CIRCUIT FABOLOGY MICROELECTRONICS EQUIPMENT CO., LTD. — Capital/Financing Update 2021

Apr 22, 2021

证券代码:688630 证券简称:芯碁微装 公告编号:2021-010

合肥芯碁微电子装备股份有限公司

关于使用暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。

合肥芯碁微电子装备股份有限公司(以下简称"公司"或"芯碁 微装")于 2021 年 4 月 22 日召开了第一届董事会第十一次会议和第 一届监事会第七次会议,审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金和 自有资金进行现金管理的议案》,同意公司在确保不影响募集资金安 全和投资项目资金使用进度安排以及公司正常业务开展的前提下,使 用不超过人民币 30,000 万元(含本数)的暂时闲置募集资金和不超 过 20,000 万元(含本数)的暂时闲置自有资金进行现金管理,用于 购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品(包括但不限于协 定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等)。在上述额 度范围内,资金可以滚动使用,使用期限不超过股东大会审议通过之 日起 12 个月,该事项需经 2020 年年度股东大会审议。

董事会授权公司管理层在授权额度和期限内行使现金管理投资 决策权并签署相关合同文件,具体事项由公司财务中心负责组织实施。 公司监事会、独立董事和保荐机构海通证券股份有限公司(以下简称

"保荐机构")对上述事项出具了明确的同意意见。上述事项尚需提 交公司 2020 年年度股东大会审批。现将有关事项公告如下:

一、募集资金基本情况

公司首次公开发行股票并在科创板上市的注册申请于 2021 年 2 月 1 日经中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")同意 注册(证监许可〔2021〕350 号《关于同意合肥芯碁微电子装备股份 有限公司首次公开发行股票注册的批复》)。公司向社会公众公开发 行人民币普通股(A 股)股票 3,020.2448 万股,每股面值 1 元,发 行 价 格 为 每 股 人 民 币 15.23 元 , 本 次 发 行 募 集 资 金 总 额 459,983,283.04 元 ; 扣 除 发 行 费 用 后 , 募 集 资 金 净 额 为 416,358,195.95 元。容诚会计师事务所(特殊普通合伙)对公司本 次公开发行新股的资金到位情况进行了审验,并于 2021 年 3 月 30 日 出具了容诚验字[2021]230Z0034 号《验资报告》。

为规范公司募集资金管理,保护投资者的权益,根据《上海证券 交易所上市公司募集资金管理办法》要求,公司已经与保荐机构、存 放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。 详细情况请参见公司已于 2021 年 3 月 31 日披露于上海证券交易所网 站(http://www.sse.com.cn)的《首次公开发行股票科创板上市公 告书》。

二、募集资金投资项目情况

由于本次公开发行实际募集资金净额少于拟投入的募集资金金 额,公司召开第一届董事会第十次会议和第一届监事会第六次会议审 议通过了《关于调整部分募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议 案》(具体详见公司于 2021 年 4 月 8 日披露于上海证券交易所网站 (http://www.sse.com.cn)的《关于调整部分募集资金投资项目拟 投入募集资金金额的公告》),经调整后,公司本次发行募集资金投 资项目情况如下:

单位:人民币万元

序号	项目名称	调整前拟投入募集资金	调整后拟投入募集资金
1	高端PCB激光直接成像(LDI)设备升级迭代项目	20,770.00	20,770.00
2	晶圆级封装(WLP)直写光刻设备产业化项目	9,380.00	5,880.00
3	平板显示(FPD)光刻设备研发项目	10,836.00	8,630.82
4	微纳制造技术研发中心建设项目	6,355.00	6,355.00
	合计	47,341.00	41,635.82

由于募集资金投资项目建设需要一定的周期,根据公司募集资金 使用计划,部分募集资金存在暂时闲置的情形。

三、使用暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的相关 情况

(一)投资目的

为提高募集资金和自有资金使用效率,合理利用部分暂时闲置募 集资金和自有资金,在确保不影响募集资金安全和投资项目资金使用 进度安排,不变相改变募集资金用途且不影响公司正常业务开展的情 况下,增加公司的收益,为公司及股东获取更多回报。

(二)投资产品品种

公司将按照相关规定严格控制风险,使用暂时闲置募集资金和自 有资金投资安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品(包括但不 限于协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等),且 该等现金管理产品不得用于质押,不用于以证券投资为目的的投资行 为。

(三)投资额度及期限

公司计划使用不超过人民币 30,000 万元(包含本数)的暂时闲 置募集资金和不超过 20,000 万元(含本数)的暂时闲置自有资金进 行现金管理,使用期限不超过董事会审议通过之日起 12 个月。在上 述额度和期限内,资金可循环滚动使用。

