Chongqing Lummy Pharmaceutical Co.,Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2021

Jan 7, 2021

证券代码：300006 证券简称：莱美药业 公告编号：2021-004

重庆莱美药业股份有限公司 关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重庆莱美药业股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十次会议 审议通过了《关于召开 2021 年第一次临时股东大会的议案》。根据实际情况， 公司决定于 2021 年 1 月 25 日（星期一）下午 14:30 召开 2021 年第一次临时股 东大会（以下简称“本次股东大会”）。现将股东大会的有关事项通知如下：

一、召开会议的基本情况

1．股东大会届次：2021 年第一次临时股东大会

• 2．股东大会的召集人：公司董事会

3．会议召开的合法、合规性：经公司第五届董事会第十次会议审议通过， 决定召开 2021 年第一次临时股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和公司章程的规定。

4．会议召开的日期、时间：

1）现场会议召开时间：2021年1月25日（星期一）下午14:30

• 2）网络投票时间：2021年1月25日

其中：通过深圳证券交易系统进行网络投票的时间为：2021年1月25日上午 9:15～9:25、9:30～11:30、下午13:00～15:00；

通过互联网投票系统投票的具体时间为：2021年1月25日9:15～15:00期间的 任意时间。

5．会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式 召开。公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现 重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

6．会议的股权登记日：2021 年 1 月 18 日（星期一）

• 7．会议出席对象：

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1

（1）在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人；

于股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登 记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理 人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（2）公司董事、监事和高级管理人员；

（3）公司聘请的律师。

8．会议地点：重庆市渝北区黄山大道中段杨柳路 2 号重庆市科学技术研究 院 1 期 B 栋 15 楼会议室。

9．合格境外机构投资者（QFII）、证券公司客户信用交易担保证券账户、 证券金融公司转融通担保证券账户、约定购回式交易专用证券账户等集合类账户 持有人，应当通过互联网投票系统投票，不得通过交易系统投票，具体按照深圳 证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2020 年修订）》的有关规定执行。

二、会议审议事项

1、《关于与中恒集团签署<借款展期协议>暨关联交易的议案》。

该议案已经公司第五届董事会第十次会议和第五届监事会第七次会议审议 通过，具体内容详见公司于 2021 年 1 月 8 日在中国证券监督管理委员会创业板 指定信息披露网站刊载的相关公告。本议案涉及关联交易，关联股东回避表决。

三、提案编码

		备注：该列打勾的栏目可以投票
提案编码	提案名称
1.00	《关于与中恒集团签署<借款展期协议>暨关联交易的议案》	√

四、会议登记等事项

1．登记方式

（1）法人股东应持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法人代表证 明书及身份证办理登记手续；由法人股东委托代理人的，应持代理人身份证、加 盖公章的营业执照复印件、授权委托书、法人股东账户卡办理登记手续；

（2）自然人股东应持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；自然人股东

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2

委托代理人的，需持代理人身份证、授权委托书（见附件二）、委托人股东账户 卡、身份证办理登记手续；

（3）异地股东可采用信函或传真的方式登记，股东请仔细填写《股东参会 登记表》（见附件三），并附身份证及股东账户复印件，以便登记确认（信封请 注明“股东大会”字样）。不接受电话登记。

2．登记时间：2021 年 1 月 21 日至 2021 年 1 月 22 日上午 9:00 至 11:30，下 午 13:30 至 17:00。建议采取传真的方式登记。传真电话:（023）67300327。登记 时间以收到传真或信函时间为准。

3．登记地点及授权委托书送达地点：公司董事会办公室

地址：重庆市渝北区黄山大道中段杨柳路 2 号重庆市科学技术研究院 1 期 B 栋 16 楼

邮编：401123

• 4．注意事项：出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会

• 前半小时到会场办理参会手续。

五、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址： http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

六、其他事项

1．联系方式

联系人：崔丹、陈凤

电话：023-67300382 传真：023-67300327

• 2．本次股东大会现场会议会期半天，参会人员的食宿及交通等费用自理。

• 3．网络投票期间，如投票系统遇到突发重大事件的影响，则本次会议的进程

按当日通知进行。

• 4．附件

附件一：《参加网络投票的具体操作流程》；

附件二：《授权委托书》；

附件三：《股东参会登记表》。

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3

七、备查文件

• 1．第五届董事会第十次会议决议；

• 2．深交所要求的其他文件。

特此通知。

重庆莱美药业股份有限公司

董事会 2021年1月7日

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4

附件一

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1. 普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“350006”，投票简称：“莱美

” 投票 ；

1. 本次股东大会议案为非累积投票议案，议案填报表决意见：同意、反对、

弃权。

1. 本次股东大会议案不设总议案，对同一议案的投票以第一次有效投票为

准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1. 投票时间：2021 年 1 月 25 日的交易时间，即 9:159:25，9:3011:30 和 13:00~15:00。

2. 股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统的投票程序

1. 互联网投票系统开始投票的时间为 2021 年 1 月 25 日日上午 9:15 至下午 15:00。

2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资

者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深 交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网 投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

1. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn

在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

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附件二

授权委托书

兹全权委托 先生/女士代表本人/本公司出席重庆莱美药业股份有限 公司2021年第一次临时股东大会，并对以下议案以现场投票方式代为行使表决权。 本人/本公司对本次会议表决事项未作具体指示的，受托人可以代为行使表决权， 其行使表决权的后果均为本人/本单位承担。

		备注：该列打勾的栏目可以投票
提案编码
	提案名称		同意	反对	弃权
1.00	《关于与中恒集团签署<借款展期协议>暨关联交易的议案》	√

投票说明:

1、委托人为自然人的需要股东本人签名，授权委托书下载或按以上格式自 制均有效。委托人为法人股东的，加盖法人单位印章。

2、如果委托股东对某一审议事项的表决意见未作具体指示或者对同一审议 事项有两项或多项指示的，受托人有权按自己的意思决定对该事项进行投票表决。

3、非累计投票制议案，如欲投票同意议案，请在“同意”栏内相应地方填上“√”； 如欲投票反对议案，请在“反对”栏内相应地方填上“√”；如欲投票弃权议案，请 在“弃权”栏内相应地方填上“√”。累计投票制议案，填报投给某候选人的选举票 数，股东应当以其所拥有的每个议案组的选举票数为限进行投票。

委托股东姓名及签章： 身份证或营业执照号码： 委托股东持股数： 委托人股票账号： 受托人签名： 受托人身份证号码： 委托日期： 附注：

• 1、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束；

• 2、单位委托须加盖单位公章；

• 3、授权委托书复印或按以上格式自制均有效。

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附件三

重庆莱美药业股份有限公司

2021 年第一次临时股东大会股东参会登记表

姓名/名称：	身份证/营业执照号码：
股东账户卡号：	持股数量：
联系电话：	电子邮箱：
联系地址：	邮编：
是否本人参会：	备注：

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