CIMC Safeway Technologies Co., Ltd. — Management Reports 2025

Apr 11, 2025

中信证券股份有限公司

关于中集安瑞环科技股份有限公司

2024 年度跟踪报告

保荐人名称：中信证券股份有限公司	被保荐公司简称： 中集环科
保荐代表人姓名：施丹	联系电话：0755-23835888
保荐代表人姓名：王杰	联系电话：021-20262319

一、保荐工作概述

项目 工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易 制度）

是

（2）公司是否有效执行相关规章制度

是，根据《中集安瑞环科技股份有限公司2024 年度内部控制自我评价报告》《中集安瑞环科 技股份有限公司内部控制审计报告》，发行人 有效执行了相关规章制度。

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数

12次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 一致

是

1

4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	未亲自列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数	未亲自列席，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数	未亲自列席，已阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	1次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定 报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	1、公司2024年度实现营业收入33.49亿元，同 比下降28.18%，归属于上市公司股东的净利润 3.04亿元，同比下降49.01%。针对上述情况， 保荐人提请公司关注宏观经济、行业变化对公 司持续经营能力的影响，加强财务核算和财务 内控管理。 2、提请公司继续严格按照《公司法》《证券 法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律 法规的要求，持续完善公司治理结构，及时履 行信息披露义务，并进一步做好信息披露的档 案整理归档工作，进一步实施完善内幕信息知 情人的报送和管理相关工作。 3、提请公司继续严格按照《上市公司监管指 引第2号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》等法律、法规和规范性文件的要 求，合规合理使用募集资金，有序推进募投项 目的建设及实施，确保募投项目完成并实现预 期收益。
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数	15次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	无

2

7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除 外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数	无
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	不适用
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1次
（2）培训日期	2024年12月23日
（3）培训的主要内容	本次培训结合《证券发行上市保荐业务管理办 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》等规则要求，重点向培训对象介绍了最 新监管态势、持续督导工作要求、上市公司信 息披露、募集资金运用管理要求、主要人员合 规交易、关联方交易行为规范、信息披露注意 事项、2024年以来重要政策解读等相关规定， 并辅以案例说明的形式，加深了公司董事、监 事、高级管理人员、中层以上管理人员等相关 人员对相关法律法规、信息披露要求的理解。
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

3

事项	存在的问题	采取的措施
1.信息披 露	保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关 系登记表，深圳证券交易所互动易网站披露 信息，重大信息的传递披露流程文件，内幕 信息管理和知情人登记管理情况，信息披露 管理制度，会计师出具的《中集安瑞环科技 股份有限公司内部控制审计报告》，检索公 司舆情报道，对高级管理人员进行访谈，未 发现公司在信息披露方面存在重大问题。	不适用
2.公司内 部制度的 建立和执 行	保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，查 阅了《中集安瑞环科技股份有限公司2024年 度内部控制自我评价报告》《中集安瑞环科 技股份有限公司内部控制审计报告》等文 件，对公司高级管理人员进行访谈，未发现 公司在公司内部制度的建立和执行方面存在 重大问题。	不适用
3．“三会” 运作	保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规则 及会议材料、信息披露文件，对高级管理人 员进行访谈，未发现公司在“三会”运作方面 存在重大问题。	不适用
4.控股股 东及实际 控制人变 动	保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最 新公司章程、三会文件、信息披露文件，未 发现公司控股股东及实际控制人发生变动。	不适用
5.募集资 金存放及 使用	保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度， 查阅了募集资金专户银行对账单和募集资金 使用明细账，并对大额募集资金支付进行凭 证抽查，查阅募集资金使用信息披露文件和 决策程序文件，实地查看募集资金投资项目 现场，了解项目建设进度及资金使用进度， 取得上市公司出具的募集资金使用情况报 告，对公司高级管理人员进行访谈，未发现 公司在募集资金存放及使用方面存在重大问	不适用

