CIRCUIT FABOLOGY MICROELECTRONICS EQUIPMENT CO., LTD. — Board/Management Information 2021

Apr 22, 2021

合肥芯基微电子装备股份有限公司

2020年度独立董事述职报告

作为合肥芯碁微电子装备股份有限公司(以下简称"芯碁微装"、"公司") 的独立董事,我们严格按照《公司法》《证券法》《关于在上市公司建立独立董 事制度的指导意见》等相关法律法规要求和《公司章程》《公司独立董事工作制 度》等规定, 在 2020年度工作中认真、忠实、勤勉、积极地履行独立董事的职 责, 积极出席公司召开的相关会议, 认真听取和审议各项议案, 并对董事会的重 要决策事项发表了独立意见, 充分发挥独立董事的专业职能, 客观、独立和审慎 地行使股东大会和董事会赋予的权力和义务,为公司的经营决策和规范化运作提 出了合理的意见和建议,切实维护了公司的整体利益和全体股东尤其是中小股东 的合法权益。现将我们2020年度履职情况汇报如下:

一、独立董事的基本情况

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公司现有独立董事3人,占全体董事人数的三分之一。作为公司的独立董 事,我们拥有专业资质及能力,在各自从事的专业领域积累了丰富的经验。

(一) 现任独立董事个人情况

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1、张国铭, 男, 1964年2月出生, 中国国籍, 无境外永久居留权, 硕士学 历, 高级工程师。张国铭于1985年7月至2000年10月担任国营北京七〇〇厂 总工程师兼营销副厂长, 2000年10月至2019年11月, 曾任北京七星华创电子 股份有限公司副总经理、北方华创科技集团股份有限公司副总经理、北京七星华 创集成电路装备有限公司副董事长、北京七星华创集成电路装备有限公司董事长、 北京七星华创集成电路装备有限公司执行董事、Sevenstar Electronics, Inc. 董事长、北京七星弗洛尔电子设备制造有限公司董事长、北京七星华创流量计有 限公司执行董事、北京北方华创微电子装备有限公司董事、北京钢研新冶精特科 技有限公司董事等职务, 2014 年至今担任北京京运通科技股份有限公司董事, 2019年 11 月至今担任华海清科股份有限公司董事、总经理, 国际 SEMI 协会全 球董事会董事,国家科技重大专项总体专家组专家, 科技部"十三五"重点专项 先进制造专家组专家,国家集成电路产业投资基金股份有限公司投资审核委员会

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委员,北京电子制造装备行业协会秘书长,集成电路产业技术创新战略联盟理事: 2019年11月至今, 担任公司独立董事。

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2、杨维生, 男, 1961年9月出生, 中国国籍, 无境外永久居留权, 南京大 学高分子化学专业硕士研究生,研究员级高级工程师。杨维生于1987年6月至 1998年2月担任南京林产化学工业研究所水解室助理研究员: 1994年10月至 1996年10月, 担任香港东方线路公司品质保证部技术员: 1996年10月至1998 年 2月, 担任南京依利安达电子有限公司技术部经理: 1998年2月至今, 担任 南京电子技术研究所工艺部研究员级高级工程师; 现任中国电子电路协会(原名 中国印制电路行业协会)科学技术委员会委员、标准委员会委员: 2019年11月 至今, 担任公司独立董事。

3、胡刘芬, 女, 1987年3月出生, 中国国籍, 无境外永久居留权, 厦门大 学财务学博士研究生,中国注册会计师(非执业会员)。胡刘芬现任安徽大学商 学院副教授、硕士生导师, 安徽大学中青年骨干教师: 2019年11月至今, 担任 公司独立董事。

(二) 是否存在影响独立性的情况说明

作为公司独立董事, 我们本人及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其子 公司任职, 且未在公司关联企业任职: 没有为公司或其子公司、关联公司提供财 务、法律、咨询等服务:我们未在公司担任除独立董事以外的任何职务。同时按 照《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证券交易所科创板 股票上市规则》等相关规定,我们均具备法律法规所要求的独立性,并在履职中 保持客观、独立的专业判断, 不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

