CHTC HELON CO.,LTD. — Management Reports 2020

Apr 24, 2020

恒天海龙股份有限公司

2019 年度监事会工作报告

各位股东：

2019 年度，公司监事会按照《公司法》、《公司章程》等法律、法规的规 定和要求，本着对全体股东负责的精神，充分了解公司经营情况，认真履行监事 会的监督职权和职责，积极开展工作。在报告期内，监事会对公司的生产经营情 况、依法运作情况、财务状况以及内部管理制度、公司董事和高级管理人员的履 职情况等进行了监督和核查，切实维护了公司和股东的合法权益。现将2019 年 度监事会的主要工作报告如下：

一、监事会会议召开情况

• 报告期内，公司共召开监事会7 次，具体情况如下：

• 2019 年3 月27 日，公司召开第十届监事会第十次会议，审议通过

• （1）《恒天海龙股份有限公司 2018 年度财务报告及审计报告》；

• （2）《恒天海龙股份有限公司 2018 年年度报告全文及摘要》；

• （3）《恒天海龙股份有限公司 2018 年度监事会工作报告》；

• （4）《恒天海龙股份有限公司关于部分资产计提坏账准备及存货跌价准备

的议案》；

  - （5）《恒天海龙股份有限公司 2018 年度内部控制自我评价报告》；

  - （6）《恒天海龙股份有限公司 2018 年度内部控制审计报告》；

  - （7）《恒天海龙股份有限公司关于续聘天职国际会计师事务所为公司2019

• 年度财务报告审计服务机构的议案》；

• （8）《恒天海龙股份有限公司 2018 年度利润分配预案》；；

• （9）《关于恒天海龙股份有限公司 2018 年度控股股东及其他关联方资金

• 占用情况的专项说明的议案》；

  • (10)《关于山东海龙博莱特化纤有限责任公司与恒天纤维集团有限公司日

• 常 关联交易的议案》；

  • (11)《恒天海龙股份有限公司会计政策变更的议案》；

  • 2.2019 年4 月25 日，公司召开第十届监事会第十一次会议，审议通过

    • 《恒天海龙股份有限公司 2019 年第一季度报告全文及正文》

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• 3.2019 年6 月8 日，公司召开第十届监事会第四次临时会议，审议通过以

• 下议案：

  • 《恒天海龙股份有限公司关于监事会换届选举的议案》

• 4.2019 年6 月25 日，公司召开第十一届监事会第一次临时会议，审议通过

• 以下议案：

  • 《关于选举王东兴先生担任第十一届监事会主席职务的议案》

• 2019 年8 月27 日，公司召开第十一届监事会第一次会议，审议通过以

下议案：

• （1）《恒天海龙股份有限公司2019 年半年度财务报告》；

• （2）《恒天海龙股份有限公司2019 年半年度报告全文及摘要》。

• 6.2019 年10 月23 日，公司召开第十一届监事会第二次会议，审议通过以

• 下议案：

  • （1）《恒天海龙股份有限公司2019 年三季度报告正文》；

  • （2)《恒天海龙股份有限公司2019 年三季度报告全文》。

• 7.2019 年12 月26 日，公司召开第十一届监事会第二次临时会议，审议通

• 过以下议案：《关于更换会计师事务所的议案》。

二、参加董事会、股东大会情况

报告期内，监事会对董事会、股东大会的召开程序、决议事项、决策程序、 董事会对股东大会决议的执行情况、公司董事和高级管理人员执行公司职务的情 况及公司内部控制制度等进行了有效监督。公司股东大会、董事会能够严格依照 国家有关法律、法规和《公司章程》行使职权，履行义务，会议的召集、召开、 表决、决议等决策程序均符合法律法规相关规定。公司董事、高级管理人员执行 公司职务时能够勤勉尽责未发现违反法律、法规和《公司章程》的情况，也未发 现滥用职权、损害股东利益、损害公司利益的行为。

三、监事会切实履行相关职责情况

1.公司依法运作情况

2019 年度，公司董事会及经营管理人员能够按照《公司法》及《公司章程》 等有关规定规范运作，不断完善内部控制制度，决策程序完全合法；公司董事、 经理及其他高管人员在执行公司职务时无违反国家法律、法规、《公司章程》或

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损害公司利益的行为，维护了公司及广大股东的利益。

2.公司财务情况

报告期内，监事会对公司的财务制度和财务报告进行了监督、检查和审核， 认为公司财务管理、内控制度健全，财务报告真实、准确、完整、全面地反映了 公司 2019 年度的财务状况和经营成果。

3.公司内部控制自我评价报告

监事会审核了公司2019 年度内部控制制度的建设和运行情况，认为公司能认 真执行相关法律法规及公司内部控制制度，公司内部控制自我评价报告全面、真 实、准的确反映了公司内部控制的实际情况。

4.公司对外担保情况

报告期内，公司对外担保均为控股子公司山东海龙博莱特化纤有限责任公司 的担保，2019 年度公司及子公司对外担保累计实际发生金额为2,000 万元。公 司拥有博莱特51.26%的股权，掌握其资信状况，该担保事项均为满足子公司正 常生产经营和流动资金周转的需要，有利于子公司的发展，该担保事项均已履 行了审议程序及信息披露义务；

四、2020 年度监事会工作计划

2020 年公司监事会将加强学习，不断提高监事会监督水平，不断完善监事 会工作机制和内部建设，使其符合监管部门提出的监督管理新形式、新规定的要 求，进一步加强对公司财务进行监督检查以及对公司生产、经营情况的监督检查， 加强对公司内部控制规范、关联交易等重大事项的监督,加强对管理层合规经营 的检查，防范经营风险，进一步促进公司规范运作，切实维护公司全体投资者的 合法权益。

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二〇二〇年四月二十三日

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