CIMC Vehicles (Group) Co Ltd. — AGM Information 2021

Sep 10, 2021

证券代码：301039 证券简称：中集车辆 公告编号：2021-026

中集车辆（集团）股份有限公司

关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本通知按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》要求编制。本公司 H股股东参加本次股东大会，请参见本公司于香港联合交易所有限公司披露易网 站 （www.hkexnews.hk）向H股股东另行发出的《2021年第一次临时股东大会通 告》。涉及融资融券、约定购回、转融通业务相关账户、合格境外机构投资者（QFII）、 深股通投资者的投票，应按照《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施 细则》和《香港中央结算有限公司参与深股通上市公司网络投票实施指引》等有 关规定执行。

2、鉴于当前疫情形势，为避免人员聚集，降低交叉感染和传播风险，建议 A股股东优先通过网络投票方式进行投票；参加现场会议的股东及股东代表应配 合做好参会登记，出示“粤康码”和行程绿码，会议全程佩戴口罩，不符合防疫 要求的股东及股东代表将无法进入会议现场。

中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第一届董事 会2021年第十次会议审议通过《关于提请召开2021年第一次临时股东大会的议 案》，现就本公司2021年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）的有 关事项通知如下：

一、召开会议基本情况

• 1、本次股东大会届次：2021年第一次临时股东大会

• 2、本次股东大会召集人：本公司董事会

• 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开符合上市公司相关

• 法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。

• 4、会议召开时间：

• （1）现场会议召开时间：2021年9月29日（星期三）下午14:50

• （2）A股网络投票时间：2021年9月29日（星期三）。其中，通过深圳证券

• 交易所交易系统进行网络投票时间为2021年9月29日（星期三）上午9:15-9:25， 9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票时间为 2021年9月29日（星期三）9:15-15:00期间的任意时间。

• 5、会议召开方式：本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式召开。

本 公 司 将 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 和 互 联 网 投 票 系 统（http://wltp.cninfo.com.cn）向本公司A股股东提供网络形式的投票平台， 本公司A股股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。本公司 A 股 股东同一表决权只能选择现场、网络投票中的一种方式，同一表决权出现重复表 决的，以第一次有效表决结果为准。

• 6、会议的股权登记日：

A股股权登记日：2021年9月23日（星期四）

H股股权登记日：参见本公司于香港联合交易所有限公司披露易网站

• （www.hkexnews.hk）向H股股东另行发出的《2021年第一次临时股东大会通告》。

• 7、会议出席对象

（1）公司A股股东：截至A股股权登记日2021年9月23日（星期四）下午15:00 深圳证券交易所收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册 的本公司已发行有表决权股份的A股股东均有权出席本次股东大会，并可以以书 面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