(一)参加董事会、股东大会情况

1、董事会、股东大会审议决策事项

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2020年度公司共召开了4次董事会会议、1次临时股东大会及2019年度股 东大会。我们按时亲自出席了股东大会、董事会及任职的专门委员会相关会议, 无缺席会议情况。 在审议董事会议案时, 我们认真审议各项议案, 均能充分发表

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自己的意见和建议, 且对各议案未提出异议, 均投了赞成票, 没有反对、弃权的 情况。

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2020 年度, 我们利用参加董事会和股东大会的机会对公司的生产经营、财 务状况进行了解,多次听取了公司管理层对公司生产经营、内部控制、重点研发 项目讲度等情况汇报。

2020年度,我们出席董事会和列席股东大会的具体情况如下:

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		列席股东大会情况
			是否连续两次	独立董事姓名 本年度应出席 亲自参加会 列席股东大会次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数 未亲自参加会 列席股东大会次数
张国铭			否
杨维生			否
胡刘芬			否

注: 对上述董事会会议所审议的相关议案均投了赞成票, 没有反对、弃权

的情况。

(二) 出席董事会专门委员会会议的情况

2020年度, 公司共召开专门委员会会议 7 次, 其中战略委员会会议 1 次, 审计委员会会议4次,薪酬与考核委员会会议1次,提名委员会会议1次。作为 各专门委员会委员,我们分别参与了各次董事会下属专门委员会会议,具体情况 如下:

独立董事姓	出席委员会内部会议情况
名			战略与发展委员会 审计委员会 薪酬与考核委员会	提名委员会	类型
张国铭					通过
杨维生					通过
胡刘芬					通过

(三) 现场考察及公司配合独立董事工作的情况

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1、现场考察工作情况

2020年度, 我们作为公司的独立董事, 高度关注外部环境及市场变化对公 司的影响, 及时与公司董事会秘书沟通相关问题。在召开相关会议前, 我们主 动了解并获取做出决策所需要的情况和资料, 认真审阅会议文件, 积极参与讨 论并提出合理意见或建议, 在此基础上独立、客观、审慎地行使表决权。我们

充分利用参加董事会现场会议和股东大会的机会, 实地考察公司及其子公司运 作情况, 与公司董事、监事、高管及相关人员保持长效沟通, 及时了解公司生 产经营状况、财务情况, 董事会、股东大会决议的执行情况及各类重大事项的 进展情况, 针对实际运行中遇到的问题及时提出建设性的意见。公司管理层高 度重视与我们的沟通交流, 在相关会议前及时传递议案及材料, 充分保证了我 们的知情权, 及时汇报公司生产经营及重大事项进展情况, 征求意见并听取建 议,为我们更好的履职提供了必要的条件和大力支持。

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2、公司配合独立董事工作情况

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公司总经理、董事会秘书等高级管理人员与独立董事采取现场方式或电 话、邮件、微信等通讯方式定期或不定期进行沟通, 使独立董事能及时了解公 司生产经营、内部控制、重点研发项目进度、子公司设立及运作等情况。同时 在召开董事会及相关会议前, 公司精心组织准备会议材料, 并及时准确传递, 为独立董事工作提供便利条件, 积极有效地配合了独立董事的工作。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

(一) 关联交易情况

序号	时间	届次 议案名称		通过/否决
	2020.3.10	第一届董事会审	关于确认公司 2017年度、	通过
		计委员会第二次
		会议, 第一届董	2018年度、2019年度
		事会第五次会议	关联交易的议案
$\overline{2}$	2020, 3, 10	第一届董事会审
		计委员会第二次	关于预计公司 2020 年日常性	通过
		会议, 第一届董	关联交易的议案
		事会第五次会议

2020年度, 公司审议的关联交易议案如下:

