Chipsea Technologies (Shenzhen) Corp., Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Aug 26, 2021

证券代码：688595 证券简称：芯海科技 公告编号：2021-044

芯海科技（深圳）股份有限公司

2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕1930 号文同意，并经上海证 券交易所同意，本公司由主承销商中信证券股份有限公司采用询价方式，向社会 公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 25,000,000 股，发行价为每股人民币 22.82 元，共计募集资金 570,500,000.00 元，坐扣承销费用 50,805,096.22 元后的 募集资金为 519,694,903.78 元，已由主承销商中信证券股份有限公司于 2020 年 9 月 22 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、 申报会计师费、律师费、评估费、保荐费等与发行权益性证券直接相关的新增外 部费用 25,198,459.92 元后，公司本次募集资金净额为 494,496,443.86 元。上述募 集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验 资报告》（天健验〔2020〕3-83 号）。

(二) 募集资金使用和结余情况

截止2021 年6 月30 日，芯海科技募集资金使用及结余情况如下

项目	金额（万元）
截至2020 年12 月31 日募集资金余额	40,677.32
减：本报告期募集资金使用金额	13,330.07
加：累计利息收入及理财产品收益扣除手续	361.27

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费、汇兑损益净额
募集资金余额	27,708.51
减：购入的定期存款（含通知存款）	13,000.00
减：补充流动资金转出	8,000.00
募集资金专户余额	6,708.51

二、募集资金管理情况

(一) 募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权 益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法 (2013年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制 定了《芯海科技（深圳）股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制 度》”）。

根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金 专户，并连同保荐机构中信证券股份有限公司于2020年9月16日、9月17日分别与 招商银行深圳福田支行、兴业银行股份有限公司深圳南新支行、杭州银行股份有 限公司深圳分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。 三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使 用募集资金时已经严格遵照履行。

(二) 募集资金专户存储情况

截至2021 年6 月30 日，募集资金存放情况如下： 单位：人民币万元

开户银行	银行账号	实施主体	初始存放金额	2021 年6 月30 日 余额	备注
招商银行深圳福田 支行	755919273310103	芯海科技	18,891.06	1,570.27
	75591927338200060	芯海科技		1,000.00	现金管理余额
	75591927338200073	芯海科技		1,000.00	现金管理余额
	75591927338200087	芯海科技		1,000.00	现金管理余额

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开户银行	银行账号	实施主体	初始存放金额	2021 年6 月30 日 余额	备注
	75591927338200090	芯海科技		1,000.00	现金管理余额
	75591927338200100	芯海科技		2,000.00	现金管理余额
	75591927338200114	芯海科技		1,000.00	现金管理余额
	755952557810601	合肥芯海		51.53
兴业银行股份有限 公司深圳南新支行	337180100100323989	芯海科技	15,028.29	4,613.83
杭州银行股份有限 公司深圳分行	4403040160000319562	芯海科技	15,530.29	472.88
	4403040160000327417	芯海科技		6,000.00	现金管理余额
合 计			49,449.64	19,708.51

此外，截至2021 年6 月30 日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金8,000 万元。

三、2021 年半年度募集资金的实际使用情况

(一) 募集资金使用情况对照表

截止2021年6月30日，公司实际投入相关项目募集资金款项共计人民币 22,460.42万元，具体使用情况对照表详见附表1。

(二) 募投项目先期投入及置换情况

本报告期，公司未发生置换事项。

(三) 闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2020年12月29日，公司召开第二届董事会第二十四次会议、第二届监事会第 十八次会议，审议通过了《关于使用部分募集资金暂时补充流动资金的议案》， 同意公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，总额不超过人民币1亿元 （含），使用期限自董事会审议通过之日起 12个月内。公司于2021年1月至2月总 共转出8,000.00万元资金用于补充流动资金。截至2021年6月30日，公司共计用闲 置募集资金暂时补充流动资金8,000.00万元。

(四) 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司于2020年11月20日召开第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第