• （2）公司H股股东：参见本公司于香港联合交易所有限公司披露易网站

• （www.hkexnews.hk）向H股股东另行发出的《2021年第一次临时股东大会通告》。

• （3）公司董事、监事和高级管理人员。

• （4）公司聘请的律师、公司聘请的H股股份过户处。

• （5）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

• 8、现场会议召开地点：深圳市南山区蛇口太子广场18楼1803室

二、会议审议事项

提交本次股东大会审议的议案如下：

• 1、《2021 年度中期特别股息分配的预案》

• 2、《关于变更 H 股募集资金使用用途的议案》

• 3、《关于选举第二届董事会非独立董事的议案》

  • 3.01 选举李贵平先生为第二届董事会执行董事

  • 3.02 选举麦伯良先生为第二届董事会非执行董事

  • 3.03 选举王宇先生为第二届董事会非执行董事

  • 3.04 选举黄海澄先生为第二届董事会非执行董事

  • 3.05 选举陈波先生为第二届董事会非执行董事

  • 3.06 选举曾邗先生为第二届董事会非执行董事

• 4、《关于选举第二届董事会独立董事的议案》

  • 4.01 选举郑学启先生为第二届董事会独立非执行董事

  • 4.02 选举丰金华先生为第二届董事会独立非执行董事

  • 4.03 选举范肇平先生为第二届董事会独立非执行董事

• 5、《关于选举第二届监事会非职工代表监事的议案》

  • 5.01 选举王静华女士为第二届监事会非职工代表监事

  • 5.02 选举李晓甫先生为第二届监事会非职工代表监事

• 6、《关于第二届董事会董事酬金的议案》

• 7、《关于第二届监事会监事酬金的议案》

• 8、《关于 2022-2024 年度与中集及其关连/联方持续关连交易/日常关联交易

• 预计的议案》

• 9、《关于 2022-2024 年度与江苏万京日常关联交易预计的议案》

• 10、《关于拟签订财务担保及保证金框架协议暨持续关连/关联交易的议案》

• 11、《关于拟签订存款服务框架协议暨持续关连/关联交易预计的议案》

• 12、《关于修订<公司章程>的议案》

• 以上议案已经公司于 2021 年 8 月 25 日召开的第一届董事会 2021 年第十次

• 会议及/或第一届监事会 2021 年第四次会议审议通过；具体内容详见公司于 2021 年 8 月 26 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上刊登的相关公告。

特别强调事项：

1、以上议案将对 A 股中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以外 的单独或者合计持有公司 5%以下股份的股东）的表决情况进行单独计票并披露。

2、议案 3、议案 4、议案 5 需提交本次股东大会采取累积投票制进行逐项审 议，应选举非独立董事 6 人、独立董事 3 人、非职工代表监事 2 人，股东所拥有 的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选 举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过 其拥有的选举票数。

3、议案 4 独立董事候选人的任职资格和独立性需经深圳证券交易所备案审 核无异议，本次股东大会方可进行表决。

4、议案 8 至议案 11 为关联交易议案，关联股东需回避表决。其中，关于议 案 8、议案 10、议案 11，关联股东中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司、 中国国际海运集装箱（香港）有限公司需回避表决；关于议案 9，关联股东深圳 市龙源港城企业管理中心（有限合伙）需回避表决。

5、议案 12 为本次股东大会特别决议事项，需由出席本次股东大会股东所持 表决权的三分之二以上通过方可生效。

三、提案编码

本次股东大会提案编码示例表：

提案编码	提案名称	备注
		该列打钩的栏目可以 投票
100	总议案：除累积投票提案外的所有提案	√
非累积投票提案
1.00	《2021年度中期特别股息分配的预案》	√
2.00	《关于变更H股募集资金使用用途的议案》	√
累积投票提案(采用等额选举)
3.00	《关于选举第二届董事会非独立董事的议案》	应选6人
3.01	选举李贵平先生为第二届董事会执行董事	√
3.02	选举麦伯良先生为第二届董事会非执行董事	√
3.03	选举王宇先生为第二届董事会非执行董事	√

3.04	选举黄海澄先生为第二届董事会非执行董事	√
3.05	选举陈波先生为第二届董事会非执行董事	√
3.06	选举曾邗先生为第二届董事会非执行董事	√
4.00	《关于选举第二届董事会独立董事的议案》	应选3人
4.01	选举郑学启先生为第二届董事会独立非执行董事	√
4.02	选举丰金华先生为第二届董事会独立非执行董事	√
4.03	选举范肇平先生为第二届董事会独立非执行董事	√
5.00	《关于选举第二届监事会非职工代表监事的议案》	应选2人
5.01	选举王静华女士为第二届监事会非职工代表监事	√
5.02	选举李晓甫先生为第二届监事会非职工代表监事	√
非累积投票提案
6.00	《关于第二届董事会董事酬金的议案》	√
7.00	《关于第二届监事会监事酬金的议案》	√
8.00	《关于2022-2024年度与中集及其关连/联方持续关连交易/ 日常关联交易预计的议案》	√
9.00	《关于2022-2024 年度与江苏万京日常关联交易预计的议 案》	√
10.00	《关于拟签订财务担保及保证金框架协议暨持续关连/关 联交易的议案》	√
11.00	《关于拟签订存款服务框架协议暨持续关连/关联交易预 计的议案》	√
12.00	《关于修订<公司章程>的议案》	√