(二) 对外担保及资金占用情况

2020 年度, 公司无对外担保事项, 也不存在控股股东及其关联方非经营性 资金占用的情况。

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(三) 募集资金的使用情况

2020年度, 公司暂未产生募集资金。

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(四) 并购重组情况

2020年度, 公司没有进行并购重组。

(五) 高级管理人员提名以及薪酬情况

2020年度,公司无高级管理人员的提名。我们一致认为,公司董事、监事、 高级管理人员薪酬是根据公司 2020 年实际生产经营情况, 结合各位高管人员的 职责分工和年度考核情况而确定和支付的, 符合公司有关薪酬政策和考核标准, 发放程序亦符合有关法律规定。

(六) 业绩预告及业绩快报情况

2020年度, 公司未披露业绩预告及业绩快报。

(七) 聘任或者更换会计师事务所情况

公司 2019 年度股东大会审议通过了《关于续聘容诚会计师事务所(特殊普 通合伙)为公司2019年度财务审计机构的议案》,同意续聘容诚会计师事务所 (特殊普通合伙)作为公司 2019年度财务报表审计机构。公司 2020年第一次 临时股东大会审议通过了《关于聘请本次发行并上市中介机构的议案》,同意 聘请容诚会计师事务所(特殊普通合伙)作为公司公开发行股票并上市的审计 机构。

(八) 现金分红及其他投资者回报情况

经公司 2019年年度股东大会审议通过了《关于公司 2019年度利润分配的 议案》,根据公司2019年经营情况、财务状况以及2020年经营计划的安排, 2019年度不分红。

我们认为, 公司制定的 2019 年度利润分配方案, 兼顾公司发展需要和股 东投资回报, 符合相关法律法规及《公司章程》的规定, 不存在损害公司和股 东、特别是中小股东利益的行为。

(九) 公司及股东承诺履行情况

我们对公司及股东做出的承诺进行了认真梳理, 到目前为止公司及股东均 能够严格履行相关承诺, 没有发生违反承诺履行的情况。

(十)信息披露执行情况

公司干 2021年4月1日上市, 2020年公司按照相关规定在科创板股票审 核平台公布了招股说明书及相关问询文件。

(十一) 内部控制的执行情况

公司严格按照《上市公司治理准则》、《企业内部控制基本规范》及其配 套指引等法律法规的要求,结合公司实际情况,持续建立健全内部控制体系的 建设、执行与评价工作,推进企业内部控制规范体系稳步实施。2020年,未发 现公司存在内部控制执行等方面的重大缺陷。

(十二) 董事会及下属专门委员会的运作情况

2020年度, 公司共召开4次董事会、7次专门委员会会议, 公司董事会及 各专门委员会的召集、召开程序、议案事项、决议执行情况均符合《公司 法》、《公司章程》等法律法规的要求。我们认为公司董事会及各委员会运作 程序合法、合规、有效。

(十三) 开展新业务情况

2020年度, 公司没有开展新业务。

(十四) 独立董事认为上市公司予以改进的其他事项

暂时没有需要公司需予以改进的事项。

四、总体评价和建议

2020年, 我们作为公司的独立董事, 本着对公司和全体股东认真、负责的 态度, 严格按照相关法律法规的规定, 积极有效、忠实勤勉地履行了独立董事 的职责和义务。我们对公司董事会审议的各项议案均坚持事先认真审核, 积极 与公司管理层沟通, 充分发挥专业知识及独立作用, 为董事会提供科学决策意 见, 客观审慎行使表决权, 切实维护公司及全体股东的合法权益。

最后,我们对公司经营层及相关工作人员在我们2020年度工作中给予的协 助和积极配合, 表示衷心的感谢!

独立董事: 张国铭、杨维生、胡刘芬

2020年4月22日

(以下无正文,为独立董事 2020年度述职报告签字页)

(本页无正文, 为《关于公司 2020年度独立董事述职报告的议案》之签署页)

独立董事签字:

胡刘芬 (签字):

确认信

(本页无正文, 为《关于公司 2020年度独立董事述职报告的议案》之签署页)

独立董事签字:

杨维生(签字): 1200万

(本页无正文,为《关于公司2020年度独立董事述职报告的议案》之签署页)

独立董事签字:

张国铭(签字): 101000