CIMC Vehicles (Group) Co Ltd. — Interim / Quarterly Report 2021

Aug 25, 2021

海通证券股份有限公司

关于中集车辆（集团）股份有限公司

2021 年半年度跟踪报告

保荐机构名称：海通证券股份有限公司	被保荐公司简称：中集车辆
保荐代表人姓名：邬岳阳	联系电话：021-23219000
保荐代表人姓名：袁先湧	联系电话：021-23219000

一、保荐工作概述

项 目	工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是，海通证券股份有限公司（以 下简称“海通证券”或“保荐机 构”）根据相关规定，审阅中集车 辆发布的公开信息披露文件。
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 件一致	是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	上市后暂未召开

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（2）列席公司董事会次数	1次。公司在历次会议召开前就有 关议案征集了保荐机构的意见， 保荐代表人在会议召开前对会议 议案进行了核查，保证会议召开 程序、表决内容符合法律法规及 公司章程规定。
（3）列席公司监事会次数	1次。公司在历次会议召开前就有 关议案征集了保荐机构的意见， 保荐代表人在会议召开前对会议 议案进行了核查，保证会议召开 程序、表决内容符合法律法规及 公司章程规定。
5、现场检查情况
（1）现场检查次数	0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	无
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	无
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	无
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	无
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是，保荐机构已按照深圳证券交 易所规定建立并保管相关保荐业 务工作底稿。
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数	无，拟下半年开展培训工作。
（2）培训日期	不适用
（3）培训的主要内容	不适用
11、其他需要说明的保荐工作情况	无

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二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项	存在的问题	采取的措施
1、信息披露	无	不适用
2、公司内部制度的建立和 执行	无	不适用
3、“三会”运作	无	不适用
4、控股股东及实际控制人 变动	无	不适用
5、募集资金存放及使用	无	不适用
6、关联交易	无	不适用
7、对外担保	无	不适用
8、收购、出售资产	无	不适用
9、其他业务类别重要事项 （包括对外投资、风险投 资、委托理财、财务资助、 套期保值等）	无	不适用
10、发行人或者其聘请的中 介机构配合保荐工作的情 况	无	不适用
11、其他（包括经营环境、 业务发展、财务状况、管理 状况、核心技术等方面的重 大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否 履行承诺	未履行承诺的原 因及解决措施
1、关于股东所持股份的限制流通及自愿锁定的 承诺	是	不适用
2、持股5%以上股东持股意向及减持意向承诺	是	不适用
3、关于稳定股价的预案及承诺	是	不适用
4、关于招股说明书中不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏的回购及赔偿投资者损失承 诺	是	不适用
5、关于欺诈发行上市的股份购回承诺	是	不适用

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6、关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺	是	不适用
7、关于未履行承诺时的约束措施	是	不适用
8、关于利润分配政策的承诺	是	不适用
9、股东信息披露专项承诺	是	不适用
10、规范关联交易的承诺	是	不适用
11、关于避免同业竞争的承诺	是	不适用
12、关于避免资金占用承诺	是	不适用

四、其他事项

报告事项	说	明
1、保荐代表人变更及其理由	无
2、报告期内中国证监会和本所对保荐
机构或者其保荐的公司采取监管措施	无
的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项	无

（以下无正文）

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（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于中集车辆（集团）股份有限公司 2021 年半年度跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人签名：

邬岳阳

袁先湧

保荐机构：海通证券股份有限公司

2021 年 8 月 25 日

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