CHTC HELON CO.,LTD. — Share Issue/Capital Change 2012

Nov 6, 2012

证券代码：000677 证券简称：*ST 海龙 公告编号：2012-141

山东海龙股份有限公司

限售股份解除限售提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示:

• 1、本次限售股份实际可上市流通数量为59,915,556 股，占本公司总股本比 例为6.93%；

2、本次限售股份可上市流通日期为2012 年11 月8 日。

一、股权分置改革方案概述

• 1、股权分置改革对价方案概述：

公司全体非流通股股东通过向方案实施股权登记日登记在册的流通股股东 共计送出4528.7424 万股公司股份作为非流通股股东所持非流通股份获得流通 权的对价安排，即流通股股东每持有10 股流通股获送3.2 股。

• 2、通过股权分置改革方案的股东大会日期、届次：

2006 年1 月16 日，《山东海龙股份有限公司股权分置改革相关股东会议》 审议通过《山东海龙股份有限公司股权分置改革方案》【请参看巨潮资讯网2006 年1 月17 日《山东海龙股份有限公司股权分置改革相关股东会议表决结果的公 告》（公告编号：2006-003）】。以2006 年1 月20 日作为股权登记日实施，于 2006 年1 月23 日实施后首次复牌。

3、股权分置改革方案实施日期

公司于2006 年1 月23 日实施了股权分置改革方案。

二、本次可上市流通限售股份持有人做出的各项承诺及履行情况

序号 限售股份持有人名 承诺及追加承诺的履 承诺及追加承诺内容 称 行情况

==> picture [136 x 78] intentionally omitted <==

	1	潍坊广澜投资有限 公司	A:公司全体非流通股股 东通过向方案实施股权登 记日登记在册的流通股股 东共计送出4528.7424万 股公司股份作为非流通股 股东所持非流通股份获得 流通权的对价安排，即流 通股股东每持有10股流 通股获送3.2股。股权分 置改革方案实施后首个交 易日，全体非流通股股东 持有的非流通股份即获得 上市流通权。B：自改革 方案实施之日起在六十个 月内不通过证券交易所挂 牌交易出售股份。	A:以2006 年1 月20 日作 为股权登记日实施，于 2006 年1 月23 日实施后首 次复牌。B：2011 年1 月 23 日，潍坊广澜投资有限 公司持有的有限售条件流 通股的追加承诺到期，潍 坊广澜投资有限公司遵守 法律、法规和规章的规定， 履行了法定承诺义务。

三、本次限售股份可上市流通安排

• 1、本次限售股份可上市流通日期为2012 年11 月8 日；

• 2、本次可上市流通股份的总数为59,915,556 股，占本公司总股本比例为

• 6.93%；

3、本次限售股份可上市流通情况如下：

序号	限售股份 持有人名 称	持有限 售股份 数（股）	本次可 上市流 通股数 （股）	本次可上市 流通股数占 限售股份总 数的比例 （％）	本次可上市 流通股数占 无限售股份 总数的比例 （％）	本次可上 市流通股 数占公司 总股本的 比例（％）	冻结 的股 份数 量 （股）
1	潍坊广澜 投资有限	59,915, 556	59,915, 556	100	7.45	6.93	59,91 5,556

==> picture [136 x 78] intentionally omitted <==

	公司
	合 计	59,915, 556	59,915, 556	100	7.45	6.93	59,91 5,556

四、股本结构变化和股东持股变化情况

1、本次解除限售前后的股本结构如下：

股份类型	本次限售股份上市流通 前	本次限售股份上市流通 前	本次变 动数	本次限售股份上市流通 后	本次限售股份上市流通 后
	股数	比例		股数	比例
一、有限售条件的流 通股	59,991,45 6	6.94%		75,900	0.01%
1、国家持股
2、国有法人持股
3、境内一般法人持股	59,915,55 6	6.93%	59,915, 556
4、境内自然人持股
5、境外法人持股
6、境外自然人持股
7、内部职工股
8、高管股份	75,900	0.01%		75,900	0.01%
9．机构投资者配售股 份
有限售条件的流通股 合计
二、无限售条件的流 通股	803,986, 492	93.06%		863,902,0 48	99.99%
1．人民币普通股	803,986, 492	93.06%		863,902,0 48	99.99%
2．境内上市的外资股

