzung vom 29. März 2017 gebilligt. Der Aufsichtsrat dankt den Vorstandsmitgliedern und den Mitarbeitern für Ihren Einsatz und Beitrag zu der Erreichung der gesetzten Ziele der Gesellschaft. Frankfurt am Main, den 29. März 2017 Der Aufsichtsrat Hans W. Reich, Vorsitzender