CITIC OFFSHORE HELICOPTER CO.,LTD — Proxy Solicitation & Information Statement 2012

Apr 24, 2012

中信海洋直升机股份有限公司关于召开 2012 年第一次临时股东大会通知的公告

证券代码 000099 证券简称：中信海直 编号2012-009

中信海洋直升机股份有限公司

关于召开2012 年第一次临时股东大会通知的公告

本公司及公司董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整， 公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、召开中信海洋直升机股份有限公司（下称“公司”）2012年第一次临 时股东大会的基本情况

1、股东大会届次：本次召开的股东大会是公司2012年第一次临时股东大

2、召集人：公司董事会。

3、会议召开的合法、合规性：公司2012年第一次临时股东大会的召开符合 有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程。

4、会议召开的时间：公司2012 年第一次临时股东大会采取现场投票与网络 投票相结合的方式召开，其中：

现场会议召开时间：2012 年5 月10 日14：00 开始；

网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2012 年5 月10 日交易日9:30～11:30, 13:00～15:00；通过深圳证券交易所互联网 投票系统投票的开始时间(2012 年5 月9 日15:00)至投票结束时间(2012 年5 月 10 日15:00)间的任意时间。

5、股权登记日：2012 年5 月3 日。

6、现场会议地点：深圳市南山区南海大道21 号深圳直升机场公司会议室。

7、会议召开方式：公司2012 年第一次临时股东大会采取现场投票与网络投 票相结合的方式；公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 (http://wltp.cninfo.com.cn)向全体股东提供网络形式的投票平台,股东可以 在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

8、出席会议人员：

• （1）截至股权登记日2012 年5 月3 日（星期四）下午交易结束后在中国证

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1

中信海洋直升机股份有限公司关于召开 2012 年第一次临时股东大会通知的公告

券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。不能亲自出席 股东会议现场会议的股东可授权他人代为出席（被授权人不必为本公司股东，授 权委托书见附件1），或在网络投票时间内参加网络投票；公司股东网络投票具 体程序见附件2《参与网络投票的股东的身份认证与投票程序》。

（2）公司董事、监事、高级管理人员；

（3）公司聘请的律师。

9、投票其他注意事项：

（1）股东投票表决时，同一股份只能选择现场投票、深圳证券交易所交易 系统投票、深圳证券交易所互联网投票系统投票中的一种，不能重复投票。同一 股东账户同时存在现场投票、通过深圳证券交易所交易系统投票、通过深圳证券 交易所互联网投票系统投票三种方式之两种及两种以上的，股东大会表决结果以 第一次有效投票结果为准；

（2）股东大会有多项议案，某一股东仅对其中一项或者几项议案进行投票 的，在计票时，视为该股东出席股东大会，纳入出席股东大会股东总数的计算； 对于该股东未发表意见的其他议案，视为弃权；

（3）股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票 为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分 议案的表决意见为准，其它未表决的议案以总议案的表决意见为准；如果先对总 议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、会议审议事项

1、审议关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案；

• 2、逐项审议关于公司本次发行可转换公司债券方案的议案；

（1）发行债券种类

（2）发行规模

• （3）可转债存续期限

• （4）票面金额和发行价格

• （5）票面利率

• （6）付息的期限和方式

• （7）转股期限

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中信海洋直升机股份有限公司关于召开 2012 年第一次临时股东大会通知的公告

（8）转股股数确定方式

（9）转股价格的确定及其调整

（10）转股价格向下修正条款

（11）赎回条款

（12）回售条款

（13）转股后的股利分配

（14）发行方式及发行对象

（15）向原股东配售的安排

（16）债券持有人会议相关事项

（17）本次募集资金用途

（18）担保事项

• （19）本次发行可转债方案的有效期限

• 3、审议关于公司公开发行可转换公司债券募集资金投资项目可行性分析报

• 告的议案；

• 4、审议关于公司前次募集资金使用情况说明的议案；

• 5、审议关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公开发行可转换公司债

• 券具体事宜的议案。

以上议案已经公司第四届董事会第六次会议审议通过，有关事项请见2011 年12 月3 日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 上披露的《公司第四届董事会第六次会议决议公告》、《公 司公开发行可转换公司债券募集资金投资项目可行性分析报告》、《公司关于前次 募集资金使用情况的报告》等。

三、会议登记事项

（一）登记手续

1、自然人股东亲自出席会议的需持本人身份证、股东帐户卡和有效持股凭 证；如委托出席者，需持股东授权委托书（见附件1）、本人身份证、委托人身 份证原件或经公证的复印件、委托人持股证明及股东帐户卡等办理登记手续。