3．境外上市的外资股
4．其他
无限售条件的流通股 合计
三、股份总数	863,977, 948	100%		863,977,9 48	100%

五、股东持股变化情况及历次限售情况

1、本次解除限售股东自公司股改实施后至今持股变化情况：

序 号	限售股份 持有人名 称	股改实施日持有股 份情况	股改实施日持有股 份情况	本次解限前已解 限股份情况	本次解限前已解 限股份情况	本次解限前未解限 股份情况	本次解限前未解限 股份情况	股份数量 变化沿革
		数 量 （股）	占总股 本比例 （%）	数量 （股）	占总股 本比例 （%）	数 量 （股）	占总股本 比例（%）
1	潍坊广澜 投资有限 公司	29,957 ,778	7.28	0	0.00%	59,915 ,556	6.93%	注1
	合计	29,957 ,778	7.28	0	0.00%	59,915 ,556	6.93%

注1：2008 年03 月20 日，《山东海龙股份有限公司2007 年度股东大会》

审议通过《公司2007 年度利润分配和公积金转增股本方案》【请参看巨潮资讯 网2008 年3 月21 日《山东海龙股份有限公司2007 年度股东大会决议公告》（公 告编号：2008-012）】，该方案要点为：以2007 年总股本431,988,974 股为基 数，用未分配利润向全体股东每10 股送3 股，每10 股派现金股利人民币0.40 元（含税），用资本公积每10 股转增7 股。潍坊广澜投资有限公司在股权分置 改革实施日持有的有限售条件流通股29,957,778 股，通过上述送﹑转股，现持 有有限售条件流通股59,915,556 股。

2、股改实施后至今公司解除限售情况：

==> picture [136 x 78] intentionally omitted <==

序号	刊登《限售股份上市流 通提示性公告》的日期	该次解限涉 及的股东数量	该次解限的股 份总数量（股）	该次解限股份占当 时总股本的比例（%）
1	2007.1.24	2	15,868,513	3.86
2	2007.1.31	1	14,699,534	3.57
3	2007.3.13	1	10,566,849	2.57
4	2009.4.28	2	239,325,050	27.70
5	2009.5.27	1	67,566,302	7.82

六、保荐机构核查意见书的结论性意见

根据国信证券的核查，截至本核查报告签署之日，山东海龙限售股份持有人 均严格履行了其在公司股权分置改革方案中做出的各项承诺。

山东海龙本次部分限售股份上市流通符合《公司法》、《证券法》和《上市 公司股权分置改革管理办法》等法律、法规、规章和深圳证券交易所有关规则的 规定；公司本次限售股份上市流通不存在实质性障碍；本保荐人同意公司本次限 售股份上市流通。

七、其他事项

• 1、本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在对公司的非经营

• 性资金占用情况

• 是  否；

• 若存在违规情况，应当说明违规的具体情况、改正计划和措施；

• 2、本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在公司对该股东的

• 违规担保情况

• 是  否；

• 若存在违规情况，应当说明违规的具体情况、改正计划和措施；

• 3、本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在违规买卖公司股

票的行为；

• 是  否；

• 若存在违规行为，应当说明违规的具体情况、改正计划和措施；

• 4、解除股份限售的持股1%以上的股东已提交知悉并严格遵守《证券法》、《上

==> picture [136 x 78] intentionally omitted <==

市公司收购管理办法》、《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》和本所有关 业务规则的承诺文件

==> picture [120 x 11] intentionally omitted <==

八、备查文件

1、解除股份限售申请表

• 2、保荐机构核查意见书

山东海龙股份有限公司

董 事 会

二○一二年十一月六日

==> picture [136 x 78] intentionally omitted <==