CHTC HELON CO.,LTD. — Board/Management Information 2021

Apr 22, 2021

恒天海龙股份有限公司

2020 年度独立董事述职报告

各位股东：

作为恒天海龙股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，2020 年度我 们严格按照《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独 立董事履职指引》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等法律 法规、规范性文件的规定，忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责，积极出席公 司召开的相关会议，发挥专业特长，对公司的日常经营、业务发展等事项提出合 理的建议，充分发挥了独立董事及各专业委员会的作用，切实维护了全体股东尤 其是社会公众股东的合法权益，现将2020 年度履职情况报告如下：

		独立董事出席董事会及股东大会的情况	独立董事出席董事会及股东大会的情况	独立董事出席董事会及股东大会的情况	独立董事出席董事会及股东大会的情况	独立董事出席董事会及股东大会的情况
							是否连续 两次未亲 自参加董 事会会议	出席 股东 大会 次数
	本报告期应 参加董事会 次数		以通讯方 式参加董 事会次数
独立董事姓 名		现场出席董 事会次数		委托出席董 事会次数	缺席董事 会次数
李建新	5	0	5	0	0		否	0
徐天春	5	0	5	0	0		否	0
李建军	5	0	5	0	0		否	2

一、 参加董事会及列席股东大会情况

报告期内，公司共召开了5 次董事会，本着对中小股东负责的原则，我们坚 持勤勉尽责的履职态度，认真履行了独立董事应尽的职责和义务，及时关注公司 的发展状况。作为独立董事，在召开董事会前我们主动了解并获取做出决策前所 需要的情况和资料，详细了解公司生产运作和经营情况，为董事会的各项决策做 了充分的准备工作。在会议上，我们认真审议每个议案，积极参与讨论并提出合 理化建议，为公司董事会做出科学决策起到了积极的作用，充分发挥了独立董事 的独立作用，有效的确保了全体股东特别是中小股东的利益。

二、参与董事会专门委员会工作情况

我们作为公司董事会专门委员会委员，积极参与董事会专门委员会的工作。 1.审计委员会履职情况

作为审计委员会的委员，我们认真履行职责，保报告期内，保持与公司财务 部门、内部审计部门及外部审计服务机构的沟通，完成了有关监督、核查工作。 按要求在定期报告提交董事会前对公司2019 年年度报告、2020 年一季度报告、

2020 年半年度报告、2020 年三季度报告进行了严格的审核，确保董事会对经理 层的有效监督。在公司2020 年度审计过程中充分履行了事前沟通、事中监督、 事后检查等职责，在公司年度审计工作中发挥了积极的作用。

在公司聘请年度报告审计机构时，充分了解事务所的职业资质与能力，确保 了年度报告的数据的准确性。

2.薪酬与考核委员会履职情况

作为薪酬和考核委员会委员，我们认真履行职责报告期内，按照公司薪酬管 理制度和绩效考核制度，对公司年度报告中董事、监事及高级管理人员所披露的 薪酬事项进行了审核，未发现有违反公司薪酬管理制度的情形。

3、提名委员会履行职责

公司提名委员会按要求开展工作，认真履行职责，报告期内，公司完成董事 选举、高级管理人员的聘任工作，提名委员会对拟选人员的任职资格及专业背景 在相关会议前进行了认真审核。

三、发表独立意见情况

2020 年度，作为公司独立董事，对公司2020 年年度报告相关事项、对外担 保、聘任高管、董事选举、聘任会计师事务所等重要事项，根据相关规定发表了 独立意见,且相关意见已被公司采纳。具体情况如下：

1）2020 年4 月23 日，公司召开第十一届董事会第三次会议，根据《关于 在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》及《公司章 程》等规定,公司独立董事对此次会议中《恒天海龙股份有限公司关于董事、监 事及高级管理人员2019 年度薪酬（津贴）金额的议案》、《恒天海龙股份有限 公司关于部分资产计提坏账准备的议案》、《恒天海龙股份有限公司执行新金融 工具准则的议案》、《恒天海龙股份有限公司执行新收入准则的议案》、《恒天 海龙股份有限公司关于会计估计变更的议案》《恒天海龙股份有限公司 2019 年 度内部控制自我评价报告》、《恒天海龙股份有限公司关于续聘永拓会计师事务 所为公司 2020 年度 财务报告审计服务机构及内部控制审计服务机构的议案》、 《恒天海龙股份有限公司2019 年度利润分配预案》、《恒天海龙股份有限公司 2019 年度控股股东及其他关联方资金占用情 况的专项说明的议案》、《关于提 名第十一届董事会董事候选人的议案》发表了独立意见，公司采纳了独立意见并 履行了信息披露义务（详见《恒天海龙股份有限公司独立董事关于公司相关事项 的独立意见》，巨潮资讯网，2020 年4 月24 日）。

