Chison Medical Technologies Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2020

Apr 23, 2021

无锡祥生医疗科技股份有限公司 2020 年度董事会审计委员会工作报告

2020 年,根据中国证监会《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司董 事会审计委员会运作指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《无锡祥生医 疗科技股份有限公司章程》《无锡祥生医疗科技股份有限公司董事会审计委员会工作 细则》等有关规定,公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则,认真履行了审计 监督职责。现将公司审计委员会 2020 年度工作情况报告如下:

一. 审计委员会基本情况

公司董事会审计委员会由独立董事徐志翰、裘国华和董事周峰组成,其中主任 委员由具有专业财会知识的独立董事徐志翰担任。

二. 审计委员会召开会议情况

报告期内,公司董事会审计委员会共召开会议.3 次,全体委员均亲自出席,具 体情况如下:

时间	届次	审议事项
2020.3.29	第一届董事会 审计委员会第 五次会议	《无锡祥生医疗科技股份有限公司关于聘请
		年度审计机构的议案》 2020
		《无锡祥生医疗科技股份有限公司关于 年 2019
		度利润分配方案的议案》
		《无锡祥生医疗科技股份有限公司关于 年 2019
		度财务决算报告和 年度财务预算报告的议 2020
		案》
		《无锡祥生医疗科技股份有限公司关于 年 2019
		度内部控制评价报告的议案》
		《无锡祥生医疗科技股份有限公司关于报出
		年度财务报表的议案》 2019
		《无锡祥生医疗科技股份有限公司关于预计
		年度日常关联交易的议案》 2020
		《无锡祥生医疗科技股份有限公司关于 年 2019
		度董事会审计委员会工作报告的议案》
2020.8.28	第二届董事会	《关于 年半年度报告正文及其摘要的议 2020
	审计委员会第
	一次会议	案》

	第二届董事会	《关于 年第三季度报告正文及其摘要的议 2020
2020.10.26	审计委员会第	案》
	二次会议

三. 董事会审计委员会 2020 年度履职情况

报告期内,公司董事会审计委员会尽职尽责履行审计委员会职能,合理表达相 关事项的专业意见,履行了以下职责:

(一) 审阅公司财务报告并发表意见

报告期内,审计委员会认真审阅了公司定期财务报告,认为公司财务报告 能够真实、准确、完整的反映公司的财务状况及经营成果,不逊在任何虚 假记载及重大遗漏,不存在与财务报告相关的欺诈、舞弊行为以及重大错 报的可能性,不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更以及导 致非标准无保留意见审计报告的事项。

(二) 审阅年度财务报告工作

1. 认真审阅了 2019 年度审计工作计划及相关资料,与负责公司年度审计 工作的容诚会计师事务所(特殊普通合伙)注册会计师沟通,确认了公司 2019 年度财务报告审计工作的时间安排;

2. 1. 在年审注册会计师进场前认真审阅了公司初步编制的财务会计报表;
3. 1. 公司年审注册会计师出具初步审计意见后,审计委员会再一次审阅了公 司 2019 年年度财务会计报表,并提交董事会审核。
4. (三) 监督及评估外部审计机构工作
5. 1. 评估外部审计机构的独立性和专业性;
6. 1. 向董事会提出续聘外部审计机构的建议;
7. 1. 审核外部审计机构的审计费用;
8. 1. 与外部审计机构讨论和沟通审计范围、审计计划、审计方法及在审计 中发现的重大事项;
9. 1. 监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责。

认为公司聘请的财务报告审计机构容诚会计师事务所(特殊普通合伙)为公 司提供了较好的服务,其工作细致、认真,工作成果客观、公正,能够实 事求是的对公司整体财务状况和公司经营情况进行评价。

(四) 指导内部审计工作

报告期内,我们认真审阅了公司的内部审计工作计划,并认可该计划的可 行性,同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行,并对内部审计 出现的问题提出了指导性意见。经审阅内部审计工作报告,我们未发现内 部审计工作存在重大问题的情况。

(五) 评估内部控制的有效性

公司按照《公司法》、《证券法》等相关法律法规以及中国证监会、上海证 券交易所相关的规定和要求,建立了较为完善的公司治理结构和内部控制 制度。报告期内,公司严格执行各项法律法规、公司章程、公司内部管理 制度等相关制度,公司股东大会、董事会、监事会以及公司高级管理层规 范运作,切实保障了公司以及全体股东的合法权益。公司的内部控制运行 情况,符合中国证券监督管理委员会以及上海证券交易所对上市公司内部 控制的要求。

四. 总体评价

报告期内,公司董事会审计委员会认真遵守《上海证券交易所上市公司董事会 审计委员会运作指引》《无锡祥生医疗科技股份有限公司章程》《无锡祥生医疗 科技股份有限公司董事会审计委员会工作作细则》等有关规定,勤勉尽责、恪 尽职守,较好地履行了相关职责。

无锡祥生医疗科技股份有限公司董事会 审计委员会

2021 年 4 月 22 日

(本页无正文,为《无锡祥生医疗科技股份有限公司2020年度董事会审计 委员会工作报告》之签字页)

徐志翰: 1.3. 3. 3.

2021年4月22日

(本页无正文,为《无锡祥生医疗科技股份有限公司2020年度董事会审计 委员会工作报告》之签字页)

湖北 第1到第

2021年4月22日

(本页无正文,为《无锡祥生医疗科技股份有限公司2020年度董事会审计 委员会工作报告》之签字页)

周峰: $\sqrt{\frac{2}{4}}$

2021年 4月22日