CHTC HELON CO.,LTD. — Management Reports 2019

Mar 28, 2019

恒天海龙股份有限公司

2018 年度监事会工作报告

各位股东：

2018 年度，公司监事会按照《公司法》、《公司章程》等法律、法规的规 定和要求，本着对全体股东负责的精神，充分了解公司经营情况，认真履行监事 会的监督职权和职责，积极开展工作。在报告期内，监事会对公司的生产经营情 况、依法运作情况、财务状况以及内部管理制度、公司董事和高级管理人员的履 职情况等进行了监督和核查，切实维护了公司和股东的合法权益。现将2018 年 度监事会的主要工作报告如下：

一、监事会会议召开情况

• 报告期内，公司共召开监事会4 次，具体情况如下：

• 2018 年3 月28 日，公司召开第十届监事会第七次会议，审议通过

• （1）《恒天海龙股份有限公司2017 年度财务报告及审计报告》；

• （2）《恒天海龙股份有限公司2017 年年度报告全文及摘要》；

• （3）《恒天海龙股份有限公司2017 年度监事会工作报告》；

• （4）《恒天海龙股份有限公司关于部分资产计提坏账准备及存货跌价准备

的议案》；

• （5）《恒天海龙股份有限公司2017 年度内部控制自我评价报告》；

• （6）《恒天海龙股份有限公司2017 年度内部控制审计报告》；

• （7）《恒天海龙股份有限公司关于续聘天职国际会计师事务所为公司2018

• 年度财务报告审计服务机构的议案》；

• （8）《恒天海龙股份有限公司关于续聘天职国际会计师事务所为公司2018

• 年度内部控制审计服务机构的议案》；

• （9）《恒天海龙股份有限公司2017 年度利润分配预案》；

• (10)《关于恒天海龙股份有限公司2017 年度控股股东及其他关联方资金占

• 用情况的专项说明的议案》;

• (11)《关于拟向控股子公司山东海龙博莱特化纤有限责任公司借款提供反

• 担保的议案》;

  • (12)《恒天海龙股份有限公司修改公司章程的议案》；

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     - (13)《恒天海龙股份有限公司会计政策变更的议案》.

  - 2.2018 年4 月25 日，公司召开第十届监事会第七次会议，审议通过

  - （1）《恒天海龙股份有限公司2018 年第一季度财务报告》；

  - （2）《恒天海龙股份有限公司2018 年第一季度报告全文及正文》；

• 3.2018 年8 月23 日，公司召开第十届监事会第八次临时会议，审议通过以

• 下议案：

• （1）《恒天海龙股份有限公司2018 年半年度财务报告》；

• （2）《恒天海龙股份有限公司2018 年半年度报告全文及摘要》。

• 2018 年10 月23 日，公司召开第十届监事会第九次会议，审议通过以下

议案：

• （1）《恒天海龙股份有限公司2018 年三季度报告正文》；

• （2）《恒天海龙股份有限公司2018 年三季度报告全文》。

二、参加董事会股东大会情况

报告期内，监事会对董事会、股东大会的召开程序、决议事项、决策程序、 董事会对股东大会决议的执行情况、公司董事和高级管理人员执行公司职务的情 况及公司内部控制制度等进行了有效监督。公司股东大会、董事会能够严格依照 国家有关法律、法规和《公司章程》行使职权，履行义务，会议的召集、召开、 表决、决议等决策程序均符合法律法规相关规定。公司董事、高级管理人员执行 公司职务时能够勤勉尽责未发现违反法律、法规和《公司章程》的情况，也未发 现滥用职权、损害股东利益、损害公司利益的行为。

三、监事会切实履行相关职责情况

1.公司依法运作情况

2018 年度，公司董事会及经营管理人员能够按照《公司法》及《公司章程》 等有关规定规范运作，不断完善内部控制制度，决策程序完全合法；公司董事、 经理及其他高管人员在执行公司职务时无违反国家法律、法规、《公司章程》或 损害公司利益的行为，维护了公司及广大股东的利益。

2.公司财务情况

报告期内，监事会对公司的财务制度和财务报告进行了监督、检查和审核， 认为公司财务管理、内控制度健全，财务报告真实、准确、完整、全面地反映了

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公司 2018 年度的财务状况和经营成果。

3.公司内部控制自我评价报告

监事会审核了公司 2018 年度内部控制制度的建设和运行情况，认为公司能认 真执行相关法律法规及公司内部控制制度，公司内部控制自我评价报告全面、真 实、准的确反映了公司内部控制的实际情况。

4. 公司关联交易情况

公司关联交易决策程序符合《公司法》等有关法律法规的规定，严格执行关 联交易的决策程序和相关规定，价格公允，交易公平，符合市场化的原则，没有 内幕交易行为，没有损害公司及股东的利益。

5.公司对外担保情况

报告期内，公司对外担保均为控股子公司山东海龙博莱特化纤有限责任公司 的担保，2018 年度公司及子公司对外担保累计实际发生金额为6700 万元。公司 拥有博莱特51.26%的股权，掌握其资信状况，该担保事项均为满足子公司正常 生产经营和流动资金周转的需要，有利于子公司的发展，该担保事项均已履行 了审议程序及信息披露义务；

四、2019 年度监事会工作计划

2019 年公司监事会将加强学习，不断提高监事会监督水平，不断完善监事 会工作机制和内部建设，使其符合监管部门提出的监督管理新形式、新规定的要 求，进一步加强对公司财务进行监督检查以及对公司生产、经营情况的监督检查， 加强对公司内部控制规范、关联交易等重大事项的监督,加强对管理层合规经营 的检查，防范经营风险，进一步促进公司规范运作，切实维护公司全体投资者的 合法权益。

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