CHTC HELON CO.,LTD. — Audit Report / Information 2021

Apr 22, 2021

证券代码：000677 股票简称：恒天海龙 公告编号：2021-012

恒天海龙股份有限公司第十一届监事会

对《公司2020 年度内控自我评价报告》的审核意见

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。恒天海龙股份有限公司第九届监事会第八次会议通知于2015 年2 月27 日以

根据深圳证券交易所《上市公司规范运作指引》等要求，恒天海龙股份有限 公司（以下简称“公司”）监事会对《公司2020 年度内部控制自我评价报告》发 表意见如下：

1、公司已按照《上市公司规范运作指引》及配套指引等有关法律、行政法 规及部门规章的要求，结合自身的实际情况，建立健全了覆盖公司各环节的内部 控制制度，公司2020 年度内部控制自我评价报告真实、完整、准确的反映了公 司管理现状。

2、公司内部控制组织机构完整，并设立了内部审计部门，明确职责权限， 配备相关人员，保证了公司内部控制制度的执行及监督。

3、公司对截止2020 年12 月31 日的内部控制运行的有效性进行了自我评价， 报告期内，公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得以有效 执行，达到了公司内部控制的目标，不存在重大缺陷。

4、公司第十一届监事会认为：报告期内，公司对纳入评价范围的业务与事 项均已建立了内部控制，并得以有效执行，公司主要风险均得到了有效控制；自 内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制 有效性评价结论的因素。《公司2020 年度内控自我评价报告》真实、客观地反映 了公司内部控制的现状，监事会对内控自我评价报告不存在异议。

恒天海龙股份有限公司

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