Chutian Dragon Co., Ltd. — Management Reports 2021

Apr 28, 2021

楚天龙股份有限公司

2020年度独立董事述职报告

各位股东及股东代表：

本人作为楚天龙股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间严格 按照《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等有关法律法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关规定，忠实 履行职责，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法 权益。现将本人2020年度的履职情况报告如下：

一、会议出席情况

2020年度，公司共召开了4次董事会和2次股东大会，本人严格按照有关法律、法规 的要求，勤勉尽责，履行独立董事职责。本人出席有关会议情况如下表：

会议名称	应出席会议次数	现场出席次数	以通讯方式参加会议次数	委托出席次数	缺席次数	是否连续两次未亲自出席会议
董事会	4	2	2	0	0	否
股东大会	2	2	0	0	0	否

二、发表事前认可及独立意见情况

2020年度，本人依据相关法律、法规及规范性文件的规定，认真审阅会议资料，就 公司利润分配、续聘审计机构、关联交易等事项发表独立意见，具体如下：

日期	会议届次	审议事项	意见类型
		《关于首次公开发行股票完成前滚存未分配利润分配方案的议案》	同意
2020年03月10日	第一届董事会第八次会议	《关于首次公开发行股票并在上市后适用的公司分红政策及<未来三年股东分红回报规划>的议案》《关于确认公司2017年-2019年关联交易情况的议案》	同意同意
		《关于预计公司2020年度关联交易情况的议案》	同意
		《关于<公司内部控制评价报告>的议案》	同意

		《关于公司现金分红的议案》
			同意
2020年05
	第一届董事会第九次会议	《关于向全资子公司增资的议案》	同意
月18日
		《关于2019年度利润分配的议案》
			同意
2020年06月08日	第一届董事会第十次会议	《关于关联方为公司申请授信额度提供担保的议案》	同意
		《关于续聘审计机构的议案》	同意
2020年08	第一届董事会第十一次会议
		《关于<公司内部控制评价报告>的议案》	同意
月06日

三、任职董事会专门委员会履职情况

2020年度，本人担任第一届董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员， 年度内主要履职情况主要为：审计委员会审定了公司年度财务报告审计工作的安排，多 次督促审计工作的进展，并对公司财务报告多次发表审阅意见，关注公司内部控制制度 执行情况，审议了公司利润分配等议案。薪酬与考核委员会对公司薪酬执行情况进行了 必要监督，并就总经理工作报告、董事会工作报告进行了审议。

四、对公司进行现场调查的情况

2020年度，本人多次对公司进行了现场考察，积极了解公司的经营状况、财务情况、 内控制度建立健全及执行、董事会决议执行等情况；与公司其他董事、监事、高管人员 及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况；密切关注外部环 境及市场变化对公司的影响，利用自身的专业知识和行业经验，有针对性地为公司的发 展战略、投资决策、内部管理等工作提出自己的意见和建议。

五、在投资者权益方面所做的其他工作

1、对公司信息披露工作的监管情况

2020年度，在信息披露工作中，本人及时掌握公司信息披露情况，与公司管理层保持沟 通，督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和公司《信息披露管 理制度》的要求履行公司信息披露义务，以保证公司信息披露的真实、准确、及时、完整、 公平，切实维护公司和投资者的合法权益。

2、对公司经营管理的监督情况

2020年度，本人对公司经营管理、财务状况和内部控制等情况进行了调查与了解，通过 有效地监督和检查，充分履行独立董事的职责，对董事会审议的各议案认真审核，在此基础

上独立、客观、审慎地行使表决权。

• 3、自身培训学习情况

本人积极学习独立董事履职相关的法律、法规和规章制度，尤其加深涉及公司法人治理 和保护社会公众股股东权益等方面法规的理解与认识，以切实加强对公司和投资者利益的保 护能力，形成自觉保护社会公众股股东权益的思想意识。

六、其他事项

• 1、2020年度，本人无提议召开董事会的情况；

• 2、2020年度，本人无提议召开临时股东大会的情况；

• 3、2020年度，本人无提议聘用或解聘会计师事务所的情况。

作为公司的独立董事，在公司上市后，本人将继续本着诚信与勤勉的态度，按照相 关法律、法规和公司《独立董事工作制度》的规定和要求，忠实履行独立董事的义务， 充分发挥独立董事的作用，利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多建设性的建 议，为董事会的科学决策提供参考意见，并切实维护全体股东特别是中小股东的合法权 益。此外，对公司董事会、管理层在本人履行职责过程中给予的积极有效的配合和支持 表示感谢。

特此报告。

独立董事： 漆韡 2021年04月29日