Chutian Dragon Co., Ltd. — Management Reports 2021

Apr 28, 2021

楚天龙股份有限公司

2020年度独立董事述职报告

各位股东及股东代表：

本人作为楚天龙股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间严格 按照《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等有关法律法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关规定，忠实 履行职责，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法 权益。现将本人2020年度的履职情况报告如下：

一、会议出席情况

2020年度，公司共召开了4次董事会和2次股东大会，本人严格按照有关法律、法规 的要求，勤勉尽责，履行独立董事职责。本人出席有关会议情况如下表：

会议名称	应出席会议次数	现场出席次数	以通讯方式参加会议次数	委托出席次数	缺席次数	是否连续两次未亲自出席会议
董事会	4	4	0	0	0	否
股东大会	2	2	0	0	0	否

二、发表事前认可及独立意见情况

2020年度，本人依据相关法律、法规及规范性文件的规定，认真审阅会议资料，就 公司利润分配、续聘审计机构、关联交易等事项发表独立意见，具体如下：

日期	会议届次	审议事项	意见类型
		《关于首次公开发行股票完成前滚存未分配利润分配方案的议案》	同意
2020年03月10日	第一届董事会第八次会议	《关于首次公开发行股票并在上市后适用的公司分红政策及<未来三年股东分红回报规划>的议案》《关于确认公司2017年-2019年关联交易情况的议案》	同意同意
		《关于预计公司2020年度关联交易情况的议案》	同意
		《关于<公司内部控制评价报告>的议案》	同意

		《关于公司现金分红的议案》
			同意
2020年05
	第一届董事会第九次会议	《关于向全资子公司增资的议案》	同意
月18日
		《关于2019年度利润分配的议案》
			同意
2020年06月08日	第一届董事会第十次会议	《关于关联方为公司申请授信额度提供担保的议案》	同意
		《关于续聘审计机构的议案》	同意
2020年08	第一届董事会第十一次会
		《关于<公司内部控制评价报告>的议案》	同意
月06日	议

三、任职董事会专门委员会履职情况

2020年度，本人担任第一届董事会审计委员会委员、提名委员会主任委员以及薪酬 与考核委员会委员，年度内主要履职情况主要为：审计委员会审定了公司年度财务报告 审计工作的安排，多次督促审计工作的进展，并对公司财务报告多次发表审阅意见，关 注公司内部控制制度执行情况，审议了公司利润分配等议案。提名委员会对董事、高管 任职资格进行了审查，并审议了与聘任公司财务负责人相关的议案。薪酬与考核委员会 对公司薪酬执行情况进行了必要监督，并就总经理工作报告、董事会工作报告进行了审 议。

四、对公司进行现场调查的情况

本人利用参加董事会、股东大会和培训会以及其他时间对公司的生产经营和财务情 况进行了解，同时保持与公司董事、高管及相关工作人员的沟通联系，听取公司管理层 对于经营状况和规范运作方面的汇报，及时与公司上市中介机构交流讨论各类问题，密 切关注公司治理、生产经营管理和发展等状况，了解公司动态。

五、在投资者权益方面所做的其他工作

1、对公司信息披露工作的监管情况

2020年度，在信息披露工作中，本人及时掌握公司信息披露情况，与公司管理层保 持沟通，督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和公司《信 息披露管理制度》的要求履行公司信息披露义务，以保证公司信息披露的真实、准确、 及时、完整、公平，切实维护公司和投资者的合法权益。

2、对公司经营管理的监督情况

2020年度，本人对公司经营管理、财务状况和内部控制等情况进行了调查与了解， 通过有效地监督和检查，充分履行独立董事的职责，对董事会审议的各议案认真审核， 在此基础上独立、客观、审慎地行使表决权。

• 3、自身培训学习情况

本人积极学习独立董事履职相关的法律、法规和规章制度，参加公司上市辅导机构 组织的多次培训，加深了对相关法规尤其是涉及规范公司法人治理结构和保护社会公众 股股东权益保护等相关法规的认识和理解，切实加强对公司和投资者利益的保护能力， 提高履职能力，并顺利通过了广东省证监局组织的拟上市公司现场验收考试。

六、其他事项

• 1、2020年度，本人无提议召开董事会的情况；

2、2020年度，本人无提议召开临时股东大会的情况；

• 3、2020年度，本人无提议聘用或解聘会计师事务所的情况。

2021年，本人将继续按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，勤勉、尽责地履 行独立董事职责，加强同公司董事会、监事会、管理层之间的沟通和合作，为公司董事 会提供决策参考建议，提高公司决策水平，促进公司持续、稳健、健康发展。

特此报告。

独立董事： 黄涛 2021年04月29日