Chongqing VDL Electronics Co., Ltd. — Management Reports 2023

Apr 21, 2023

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2022 年度监事会工作报告

根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关 法律法规、行政性规章和《公司章程》《监事会议事规则》等赋予重庆市紫建电 子股份有限公司（以下简称“公司”）监事会的职责，特作《2022 年度监事会 工作报告》，情况如下：

一、监事会工作情况：

报告期内，监事会本着对公司和全体股东负责的态度，严格遵守法律、行政 法规和《公司章程》相关规定，积极践行忠实和勤勉义务，认真履行监督和审核 职责，督促公司经营规范运作，保障公司业务顺利开展，促进公司长续稳定发展。

一年来，监事会聚焦公司审查监督职能和合规治理建设，着力对公司经营管 理、财务管理、投资情况等事项进行了解、监督和检查，并对公司董事﹑高级管 理人员在经营决策和运营管理过程中是否遵守相关法律法规和公司章程进行了 考察，对公司董事和管理团队执行股东大会精神的情况进行了检查。

现对报告期内公司监事会的具体工作情况，向股东大会报告如下： 1、公司规范运作情况

报告期内，公司的董事和高级管理人员基本能遵循《公司法》《证券法》等 相关法律法规和《公司章程》行使职权；能够按照股东大会决议要求实施和开展 公司经营决策和管理工作；能够带领全体员工按照公司发展目标和战略计划切实 开展各项工作，保障重点工作和经济指标的顺利开展和任务达成。

2、检查公司财务情况

公司聘请的大华会计师事务所(特殊普通合伙)已经完成了公司 2022 年度 财务报告的审计工作，其所出具的审计意见客观、公允，财务报告能够真实地反 映公司的财务状况和经营成果。

3、检查募集资金管理和使用情况

2022 年，监事会对公司的募集资金管理和使用情况进行了监督检查。认为 公司认真按照《公司章程》《募集资金管理制度》及相关法律法规的要求对募集 资金进行管理和使用，未发现募集资金使用不当的情况，不存在违反法律法规及

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损害股东尤其是中小股东权益的行为。

4、检查公司关联交易情况

2022 年，公司未发生关联交易情况。

• 5、公司内部控制建设情况

监事会对董事会关于公司2022 年度内部控制自我评价报告、公司内部控制 制度的建设和运行情况进行经审核，认为：公司结合自身的实际情况建立了较为 完善的法人治理结构和内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及公司生产 经营管理实际需要，公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部 控制制度的建设及运行情况。

6、对公司信息披露事务管理制度实施情况进行检查

2022 年度公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、 法规的有关规定制定了公司《信息披露管理制度》，保证公司信息披露内容的真 实、准确、完整、及时，维护公司和股东的合法权益。

2022 年，监事会本着对公司全体股东认真负责的态度，切实履行监督和检 查的职能，尽力维护公司和股东的合法权益，为保障公司的规范运作和稳定发展， 起到了积极的促进作用。

二、2022 年度监事会召开情况：

报告期内，监事会共召开了9 次会议，会议情况简要报告如下:

时间	会议届次	审议事项
2022 年02 月07 日	第一届监事会第 十二次会议	1、审议通过《关于批准公司对外报出 审阅报告的议案》
2022 年03 月25 日	第一届监事会第 十三次会议	1、审议通过《关于批准公司对外报出 审计报告及相关报告的议案》
2022 年04 月29 日	第一届监事会第 十四次会议	1、审议通过《关于2021 年度监事会工 作报告的议案》 2、审议通过《关于2021 年度财务决算 报告的议案》 3、审议通过《关于2021 年度利润分配 预案的议案》 4、审议通过《关于2022 年度财务预算 报告的议案》 5、审议通过《关于2022 年度董事薪酬 的议案》 6、审议通过《关于2022 年度监事薪酬

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		的议案》 7、审议通过《关于2022 年度高级管理 人员薪酬的议案》 8、审议通过《关于公司2022 年度拟向 银行申请综合授信额度并为全资子公 司提供担保的议案》
2022 年05 月17 日	第一届监事会第 十五次会议	1、审议通过《关于批准公司对外报出 审阅报告的议案》
2022 年08 月24 日	第一届监事会第 十六次会议	1、审议通过《关于使用暂时闲置募集 资金进行现金管理的议案》 2、审议通过《关于使用部分闲置募集 资金临时补充流动资金的议案》 3、审议通过《关于公司<2022 年半年度 报告>及其摘要的议案》
2022 年09 月29 日	第一届监事会第 十七次会议	1、审议通过《关于公司监事会换届选 举暨提名第二届监事会非职工代表监 事候选人的议案》 2、审议通过《关于公司第二届监事会 监事薪酬的议案》
2022 年10 月17 日	第二届监事会第 一次会议	1、审议通过《关于换届选举公司第二 届监事会主席的议案》
2022 年10 月25 日	第二届监事会第 二次会议	1、审议通过《关于公司2022 年第三季 度报告的议案》
2022 年12 月27 日	第二届监事会第 三次会议	1、审议通过《关于续聘会计师事务所 的议案》 2、审议通过《关于使用超募资金增加 投资云阳电子烟电池扩产项目的议案》 3、审议通过《关于万州大容量新兴消 费类产品电芯及PACK 项目》

三、2023 年监事会工作计划和建议：

2023 年，监事会将紧紧围绕公司2023 年的经营目标和工作任务，重点加强 对公司财务管理的查核，强化成本控制和资金监管，确保募集资金存放和使用合 法合规；同时，加强公司合规治理和规范操作，包括对公司董事和高级管理人员 决策和管理行为的监督，关注募投项目、重大工程和关键工作有序有效地开展和 实施。

2023 年，监事会将继续秉持勤勉尽责、忠实履职的态度，齐心协力，夙夜 匪懈，严格遵守法律法规和《公司章程》规定，进一步夯实和完善监事会工作机 制，提高监督意识和核查职能，进一步加大审查监督力度，切实保障和维护公司 和广大股东的合法权益，有力地促进公司健康稳定发展。

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监事会

2023 年04 月21 日