2、法人股东由法定代表人出席会议的，需持股东单位营业执照复印件(盖公 章)、本人身份证、法定代表人证明书、股东账户卡及有效持股凭证办理登记手

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中信海洋直升机股份有限公司关于召开 2012 年第一次临时股东大会通知的公告

续；法人股东委托代理人出席会议的，代理人需持股东单位营业执照复印件(盖 公章)、本人身份证、法定代表人亲自签署的授权委托书(见附件1)、法定代表 人证明书、法定代表人身份证复印件(盖公章)、股东账户卡及有效持股凭证办理 登记手续。

• 3、异地股东可采用信函或传真的方式登记。

（二）登记时间

2012 年5 月8 日至9 日的上午9：30－11：30，下午1：00－5：00。 （三）登记地点

深圳市南山区南海大道21 号深圳直升机场 公司董事会事务部。

四、注意事项：

• 1、出席会议人员的交通、食宿等费用自理。

• 2、网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇

• 突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

五、咨询联系

咨询部门：公司董事会事务部

联系地址：深圳市南山区南海大道21 号深圳直升机场 联系人：黄建辉 苏韶霞 王洁 电话：(0755)26723697 26726431 26971630 传真：(0755) 26726431 26971630 邮编：518052

特此公告。

附件1：授权委托书

附件2：参与网络投票的股东的身份认证与投票程序

中信海洋直升机股份有限公司

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中信海洋直升机股份有限公司关于召开 2012 年第一次临时股东大会通知的公告

附件1：

授权委托书

兹委托 先生/女士代表本人/本公司出席中信海洋直升机股份有限 公司2012 年第一次临时股东大会，对大会所有议案代为行使投票表决权。委托 人对下述议案表决如下：

议案内容	同意	反对	弃权
1、关于公司符合公开发行可转换公司债 券条件的议案
2、关于公司本次发行可转换公司债券方 案的议案
（1）发行债券种类
（2）发行规模
（3）可转债存续期限
（4）票面金额和发行价格
（5）票面利率
（6）付息的期限和方式
（7）转股期限
（8）转股股数确定方式
（9）转股价格的确定及其调整
（10）转股价格向下修正条款
（11）赎回条款
（12）回售条款
（13）转股后的股利分配
（14）发行方式及发行对象

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中信海洋直升机股份有限公司关于召开 2012 年第一次临时股东大会通知的公告

（15）向原股东配售的安排 （16）债券持有人会议相关事项 （17）本次募集资金用途 （18）担保事项 （19）本次发行可转债方案的有效期限 3、关于公司公开发行可转换公司债券募 集资金投资项目可行性分析报告的议案 4、关于公司前次募集资金使用情况说明 的议案 5、关于提请股东大会授权董事会全权办 理本次公开发行可转换公司债券具体事宜的 议案

注：1、请对每一表决事项选择同意、反对、弃权并在相应的栏中填写所持有的 股份总数，三者必选一项，多选或未作选择的，则视为无效委托。 2、本委托人未作具体指示的，被委托人有权按自己的意愿表决。

委托人姓名： 委托人身份证号码：

委托人持股数： 委托人股东账号：

被委托人姓名： 被委托人身份证号码：

委托日期：

委托人签名（法人股东加盖公章）：

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中信海洋直升机股份有限公司关于召开 2012 年第一次临时股东大会通知的公告

附件2：

参与网络投票的股东的身份认证与投票程序

公司2012 年第一次临时股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。 公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 (http://wltp.cninfo.com.cn)向全体股东提供网络形式的投票平台,股东可以 在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

一、采用交易系统投票的投票程序

1、公司2012 年第一次临时股东大会通过交易系统进行网络投票的时间为 2012 年5 月10 日上午9:30-11:30,下午13:00-15:00。投票程序比照深圳证券 交易所买入股票操作。

• 2、网络投票期间,交易系统将挂牌一只投票证券,股东申报一笔买入委托即

• 可对议案进行投票。该证券相关信息如下:

投票代码	证券简称	买卖方向	买入价格
360099	海直投票	买入	对应申报价格

3、股东投票的具体流程

• 1)输入买入指令；

• 2)输入投票代码；

3)在委托价格项下填写临时股东大会议案序号，如申报价格100 元代表对 总议案，即本次股东大会审议的所有议案进行表决；申报价格1.00 元代表对议 案1 进行表决；申报价格1.00 元代表对议案1 下全部子议案进行表决,1.01 元 代表对议案1 中子议案（1），1.02 元代表对议案1 中子议案（2），以此类推。 每一议案应以相应的价格分别申报，具体情况如下:

