Chison Medical Technologies Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2021

Dec 29, 2021

国金证券股份有限公司

关于无锡祥生医疗科技股份有限公司

2021 年度持续督导现场检查报告

国金证券股份有限公司（以下简称 “ 国金证券 ” 或 “ 保荐机构 ” ）作为无锡祥生医疗科 技股份有限公司（以下简称 “ 祥生医疗 ” 或 “ 公司 ” ）首次公开发行股票并在科创板上市的 保荐机构，负责对祥生医疗的持续督导工作。根据中国证监会《证券发行上市保荐业务 管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司持续 督导工作指引》等有关法律法规的要求，对公司 2021 年 1 月 1 日至本次现场检查期间 （以下简称“本持续督导期间”）情况进行了现场检查。现将本次现场检查情况报告如 下：

一、本次现场检查的基本情况

（一）保荐机构

国金证券股份有限公司

（二）保荐代表人

俞乐、黎慧明

（三）现场检查时间

2021 年 12 月 24 日

（四）现场检查人

黎慧明

（五）现场检查内容

公司治理和内部控制情况，信息披露情况，公司的独立性以及与控股股东、实际控 制人及其他关联方资金往来情况，募集资金使用情况，关联交易、对外担保、重大对外 投资情况、经营状况等。

二、对现场检查事项逐项发表的意见

（一）公司治理和内部控制情况

保荐代表人查看祥生医疗的主要生产、经营、管理场所；对 “ 三会 ” 文件、内控制度、 信息披露文件等进行查阅、复制、记录。

经核查，本保荐机构认为：公司建立了完善的公司治理制度，相关制度得到有效执 行，公司的董事、监事和高级管理人员能够按照《公司法》、《上海证券交易所科创板股 票上市规则》的要求履行职责。公司内控环境良好，风险控制有效。

（二）信息披露情况

保荐代表人查阅了公司公告以及相关的信息披露支持性文件。

经核查，本保荐机构认为：祥生医疗的信息披露工作符合公司信息披露管理制度和 上海证券交易所的相关规定。

（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

保荐代表人查阅了相关制度性文件、相关会议记录及公告，查阅了公司及各子公司 与关联方往来的账务情况，并与财务人员进行沟通。

经核查，保荐机构认为：祥生医疗资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立， 不存在关联方违规占有公司资金的情形。

（四）募集资金使用情况

保荐代表人查阅了募集资金三方监管协议、查阅相关银行对账单；核查与募集资金 使用相关的会议记录及公告。

经核查，本保荐机构认为：祥生医疗在本持续督导期间募集资金存放和使用符合《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易 所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等文件的规定， 对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在擅自变更募集资金用途和损害股东利益 的情况。

（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

保荐代表人通过查阅财务资料及有关文件，并与公司财务、高管人员沟通交流，对 公司关联交易情况、对外担保情况、重大对外投资情况进行了核查。

经核查，本保荐机构认为：公司已经按照规定，制定了相应内部管理制度及规范， 对关联交易、对外担保及重大对外投资的决策程序、风险管理、信息披露等事项进行了 明确，公司不存在违规关联交易、对外担保、重大对外投资情况。

（六）经营状况

保荐代表人查阅了相关行业信息、公司的经营业绩情况，与公司相关管理人员进行 沟通，了解近期公司主营业务所属行业及市场变化情况。

经核查，本保荐机构认为：公司经营模式未发生变化，重要经营场所正常运转，公 司各项业务处于有序推进中。

（七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项

无。

三、上市公司应注意的事项及建议

1 、保荐机构提请公司继续严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创 板股票上市规则》等法律法规的要求，不断完善上市公司治理结构，及时履行信息披露 义务。

2 、保荐机构提请公司严格按照《上市公司监管指引第 2 号 —— 上市公司募集资金 管理和适用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及公司章程 等规定，持续合理安排募集资金使用，有序推进募投项目的建设及实施，确保募投项目 完成并实现预期收益。

四、是否存在应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

本次现场检查中，未发现公司存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证 券交易所科创板股票上市规则》等法律法规规定的应向中国证监会和上海证券交易所报 告的事项。

五、上市公司及其他中介机构的配合情况

在本次现场核查工作中，祥生医疗积极提供所需文件资料，安排检查人员与祥生医 疗相关人员访谈以及实地调研，为保荐机构现场核查工作提供便利。

六、本次现场检查的结论

通过本次现场检查，本保荐机构认为：祥生医疗在公司治理和内部控制、信息披露、 公司独立性、与关联方资金往来、募集资金使用、关联交易、对外担保、重大对外投资、 经营状况等重要方面的运作符合《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》、《上海 证券交易所科创板股票上市规则》等的相关要求。