4

	题。
6.关联交 易	保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内 部制度，取得了关联交易明细，查阅了决策 程序和信息披露材料，对高级管理人员进行 访谈，未发现公司在关联交易方面存在重大 问题。	不适用
7.对外担 保	保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内 部制度，对高级管理人员进行访谈，2024年 度，公司及其子公司不存在对外担保情况 （不包括对子公司的担保）。	不适用
8.购买、 出售资产	保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制 度、公司章程、2024年年度报告、公告文件, 取得了资产购买明细，对高级管理人员进行 访谈，未发现公司在购买、出售资产方面存 在重大问题。	不适用
9.其他业 务类别 重要事 项（包 括对外 投资、 风险投 资、委 托 理 财、财 务 资 助、套 期保值 等）	保荐人查阅了公司对外投资、风险投资、委 托理财、财务资助、套期保值等相关制度、 2024年年度报告、公告文件，并经发行人确 认，不存在重大股权及非股权投资、不存在 委托理财、不存在财务资助情况；查阅了公 司以套期保值为目的的衍生品投资明细；对 高级管理人员进行访谈，未发现公司在上述 业务方面存在重大问题。	不适用
10．发 行人或 者其聘 请的证	发行人配合了保荐人关于公司治理、募集资 金、对外担保等事项的访谈，配合提供了相 关资料。	不适用

5

券服务 机构配 合保荐 工作的 情况
11.其他 （包括经 营环境、 业务发 展、财务 状况、管 理状况、 核心技术 等方面的 重大变化 情况）	保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披露 文件、财务报表，查阅了公司董事、监事、 高级管理人员名单及其变化情况，实地查看 公司生产经营环境，查阅同行业上市公司的 定期报告及市场信息，对公司高级管理人员 进行访谈，未发现公司在经营环境、业务发 展、财务状况、管理状况、核心技术等方面 存在重大问题。	公司2024年度实现营业收入33.49亿元，同 比下降28.18%，归属于上市公司股东的净 利润3.04亿元，同比下降49.01%。公司 2024年营业收入、归母净利润下降主要由 于罐式集装箱市场需求下降原因导致。近 来中美贸易不确定性加大，需关注宏观经 济波动及关税政策变化对公司业务的影 响。

三、公司及股东承诺事项履行情况

是否履行 未履行承诺的原 公司及股东承诺事项 承诺 因及解决措施 1．首次公开发行时所作承诺 是 不适用

四、其他事项

报告事项 说明 1.保荐代表人变更及其理由 不适用 2024年1月1日至2024年12月31日，我公司作为保荐人受到中 国证监会和深圳证券交易所监管措施的具体情况如下： 2.报告期内中国证监会和深圳证券 1、2024年1月5日，中国证监会对我公司出具《关于对中信 交易所对保荐人或者其保荐的公司 证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》，上述监管 采取监管措施的事项及整改情况 措施认定：我公司保荐的恒逸石化股份有限公司可转债项 目，发行人证券发行上市当年即亏损、营业利润比上年下滑 50%以上。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十

6

条规定，中国证监会对我公司采取警示函监管措施。

我公司在收到上述监管函件后高度重视，采取切实措施进行 整改，对相关人员进行了内部追责，要求投行项目相关人员 认真学习保荐业务相关法律法规，引以为戒，不断提高风险 意识。

2、2024年4月30日，深圳证券交易所对我公司出具《关于对 中信证券股份有限公司的监管函》，上述监管措施认定：我 公司担任方大智源科技股份有限公司首次公开发行股票并在 创业板上市保荐人，在尽职调查过程中，未按照《保荐人尽 —— 职调查工作准则》第七十条以及《监管规则适用指引 发 行类第4号》4-11等执业规范要求，对发行人关联交易情况 进行充分核查，导致招股说明书遗漏披露关联交易相关信 息。在核查工作底稿已有记录的情况下，中信证券未充分关 注并执行进一步的核查程序，在深交所问询后仍未审慎核 查，发表的核查意见不准确。上述行为违反了深交所《股票 发行上市审核规则》第二十七条、第三十八条相关规定。 我公司在收到上述监管函件后高度重视，采取切实措施进行 整改，提交了书面整改报告，并对相关人员进行了内部追 责。同时，要求投行项目人员严格遵守法律法规、深交所业 务规则和保荐业务执业规范的规定，诚实守信，勤勉尽责， 认真履行保荐职责，切实提高执业质量，保证招股说明书和 出具文件的真实、准确、完整。