(四)实施方式

公司授权管理层在授权额度和期限内行使现金管理投资决策权 并签署相关合同文件,具体事项由公司财务中心负责组织实施。

(五)信息披露

公司将依据上海证券交易所的相关规定,及时履行信息披露义务; 不会变相改变募集资金用途。

(六)现金管理收益的分配

公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先 用于补足募投项目投资金额不足部分以及公司日常经营所需的流动 资金,并严格按照中国证券监督管理委员会及上海证券交易所关于募 集资金监管措施的要求管理和使用。

四、对公司的影响

本次使用暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理是在符合 国家法律法规,确保不影响公司募集资金投资项目的进度,有效控制 投资风险的前提下进行的,将不会影响公司日常经营和募集资金投资 项目的正常开展,亦不会影响公司主营业务的正常发展,不存在损害 公司和股东利益的情形。

通过对暂时闲置募集资金和自有资金进行适度、适时的现金管理, 可以提高募集资金和自有资金使用效率,增加公司现金资产收益,为 公司股东谋取更多的投资回报。

五、风险控制措施

(一)投资风险

本次现金管理方式是购买安全性高、流动性好、有保本约定的金 融机构的投资产品(包括但不限于协定存款、通知存款、定期存款、 大额存单、收益凭证等),该类投资产品主要受货币政策等宏观经济 政策的影响。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介 入,但不排除该项投资受到市场波动的影响。

(二)风险控制措施

1、公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等 相关法律法规、《公司章程》以及公司《募集资金使用管理办法》等 有关规定办理相关现金管理业务。

2、严格筛选合作对象,选择信誉好、规模大、经营效益好、资 金运作能力强的金融机构所发行的安全性高、流动性好、保本型的投 资产品,并明确投资产品的金额、期限、投资品种、双方的权利义务 及法律责任等。

3、公司财务中心建立台账管理,对资金运用情况建立健全完整 的会计账目,做好资金使用的账务核算工作。

4、监事会、独立董事有权对资金使用情况进行监督与检查,必 要时可以聘请专业机构进行审计。

六、专项意见说明

(一)监事会意见

监事会认为,为提高募集资金和自有资金使用效率,合理利用部 分暂时闲置募集资金和自有资金,在确保不影响募集资金安全和投资 项目资金使用进度安排,不变相改变募集资金用途且不影响公司正常 业务开展的情况下,增加公司的收益,为公司及股东获取更多回报。 同意计划使用不超过人民币 30,000 万元(包含本数)的暂时闲置募 集资金和不超过 20,000 万元(含本数)的暂时闲置自有资金进行现 金管理,该事项需经 2020 年年度股东大会审议,因此使用期限不超 过股东大会审议通过之日起 12 个月,在上述额度和期限内,资金可 循环滚动使用。

(二)独立董事意见

独立董事认为,公司在确保公司募投项目所需资金和保证募集资 金安全的前提下对暂时闲置募集资金适时进行现金管理,有利于提高 募集资金使用效率,获得一定的投资收益。本次使用暂时闲置募集资 金和自有资金进行现金管理履行了必要的审议程序,符合中国证监会、 上海证券交易所关于募集资金使用的相关规定,不会影响募集资金投 资项目建设和募集资金使用,不存在变相改变募集资金用途和损害股 东利益的情形,也不会对公司生产经营造成不利影响。同意使用额度 不超过人民30,000万元的暂时闲置募集资金和不超过20,000万元的 暂时闲置自有资金进行现金管理,并同意将该方案提交公司 2020 年 年度股东大会审议。

(三)保荐机构核查意见

经核查,保荐机构认为,公司本次使用部分闲置募集资金和闲置 自有资金进行现金管理事项已经公司董事会、监事会审议通过,独立 董事发表了明确同意意见,本次事项尚需提交股东大会审议,公司已

履行了现阶段相应的法律程序;公司通过投资安全性高、流动性好的 理财产品,可以提高资金使用效率,不涉及变相改变募集资金用途, 不影响募集资金投资计划的正常进行,符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易 所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》 等相关规定及公司募集资金管理制度。保荐机构对公司本次使用部分 闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理事项无异议。

七、上网公告文件

1、《第一届董事会第十一次会议相关事项独立董事意见》

2、《海通证券股份有限公司关于合肥芯碁微电子装备股份有限 公司使用部分闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的核查意 见》

特此公告。

合肥芯碁微电子装备股份有限公司董事会

2021 年 4 月 23 日