Chutian Dragon Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Jun 16, 2021

证券代码：003040

公告编号：2021-039

证券简称：楚天龙

楚天龙股份有限公司

使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

楚天龙股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年06月15日召开第一届董 事会第十四次会议及第一届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用募集资金 置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换已预先投 入募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的自筹资金人民币740.58万元。 现将具体情况公告如下：

一、募集资金投入和置换情况概述

1、募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会《关于核准楚天龙股份有限公司首次公开发行 股票的批复》（证监许可[2021]309 号）核准，并经深圳证券交易所同意，楚天 龙股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行股票并在深圳证券交易所上 市交易。公司本次公开发行数量为 7,839.3115 万股，每股面值 1 元，每股发行价 格为人民币 4.62 元，募集资金总额 362,176,191.30 元，减除发行费用人民币 57,980,691.30 元（不含税）后，募集资金净额为 304,195,500.00 元。天健会计师 事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 3 月 15 日出具《验资报告》（天健验[2021]115 号）对募集资金到账情况进行了确认。

公司已将上述募集资金存放于为首次公开发行开立的募集资金专户，并与保 荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。 2、募投项目先期投入及拟置换情况

公司《首次公开发行股票招股说明书》中披露的募集资金投资项目基本情况、 自有资金已投入金额及拟置换金额具体情况为：

单位：万元

序号			募集资金承诺投资金额	截止日自有资金已投入金额	拟置换金额
	项目名称	项目总投资
1	楚天龙股份有限公司智能卡生产基地扩建项目	33,660.90	17,805.88	740.58	740.58
2	楚天龙股份有限公司智能交互信息系统基地建设项目	26,940.50	-	-	-
3	楚天龙股份有限公司研发中心升级建设项目	13,503.50	4,613.67	-	-
4	楚天龙股份有限公司营销网络及信息化升级建设项目	3,768.74	-	-	-
5	补充流动资金	8,000.00	8,000.00	-	-
	合计	85,873.64	30,419.55	740.58	740.58

天健会计事务所（特殊普通合伙）对公司截至 2021 年 04 月 30 日，以自筹 资金预先投入募投项目的实际情况进行了鉴证，并出具了《关于楚天龙股份有限 公司以募集资金置换预先投入的自筹资金的鉴证报告》（天健审〔2021〕8085 号）（以下简称“鉴证报告”）。

二、募集资金置换先期投入的实施

1、本次置换行为与公司发行申请文件内容的比对说明

根据公司《招股说明书》，公司已对使用募集资金置换先期投入作出了安排， 即“若因经营需要或市场竞争等因素导致上述募集资金投向中的全部或部分项目 在本次发行募集资金到位前必须进行先期投入的，公司拟以自筹资金先期进行投 入，待本次发行募集资金到位后，公司可选择以募集资金置换先期自筹资金投 入。”

本次募集资金置换行为与发行申请文件中的内容一致，未与募集资金投资项 目的实施计划相抵触。公司本次拟置换先期投入资金为自筹资金，募集资金置换 的时间距募集资金到账时间未超过六个月，未变相改变募集资金用途，未影响募 集资金投资计划的正常进行，本次募集资金置换行为符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市 规则》、《深圳证券交易所上市公司规运作指引》等法律、法规、规范性文件的

规定以及发行申请文件的相关安排，不影响募集资金投资计划的正常进行，也不 存在变相改变募集资金用途的情形。

2、履行的审议程序和相关意见

（1）董事会审议情况

2021年06月15日，公司第一届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用募 集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换已预先投 入募投项目的自筹资金人民币740.58万元。

（2）监事会审议情况

2021年06月15日，公司第一届监事会第八次会议审议通过了《关于使用募集 资金置换预先投入的自筹资金的议案》，监事会认为：公司本次使用募集资金置 换预先投入募集资金投资项目自筹资金，相关审批程序合规有效，不存在变相更 改募集资金用途和损害股东利益的情况，有利于提高募集资金的使用效率，加快 募集资金投资项目的实施进度。本次置换事项符合相关法律、法规和规范性文件 的规定，不会对公司经营及财务状况产生不利影响，也不存在损害公司及全体股 东利益的情形，有利于公司生产经营和长期发展。监事会同意本次使用募集资金 置换预先投入募集资金投资项目自筹资金。

（3）独立董事意见

独立董事认为：公司本次置换与发行申请文件中的内容一致，未与募集资金 投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，也不存在变 相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。本次募集资金置换时间距离募集资 金到账时间不超过六个月，符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易 所上市公司规范运作指引》的相关规定。因此，独立董事一致同意公司使用募集 资金置换已预先投入募投项目。

（4）会计师事务所鉴证意见

天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于楚天龙股份有限公司以募 集资金置换预先投入的自筹资金的鉴证报告》（天健审〔2021〕8085号），天健 会计师事务所（特殊普通合伙）认为：

楚天龙公司管理层编制的《以自筹资金预先投入募投项目的专项说明》符合 《深圳证券交易所上市公司规范运作指引(2020年修订)》及相关格式指引的规 定，如实反映了楚天龙公司以自筹资金预先投入募投项目的实际情况。

（5）保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：楚天龙本次使用募集资金人民币740.58万元置换先 期投入募集资金投资项目自筹资金事项已经公司第一届董事会第十四次会议和 第一届监事会第八次会议审议通过，全体独立董事已发表同意意见，天健会计师 事务所（特殊普通合伙）对楚天龙以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的 情况已进行专项审核，并出具鉴证报告。保荐机构对公司本次使用募集资金置换 预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金事项无异议。

五、备查文件

• 1、第一届董事会第十四次会议决议。

• 2、第一届监事会第八次会议决议。

• 3、独立董事关于公司第一届董事会第十四次会议相关事项的独立意见。

4、天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于楚天龙股份有限公司 以募集资金置换预先投入的自筹资金的鉴证报告》（天健审〔2021〕8085号） 。

5、中信证券有限责任公司关于楚天龙股份有限公司使用募集资金置换预先 投入的自筹资金事项的核查意见。

特此公告

楚天龙股份有限公司董事会

2021年06月16日