3、2024年5月7日，中国证监会对我公司出具《关于对中信 证券股份有限公司及保荐代表人秦国安、李天智采取出具警 示函措施的决定》，上述监管措施认定：我公司及保荐代表 人在保荐江苏博涛智能热工股份有限公司首次公开发行股票 并上市过程中，未勤勉尽责履行相关职责，对发行人存在内 部控制制度未有效执行、财务会计核算不准确等问题的核查 工作不到位。上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理 办法》第五条的规定。

我公司在收到上述监管函件后高度重视，及时进行整改，加 强保荐代表人的管理，督促各保荐代表人勤勉尽责履行相关 职责，扎实推进项目，提高执业质量和风险意识。

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4、2024年5月8日，中国证监会广东证监局对我公司及保荐 代表人出具《关于对中信证券股份有限公司、凌鹏、浦瑞航 采取出具警示函措施的决定》。上述监管措施认定：我公司 作为广东泉为科技股份有限公司（原广东国立科技股份有限 公司）首次公开发行股票持续督导机构，在持续督导履职过 程中存在对贸易业务客户和供应商之间的关联关系核查不充 分、对贸易业务真实性核查不充分、对业务单据审核中未关 注到运输合同与计量报告对应的船运公司存在明显差异、对 业务单据审核中未关注到销售合同和租船合同约定的装货港 存在明显异常等违规行为。上述行为违反了《证券发行上市 保荐业务管理办法》第二十八条第六项的规定，保荐代表人 对上述违规行为负有主要责任。

我公司在收到上述监管函件后高度重视，及时进行整改，加 强保荐代表人的管理，督促各保荐代表人勤勉尽责履行相关 职责，扎实推进项目，提高执业质量和风险意识。

5、2024年8月5日，中国证监会贵州监管局对我公司及保荐 代表人出具《关于对中信证券股份有限公司、陈健健、赵倩 采取出具警示函措施的决定》。上述函件认定，我公司保荐 的贵州安达科技能源股份有限公司（以下简称“安达科技”） 于2023年3月23日在北京证券交易所上市且选取的上市标准 含净利润标准。安达科技2024年4月29日披露《2023年年度 报告》，2023年度安达科技归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益后的净利润为-63,392.83万元，上市当年即亏损。 上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》的规 定。

我公司在知悉上述监管函件后高度重视，及时进行整改，加 强保荐代表人的管理，督促各保荐代表人勤勉尽责履行相关 职责，扎实推进项目，提高执业质量和风险意识。 6、2024年11月8日，深圳证券交易所对我公司出具《关于对 中信证券股份有限公司的监管函》，上述监管措施认定：我 公司在担任深圳市皓吉达电子科技股份有限公司首次公开发 行股票并在创业板上市项目保荐人的过程中，对发行人实际 控制人认定和控制权稳定性的核查程序执行不到位，未督促

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发行人准确、完整披露控股股东的重大股权转让情况。上述 行为违反了深交所《股票发行上市审核规则》第二十四条、 第二十七条的规定。

我公司在收到上述监管函件后高度重视，采取切实措施进行 整改，提交了书面整改报告，并对相关人员进行了内部追 责。同时，要求投行项目人员严格遵守法律法规、深交所业 务规则和保荐业务执业规范的规定，诚实守信，勤勉尽责， 认真履行保荐职责，切实提高执业质量，保证招股说明书和 出具文件的真实、准确、完整。

7、2024年11月22日，中国证监会深圳监管局对我公司出具 了《关于对中信证券股份有限公司采取责令改正、增加内部 合规检查次数并提交合规检查报告措施的决定》。上述函件 认为，我公司及子公司在业务开展过程中在履行持续督导义 务等方面存在不足的情况，违反了《证券发行上市保荐业务 管理办法》等规定。

我公司在知悉上述监管函件后高度重视，及时进行整改，增 加内部合规检查次数并按时提交合规检查报告，加强内部控 制，督促投行业务人员勤勉尽责履行相关职责，提高风险意 识。

3.其他需要报告的重大事项 不适用

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（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于中集安瑞环科技股份有限公司2024年度 跟踪报告》之签字盖章页）

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保荐代表人签名： 2025年4月11日
施丹
2025年4月11日
王杰
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保荐人：中信证券股份有限公司 2025年4月11日

（加盖公章）

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