四、会议登记等事项

（一）A股股东

1、登记方式：

（1）自然人股东登记：自然人股东需持本人身份证、股东账户卡办理登记； 自然人股东委托代理人出席会议的，需持代理人本人身份证、授权委托书（参见 附件二）、委托人股东账户卡、委托人身份证（复印件）办理登记；

（2）法人股东登记：法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理 人出席会议。法定代表人出席会议的，需持法人股东营业执照复印件（加盖公章）、 股东账户卡、法定代表人身份证办理登记；由法定代表人委托的代理人出席会议 的，代理人需持代理人本人身份证、法人股东账户卡、法人股东营业执照复印件 （加盖公章）、授权委托书（参见附件二）办理登记手续；

（3）登记方式采用现场登记、邮寄或电子邮件（详见下文会议联系方式） 登记，不接受电话登记。采取邮寄或电子邮件方式进行登记的股东，需在登记时 间内通过电话方式与本公司进行确认。

2、登记时间：2021 年 9 月 24 日-2021 年 9 月 28 日工作日上午 9:00-11:30、 下午 13:30-17:00

3、登记地点：深圳市南山区蛇口太子广场 18 楼 1804 室或深圳市南山区蛇 口港湾大道 2 号

（二）H 股股东

请参见本公司于香港联合交易所有限公司披露易网站（www.hkexnews.hk） 向H股股东另行发出的《2021年第一次临时股东大会通告》。

五、 A 股股东参与网络投票的具体操作流程

本次股东大会，本公司 A 股股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联 网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投票具体操作流程详见 本公告附件一。

六、其他事项

1、会议联系方式

联系人：李志敏、陈婉婞、杨莹

联系电话：0755-26802116

联系地址：深圳市南山区蛇口太子广场 18 楼 1804 室或深圳市南山区蛇口港

湾大道 2 号

邮政编码：518067

电子邮箱：ir_vehicles@cimc.com

2、会议费用

出席会议人员食宿、交通费自理，预期会期半天。

3、网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突 发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

七、备查文件

• 1、第一届董事会 2021 年第十次会议决议；

• 2、第一届监事会 2021 年第四次会议决议；

• 3、深圳证券交易所要求的其他文件。

特此公告。

中集车辆（集团）股份有限公司 董事会 二〇二一年九月十日

附件一

参与网络投票的具体操作流程

（一）网络投票的程序

• 1、投票代码：351039。

• 2、投票简称：中集投票。

• 3、填报表决意见：填报表决意见或选举票数。

对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权；

对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其 所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选 举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举 票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

投给候选人的选举票数	填报
对候选人A投X1票	X1票
对候选人B投X2票	X2票
…	…
合 计	不超过该股东拥有的选举票数

各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：

• （1）选举非独立董事（如提案3，采用等额选举，应选人数为6位） 股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×6

• 股东可以将所拥有的选举票数在6位非独立董事候选人中任意分配，但投票

总数不得超过其拥有的选举票数。

• （2）选举独立董事（如提案4，采用等额选举，应选人数为3位） 股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×3

• 股东可以将所拥有的选举票数在3位独立董事候选人中任意分配，但投票总

数不得超过其拥有的选举票数。

• （3）选举非职工代表监事（如提案5，采用等额选举，应选人数为2位） 股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2

股东可以将所拥有的选举票数在2位非职工代表监事候选人中任意分配，但 投票总数不得超过其拥有的选举票数。

4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有提案表达 相同意见。

在股东对同一议案出现总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为 准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具 体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总 议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