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议案序号	议案内容	对应的申报价格
0	总议案	100 元
1	关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案	1.00 元
2	关于公司本次发行可转换公司债券方案的议案	2.00元
（1）	发行债券种类	2.01 元
（2）	发行规模	2.02 元
（3）	可转债存续期限	2.03 元
（4）	票面金额和发行价格	2.04 元
（5）	票面利率	2.05 元
（6）	付息的期限和方式	2.06 元
（7）	转股期限	2.07 元
（8）	转股股数确定方式	2.08 元
（9）	转股价格的确定及其调整	2.09 元
（10）	转股价格向下修正条款	2.10 元
（11）	赎回条款	2.11 元
（12）	回售条款	2.12 元
（13）	转股后的股利分配	2.13 元
（14）	发行方式及发行对象	2.14 元
（15）	向原股东配售的安排	2.15 元
（16）	债券持有人会议相关事项	2.16 元
（17）	本次募集资金用途	2.17 元
（18）	担保事项	2.18 元
（19）	本次发行可转债方案的有效期限	2.19 元
3	关于公司公开发行可转换公司债券募集资金投资项目可 行性分析报告的议案	3.00 元
4	关于公司前次募集资金使用情况说明的议案	4.00 元
5	关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公开发行可 转换公司债券具体事宜的议案	5.00 元

注：如果股东先对相关议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表

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中信海洋直升机股份有限公司关于召开 2012 年第一次临时股东大会通知的公告

决的相关议案的表决意见为准，其它未表决的议案以总议案的表决意见为准；如 果股东先对总议案投票表决，再对相关议案投票表决，则以总议案的表决意见为 准。

• 4)在"委托股数"项下填报表决意见.表决意见对应的申报股数如下:

表决的意见种类	对应的申报股数
同意	1 股
反对	2 股
弃权	3 股

5)确认投票委托完成。

• 4、投票注意事项

• 1）投票不能撤单；

• 2）对不符合上述要求的申报将作为无效申报，深交所交易系统作自动撤单

处理；

3）如需查询投票结果，请于投票当日下午18：00 后登陆深圳证券交易所互 联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn），点击“投票查询”功能，可以 查看个人网络投票结果。

二、采用互联网投票的身份认证与投票程序

股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网 络服务身份认证业务实施细则》的规定办理身份认证，取得"深圳证券交易所数 字证书"或"深圳证券交易所投资者服务密码"。然后，股东登录互联网投票系统， 经过身份认证后，方可通过互联网投票系统投票。

• 1、股东获取身份认证的具体流程：股东可以采用服务密码或数字证书的方

• 式进行身份认证。

（1）申请服务密码

登陆网址http://wltp.cninfo.com.cn 的“密码服务”专区；填写“姓名”、

• “身份证号”、“证券帐户”等资料，设置6-8 位的服务密码；如成功申请， 系统会返回一个4 位数字的激活校验码。

股东通过深交所交易系统比照买入股票的方式，凭借“激活校验码”激活服

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务密码。

码。
买入证券	买入价格	买入数量
369999	1.00	4 位数字的“激活校验码”

如激活指令是上午11：30 之前发出的，则服务密码当日下午13：00 即可

使用；如激活指令是上午11：30 之后发出的，则次日方可使用。

• 服务密码激活后长期有效，参加其他公司网络投票时不必重新激活。

• 密码激活后如遗失可通过交易系统挂失，挂失后可重新申请，挂失方法与激

活方法类似。

法类似。
买入证券	买入价格	买入数量
369999	2.00	大于1 的整数

（2）申请数字证书

可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。具体操作参见深交所

互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn ）“证书服务”栏目。

• 申请数字证书咨询电话：0755-25918485/25918486，传真：0755-25918487。 申请数字证书咨询电子邮件地址：ca@szse.cn。

网络投票业务咨询电话：0755-82083227/82083226/82083225。

2 、股东根据获取的服务密码或数字证书登陆网址 http://wltp.cninfo.com.cn 的互联网投票系统进行投票。

• （1）登陆网址http://wltp.cninfo.com.cn，在“上市公司网上股东大会

• 列表”选择“中信海洋直升机股份有限公司2012 年第一次临时股东大会投票”。

• （2）进入后点击“投票登录”，选择“用户名密码登录”，输入您的“证

• 券帐户号”和“服务密码”；已申领数字证书的股东可选择CA 证书登陆；

• （3）进入后点击“投票表决”，根据网页提示进行相应操作；确认并发送

• 投票结果。

3、投资者通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2012 年 5 月9 日15:00—2012 年5 月10 日15:00 期间的任意时间。

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