CITIC HEAVY INDUSTRIES CO.,LTD — Proxy Solicitation & Information Statement 2015

Aug 26, 2015

证券代码： 601608 证券简称： 中信重工 公告编号： 2015-065

中信重工机械股份有限公司

关于召开2015 年第一次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 股东大会召开日期：2015年9月11日

• 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统

• 一、 召开会议的基本情况

• 一

• ( ) 股东大会类型和届次

2015 年第一次临时股东大会

• (二) 股东大会召集人：董事会

• (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2015 年9 月11 日 14 点 00 分

召开地点：河南省洛阳市涧西区建设路 206 号中信重工机械股份有限公司会

议室

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2015 年9 月11 日

至2015 年9 月11 日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投 票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定 执行。

(七) 涉及公开征集股东投票权

无

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

序 号	议案名称	投票股东类型
		A股股东
非累积投票议案
1.00	《公司关于调整和确认公司发行股份及支付现金购买资产并 募集配套资金方案的议案》	√
1.01	交易对方	√
1.02	标的资产	√
1.03	交易价格、定价依据及支付方式	√
1.04	发行股份购买资产的发行方式、发行股票种类和面值	√
1.05	发行对象	√

1.06	发行价格和定价依据	√
1.07	发行数量	√
1.08	发行时间	√
1.09	上市地点	√
1.10	锁定期	√
1.11	期间损益归属	√
1.12	滚存未分配利润安排	√
1.13	业绩承诺	√
1.14	盈利补偿	√
1.15	决议有效期	√
1.16	发行安排	√
1.17	发行股票种类和面值	√
1.18	发行对象	√
1.19	定价依据及发行价格	√
1.20	发行股份数量	√
1.21	上市地点	√
1.22	锁定期	√
1.23	募集资金用途	√
1.24	公司滚存未分配利润安排	√
1.25	决议有效期	√
2	《公司关于签署附条件生效的<发行股份及支付现金购买资 产协议之补充协议>的议案》	√
3	《公司关于签署附条件生效的<业绩承诺与盈利补偿协议之 补充协议>的议案》	√
4	《公司关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资 金报告书（草案）及其摘要的议案》	√
5	《公司关于批准本次发行股份及支付现金购买资产并募集配 套资金有关的审计报告和评估报告的议案》	√
6	《公司关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评 估方法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性的议案》	√
7	《公司关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交 法律文件的有效性说明的议案》	√
8	《公司关于修订<公司章程>的议案》	√

1 、 各议案已披露的时间和披露媒体

以上议案中议案一至议案七经公司第三届董事会第十一次会议审议通过，议 案八经公司第三届董事会第十次会议审议通过，详见公司分别于 2015 年 8 月 27 日、 2015 年 8 月 25 日刊登在上海证券交易所网站（ www.sse.com.cn ）和《中 国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》上的公告。

2 、 特别决议议案： 1 、 8

• 3 、 对中小投资者单独计票的议案：1-8

• 4 、 涉及关联股东回避表决的议案：无 应回避表决的关联股东名称：不适用

• 5 、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

• (一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的， 既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投 票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首 次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操 作请见互联网投票平台网站说明。

• (二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥 有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投 票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别 投出同一意见的表决票。

• (三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的， 以第一次投票结果为准。

• (四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、 会议出席对象

• (一) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的 公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代

理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

股份类别	股票代码	股票简称	股权登记日
Ａ股	601608	中信重工	2015/9/7

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

• (三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员

五、 会议登记方法

• 1、个人股东：个人股东亲自出席会议的，应持股东帐户卡、本人身份证办理登 记；委托代理人出席会议的，应持股东帐户卡、股东授权委托书、本人及委 托人身份证办理登记。

• 2、法人股东：法定代表人出席会议的，应持法人股东帐户卡、营业执照复印件 （加盖公司公章）、法定代表人资格有效证明和本人身份证办理登记；法定代表 人委托代理人出席会议的，应持法人股东帐户卡、营业执照复印件（加盖公司公 章）、法定代表人依法出具的授权委托书和本人身份证办理登记。

• 3、异地股东可以用信函、传真方式登记。

• 4、登记时间：2015 年9 月9 日，9:00-12:00；14:00-17:00

• 5、登记地点：河南省洛阳市涧西区建设路206 号中信重工机械股份有限公司证 券事务部。信函请注明“股东大会”字样。

六、 其他事项

• 1、本次会议会期半天，出席会议股东食宿、交通费自理。

• 2、通讯地址：河南省洛阳市涧西区建设路206 号中信重工机械股份有限公司证 券事务部（邮政编码：471039）

• 3、联系电话：0379-64088999 传真：0379-64088108。

特此公告。

中信重工机械股份有限公司董事会 2015 年8 月27 日

附件1：授权委托书

 报备文件

中信重工第三届董事会第十次会议决议

中信重工第三届董事会第十一次会议决议

附件1：授权委托书

授权委托书

中信重工机械股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2015 年9 月11 日 召开的贵公司2015 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

序 号	非累积投票议案名称	同意	反对	弃权
1	《公司关于调整和确认公司发行股份及支付现金购买 资产并募集配套资金方案的议案》
1.01	交易对方
1.02	标的资产
1.03	交易价格、定价依据及支付方式
1.04	发行股份购买资产的发行方式、发行股票种类和面值
1.05	发行对象
1.06	发行价格和定价依据
1.07	发行数量
1.08	发行时间
1.09	上市地点
1.10	锁定期
1.11	期间损益归属

1.12	滚存未分配利润安排
1.13	业绩承诺
1.14	盈利补偿
1.15	决议有效期
1.16	发行安排
1.17	发行股票种类和面值
1.18	发行对象
1.19	定价依据及发行价格
1.20	发行股份数量
1.21	上市地点
1.22	锁定期
1.23	募集资金用途
1.24	公司滚存未分配利润安排
1.25	决议有效期
2	《公司关于签署附条件生效的<发行股份及支付现金购 买资产协议之补充协议>的议案》
3	《公司关于签署附条件生效的<业绩承诺与盈利补偿协 议之补充协议>的议案》
4	《公司关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集 配套资金报告书（草案）及其摘要的议案》
5	《公司关于批准本次发行股份及支付现金购买资产并 募集配套资金有关的审计报告和评估报告的议案》
6	《公司关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理 性、评估方法与评估目的的相关性以及评估定价的公允 性的议案》
7	《公司关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及 提交法律文件的有效性说明的议案》
8	《公司关于修订<公司章程>的议案》

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”， 对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表 决。