（二）通过深圳证券交易所交易系统投票的程序

1、投票时间：2021年9月29日（星期三）上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

（三）通过深圳证券交易所互联网投票系统的投票程序

1、A股股东通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021 年9月29日（星期三）9:15-15:00期间的任意时间。

2、A股股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所 投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得 “深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体身份认证流程可登陆互联网 投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）规则指引栏目查阅。

3、股东可根据获取的“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”，在规 定的时间内登录网址http://wltp.cninfo.com.cn 的深圳证券交易所互联网投票系 统进行投票。

附件二

授权委托书

兹委托 先生（女士）代表本人（本单位）出席中集车辆（集团）股 份有限公司2021年第一次临时股东大会，并代表本人（本单位）对会议审议的各 项议案按照本授权委托书的指示行使表决权，并代为签署本次会议需要签署的相 关文件。

本人（本单位）对中集车辆（集团）股份有限公司2021年第一次临时股东大 会具体审议事项的委托投票指示如下：

提案编码	提案名称	备注	投票表决	投票表决	投票表决
		该列打 钩的栏 目可以 投票	同意	反对	弃权
100	总议案：除累积投票提案外的所有提案	√
非累积投票提案
1.00	《2021年度中期特别股息分配的预案》	√
2.00	《关于变更H股募集资金使用用途的议案》	√
累积投票提案(采用等额选举，填报投给候选人的选举票数)
3.00	《关于选举第二届董事会非独立董事的议案》	应选6人
3.01	选举李贵平先生为第二届董事会执行董事	√
3.02	选举麦伯良先生为第二届董事会非执行董事	√
3.03	选举王宇先生为第二届董事会非执行董事	√
3.04	选举黄海澄先生为第二届董事会非执行董事	√
3.05	选举陈波先生为第二届董事会非执行董事	√
3.06	选举曾邗先生为第二届董事会非执行董事	√
4.00	《关于选举第二届董事会独立董事的议案》	应选3人
4.01	选举郑学启先生为第二届董事会独立非执行董事	√
4.02	选举丰金华先生为第二届董事会独立非执行董事	√
4.03	选举范肇平先生为第二届董事会独立非执行董事	√
5.00	《关于选举第二届监事会非职工代表监事的议案》	应选2人
5.01	选举王静华女士为第二届监事会非职工代表监事	√
5.02	选举李晓甫先生为第二届监事会非职工代表监事	√
非累积投票提案

6.00	《关于第二届董事会董事酬金的议案》	√
7.00	《关于第二届监事会监事酬金的议案》	√
8.00	《关于2022-2024 年度与中集及其关连/联方持续 关连交易/日常关联交易预计的议案》	√
9.00	《关于2022-2024年度与江苏万京日常关联交易预 计的议案》	√
10.00	《关于拟签订财务担保及保证金框架协议暨持续 关连/关联交易的议案》	√
11.00	《关于拟签订存款服务框架协议暨持续关连/关联 交易预计的议案》	√
12.00	《关于修订<公司章程>的议案》	√

如果委托人未对上述议案作出具体表决指示，受托人可否按自己决定表决：

□可以 □不可以

注：

1、对于非累积投票提案，委托人可在“同意”、“反对”或“弃权”方框内划“√”，作出投票指示， 每项均为单选，多选无效。

2、对于累积投票提案，委托人填写其投向候选人的票数。委托人拥有的投票票数等于其所 持有的股份数与应选人数的乘积。委托人可以将其拥有的全部投票票数按意愿进行分配投向某 一位或几位候选人。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

3、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束。

4、委托人为法人的，应当加盖单位印章。

委托人姓名或名称：

委托人身份证号码（营业执照号码）： 委托人持股类别：

委托人持股数：

委托人股东账号：

受托人姓名或名称：

受托人身份证号码：

委托日期：2021年 月 日

委托人签名（或盖章）：

日期：2021年 月 日