CHTC HELON CO.,LTD. — Management Reports 2022

Apr 21, 2022

恒天海龙股份有限公司

2021年度监事会工作报告

各位股东：

2021年度，恒天海龙股份有限公司（以下简称“公司”）监事会按照《公司 法》、《公司章程》等法律、法规的规定和要求，本着对全体股东负责的精神，充分 了解公司经营情况，认真履行监事会的监督职权和职责，积极开展工作。在报告期 内，监事会对公司的生产经营情况、依法运作情况、财务状况以及内部管理制度、 公司董事和高级管理人员的履职情况等进行了监督和核查，切实维护了公司和股东的 合法权益。现将 2021 年度监事会的主要工作报告如下：

一、监事会会议召开情况

报告期内，公司共召开监事会6次，具体情况如下：

• 1.2021年4月24日，公司召开第十一届监事会第六次会议，审议通过以下议案：

• （1）《恒天海龙股份有限公司2020年度财务报告及审计报告》；

• （2）《恒天海龙股份有限公司2020 年年度报告全文及摘要》；

• （3）《恒天海龙股份有限公司 2020 年度监事会工作报告》；

• （4）《恒天海龙股份有限公司关于计提部分资产减值准备的议案》；

• （5）《恒天海龙股份有限公司2020年度内部控制自我评价报告》；

• （6）《恒天海龙股份有限公司2020年度内部控制审计报告》；

• （7）《恒天海龙股份有限公司关于续聘永拓会计师事务所为公司 2021年度 财务报告审计服务机构及内部控制审计服务机构的议案》；

• （8）《恒天海龙股份有限公司 2020年度利润分配预案》；

• （9）《关于恒天海龙股份有限公司 2020年度控股股东及其他关联方资金占 用情况的专项说明的议案》；

• （10）《控股子公司山东海龙博莱特化纤有限责任公司20000吨/年航空胎及农

• 业子午胎用帘布浸胶生产线扩建项目的议案》；

• （11）《关于增补监事的议案》。

• 2.2021年4月27日，公司召开第十一届监事会第七次会议，审议通过以下议案： （1）《恒天海龙股份有限公司2021年一季度财务报告》；

• （2）《恒天海龙股份有限公司2021年一季度报告全文及正文》。

• 3.2021年5月16日，公司召开第十一届监事会第三次临时会议，审议通过以

• 下议案：

• （1）《关于增补陈怡女士担任公司第十一届监事会监事职务的议案》；

• （2）《关于增补徐剑琴女士担任公司第十一届监事会监事职务议案》。

• 4.2021年6月18日，公司召开第十一届监事会第四次临时会议，审议通过以下议

• 案：《关于选举第十一届监事会主席的议案》

• 5.2021年8月25日，公司召开第十一届监事会第八次会议，审议通过以下议案：

• （1）《恒天海龙股份有限公司2021年半年度财务报告》；

• （2）《恒天海龙股份有限公司2021年半年度报告全文及摘要》。

• 6.2021年10月20日，公司召开第十一届监事会第九次会议，审议通过以下议案：

• （1）《恒天海龙股份有限公司2021年三季度财务报告》；

• （2）《恒天海龙股份有限公司2021年三季度报告全文》。

二、参加董事会、股东大会情况

报告期内，监事会对董事会、股东大会的召开程序、决议事项、决策程序、 董事会对股东大会决议的执行情况、公司董事和高级管理人员执行公司职务的情 况及公司内部控制制度等进行了有效监督。公司股东大会、董事会能够严格依照国 家有关法律、法规和《公司章程》行使职权，履行义务，会议的召集、召开、表决、 决议等决策程序均符合法律法规相关规定。公司董事、高级管理人员执行公司职务 时能够勤勉尽责未发现违反法律、法规和《公司章程》的情况，也未发现滥用职权、 损害股东利益、损害公司利益的行为。

三、监事会切实履行相关职责情况

1.公司依法运作情况

2021年度，公司董事会及经营管理人员能够按照《公司法》及《公司章程》等 有关规定规范运作，不断完善内部控制制度，决策程序完全合法；公司董事、经 理及其他高管人员在执行公司职务时无违反国家法律、法规、《公司章程》或损 害公司利益的行为，维护了公司及广大股东的利益。

• 2.公司财务情况

报告期内，监事会对公司的财务制度和财务报告进行了监督、检查和审核， 认为公司财务管理、内控制度健全，财务报告真实、准确、完整、全面地反映了公 司 2021 年度的财务状况和经营成果。

• 3.公司内部控制自我评价报告

监事会审核了公司 2021 年度内部控制制度的建设和运行情况，认为公司能认 真执行相关法律法规及公司内部控制制度，公司内部控制自我评价报告全面、真实、 准的确反映了公司内部控制的实际情况。

• 4.公司对外担保情况

报告期内，公司未对外提供担保（含对子公司的担保）。 四、2022年度监事会工作计划

2022 年公司全体监事将加强学习，不断提高监事会监督水平，不断完善监事 会工作机制和内部建设，使其符合监管部门提出的监督管理新形式、新规定的要求， 进一步加强对公司财务进行监督检查以及对公司生产、经营情况的监督检查，加 强对公司内部控制规范、关联交易等重大事项的监督,加强对管理层合规经营的 检查，防范经营风险，进一步促进公司规范运作，切实维护公司全体投资者的合法 权益。

恒天海龙股份有限公司

监 事 会 二〇二二年四月二十一日