CHTC HELON CO.,LTD. — Management Reports 2021

Apr 22, 2021

恒天海龙股份有限公司

2020 年度监事会工作报告

各位股东：

2020 年度，恒天海龙股份有限公司（以下简称“公司”）监事会按照《公 司法》、《公司章程》等法律、法规的规定和要求，本着对全体股东负责的精神， 充分了解公司经营情况，认真履行监事会的监督职权和职责，积极开展工作。在 报告期内，监事会对公司的生产经营情况、依法运作情况、财务状况以及内部管 理制度、公司董事和高级管理人员的履职情况等进行了监督和核查，切实维护了 公司和股东的合法权益。现将2020 年度监事会的主要工作报告如下：

一、监事会会议召开情况

报告期内，公司共召开监事会3 次，具体情况如下：

• 1.2020 年4 月23 日，公司召开第十一届监事会第三次会议，审议通过以下

议案：

• （1）《恒天海龙股份有限公司2019 年度财务报告及审计报告》；

• （2）《恒天海龙股份有限公司2019 年年度报告全文及摘要》；

• （3）《恒天海龙股份有限公司2019 年度监事会工作报告》；

• （4）《恒天海龙股份有限公司关于计提部分资产减值准备的议案》；

• （5）《恒天海龙股份有限公司执行新金融工具准则的议案》；

• （6）《恒天海龙股份有限公司执行新收入准则的议案》；

• （7）《恒天海龙股份有限公司关于会计估计变更的议案》；

• （8）《恒天海龙股份有限公司2019 年度内部控制自我评价报告》；

• （9）《恒天海龙股份有限公司2019 年度内部控制审计报告》；

• （10）《恒天海龙股份有限公司关于续聘永拓会计师事务所为公司 2020

年度财务报告审计服务机构及内部控制审计服务机构的议案》；

• （11）《恒天海龙股份有限公司2019 年度利润分配预案》；

• （12）《关于恒天海龙股份有限公司2019 年度控股股东及其他关联方资金

• 占用情况的专项说明的议案》；

  • （13）《恒天海龙股份有限公司2020 年一季报全文及正文的议案》。

• 2.2020 年8 月26 日，公司召开第十一届监事会第四次会议，审议通过以下

• 议案：

  • （1）《恒天海龙股份有限公司2020 年半年度财务报告》；

  • （2）《恒天海龙股份有限公司2020 年半年度报告全文及摘要》。

• 3.2020 年10 月20 日，公司召开第十一届监事会第五次会议，审议通过以

• 下议案：

  • （1）《恒天海龙股份有限公司2020 年三季度报告正文》；

  • （2）《恒天海龙股份有限公司2020 年三季度报告全文》。

二、参加董事会、股东大会情况

报告期内，监事会对董事会、股东大会的召开程序、决议事项、决策程序、 董事会对股东大会决议的执行情况、公司董事和高级管理人员执行公司职务的情 况及公司内部控制制度等进行了有效监督。公司股东大会、董事会能够严格依照 国家有关法律、法规和《公司章程》行使职权，履行义务，会议的召集、召开、 表决、决议等决策程序均符合法律法规相关规定。公司董事、高级管理人员执行 公司职务时能够勤勉尽责未发现违反法律、法规和《公司章程》的情况，也未发 现滥用职权、损害股东利益、损害公司利益的行为。

三、监事会切实履行相关职责情况

1.公司依法运作情况

2020 年度，公司董事会及经营管理人员能够按照《公司法》及《公司章程》 等有关规定规范运作，不断完善内部控制制度，决策程序完全合法；公司董事、 经理及其他高管人员在执行公司职务时无违反国家法律、法规、《公司章程》或 损害公司利益的行为，维护了公司及广大股东的利益。

2.公司财务情况

报告期内，监事会对公司的财务制度和财务报告进行了监督、检查和审核， 认为公司财务管理、内控制度健全，财务报告真实、准确、完整、全面地反映了 公司2020 年度的财务状况和经营成果。

3.公司内部控制自我评价报告

监事会审核了公司2020 年度内部控制制度的建设和运行情况，认为公司能 认真执行相关法律法规及公司内部控制制度，公司内部控制自我评价报告全面、 真实、准的确反映了公司内部控制的实际情况。

4.公司对外担保情况

报告期内，公司未对外提供担保（含对子公司的担保）。

四、2021 年度监事会工作计划

2021 年公司全体监事将加强学习，不断提高监事会监督水平，不断完善监 事会工作机制和内部建设，使其符合监管部门提出的监督管理新形式、新规定的 要求，进一步加强对公司财务进行监督检查以及对公司生产、经营情况的监督检 查，加强对公司内部控制规范、关联交易等重大事项的监督,加强对管理层合规 经营的检查，防范经营风险，进一步促进公司规范运作，切实维护公司全体投资 者的合法权益。

恒天海龙股份有限公司

监 事 会 二〇二一年四月二十一日