2）2020 年5 月12 日，公司召开第十一届董事会第三次临时会议，根据《关 于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所主板上市公司 规范运作指引》及《公司章程》等有关规定，我们作为公司的独立董事，基于独

立判断的立场，就本次会议审议的《关于提名李文祥先生为公司第十一届董事会 非独立董事候选人的议案》发表了独立意见，公司采纳了独立意见并履行了信息 披露义务（详见《恒天海龙股份有限公司独立董事关于提名第十一届董事会董事 候选人的独立意见》，巨潮资讯网，2020 年5 月13 日）。

3)2020 年5 月23 日，公司召开第十一届董事会第四次临时会议，根据《上 市公司治理准则》及《公司章程》等规定，公司独立董事对《关于高级管理人员 辞职及聘任公司高级管理人员的议案》发表了独立意见，公司采纳了独立意见并 履行了信息披露义务（详见《恒天海龙股份有限公司独立董事关于公司聘任高管 的独立意见》，巨潮咨询网，2020 年5 月25 日)。

四、履职情况

2020 年度，我们勤勉尽责，积极出席董事会会议，未有缺席情况 2020 年因 疫情原因，我们主要通过电话等通讯方式与公司董事、高级管理人员及相关工作 人员保持密切联系。时刻关注公司的经营状况，疫情对公司的业绩影响情况，掌 握公司动态，有针对性的提出了关于公司治理、风险防控等发面的指导性建议。 对报告期内发生的需独立董事发表意见的事项出具了独立、公正的意见，为维护 公司和全体股东的合法权益发挥了积极的作用。

五、履行独立董事特别职权的情况

2020 年度，作为公司独立董事，未有提议召开董事会的情形；除正常履行 审计委员会职责外，未有其它提议聘用或解聘会计师事务所的情形；未有独立 聘请外部审计机构和咨询机构的情形；未有在股东大会召开前公开向股东征集 投票权的情形；未有向董事会提请召开临时股东大会的情形。

六、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作

（1）关注信息披露工作。报告期内监督公司按照《深圳证券交易所股票上 市规则》、《信息披露管理制度》、《公司章程》等有关规定，真实、准确、 及时、完整地开展信息披露工作。认真听取了公司管理层对2020 年年报的编制 说明，了解和掌握了公司2020 年年报的审计工作安排及审计工作的进展，仔细 审阅了相关材料，并及时于审计会计师进行沟通，确保了审计报告的真实、完 整。保持要求公司进一步提高信息披露的主动性，对一些可能对公司股价产生 较大影响的事项及时予以公告，并关注披露信息的完整性、持续性。

（2）在落实保护社会公众股股东合法权益方面。关注公司在指定媒体披露 的相关信息，协助公司进一步做好投资者关系管理工作，确保公司能够通过专 线电话、公司网站、互动易等方式，及时与投资者保持交流和沟通。

七、自身学习情况

作为公司独立董事，我们认真学习相关法律、法规和规章制度，尤其是涉 及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规，提高对公司 和投资者利益的保护能力重视投资者的权益保护，并能公平、公正的对待投资 者。

以上是我们作为独立董事在2020 年度的履行职责情况，2021 年我们将继续 本着诚信与勤勉的精神，按照有关法律法规、规范性文件的规定和要求忠实履 行独立董事的义务，发挥独立董事作用，与公司管理层保持良好的沟通，利用 自己的专业特长为公司董事会提供参考建议，为公司的健康发展做出应有的贡 献，坚决维护全体股东特别是中小股东的合法权益。在此，我们对履职过程中， 公司高管及相关人员给予的支持和配合，表示衷心的感谢。

独立董事（签名）： 李建新 徐天春 李建军

二○二一年四月二十一日