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十六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理 的议案》，同意公司自董事会审议之日起12个月内，在确保不影响募集资金投资 项目建设和公司正常运营的前提下，拟使用最高余额不超人民币4.0亿元（含4.0 亿）的部分闲置募集资金选择国有四大银行、上市银行或与公司长期合作的商业 银行投资安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存 款、定期存款、通知存款、大额存单等）。在上述额度内，资金可以滚动使用， 使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。截至2021年6月30日，公司购 买大额存单，共计支出13,000.00万元进行现金管理。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

公司不存在超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。 （七）节余募集资金使用情况

截至2021年6月30日，公司募集资金投资项目正在实施过程中。

（八）募集资金使用的其他情况

2020年12月29日，公司召开第二届董事会第二十四次会议、第二届监事会第 十八次会议审议通过了《关于增加募投项目实施主体及募集资金专户的议案》， 同意公司增加全资子公司合肥市芯海电子科技有限公司作为“高性能32位系列 MCU芯片升级及产业化项目”、“压力触控芯片升级及产业化项目”、“智慧健康 SoC芯片升级及产业化项目”三个募投项目的实施主体、开立募集资金专户并对 应新增合肥作为募投项目实施地点。

针对上述议案，公司独立董事发表了明确的同意意见，公司监事会发表了明 确同意的意见，保荐机构中信证券股份有限公司对上述事项出具了明确的核查意 见。

2021年3月11日，芯海科技（深圳）股份有限公司、合肥市芯海电子科技有 限公司、招商银行股份有限公司深圳分行与中信证券股份有限公司签订《募集资

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金四方监管协议》。上述监管协议与上海证券交易所的四方监管协议范本不存在 重大差异，公司在使用募集资金时经严格遵照制度及协议的约定执行。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募 集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

芯海科技（深圳）股份有限公司

董事会 2021年8月27日

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附件1

募集资金使用情况对照表

2021 年半年度

编制单位：芯海科技（深圳）股份有限公司	编制单位：芯海科技（深圳）股份有限公司	编制单位：芯海科技（深圳）股份有限公司	编制单位：芯海科技（深圳）股份有限公司						单位：人民币万元	单位：人民币万元	单位：人民币万元	单位：人民币万元
募集资金总额					49,449.64	本年度投入募集资金总额					13,330.07
变更用途的募集资金总额						已累计投入募集资金总额					22,460.42
变更用途的募集资金总额比例（%）
承诺投资项 目	已变更 项目，含 部分变 更（如 有）	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额	截至期末承 诺投入金额 ①	本年度投入 金额	截至期末累 计投入金额 ②	截至期末累 计投入金额 与承诺投入 金额的差额 ③=②-①	截至期 末投入 进 度 （%） ④=②/ ①	项目达 到预定 可使用 状态日 期	本年度 实现的 效益	是 否 达 到 预 计 效 益	项 目 可 行 性 是 否 发 生 重 大 变 化
高性能32 位 系 列 MCU 芯片 升级产业化 项目	无	18,891.06	18,891.06	18,891.06	6,623.41	9,636.92	-9,254.14	51.01	2023年 1月	不适用	否	否
压力触控芯	无	17,573.90	15,028.29	15,028.29	849.05	2,635.75	-12,392.54	17.54	2023年	不适用	否	否

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片升级产业 化项目									1月
智慧健康 SOC 芯片升 级及产业化 项目	无	18,050.14	15,530.29	15,530.29	5,857.61	10,187.75	-5,342.54	65.60	2023年 1月	不适用	否	否
合计	-	54,515.10	49,449.64	49,449.64	13,330.07	22,460.42	-26,989.22	-	-		-	-
未达到计划进度原因（分具体募投项目）				不适用。
项目可行性发生重大变化的情况说明				不适用。
募集资金投资项目先期投入及置换情况				2020年12月29日，公司第二届董事会第二十四次会议、第二届监事会第十八次会议审议通过了《关 于使用募集资金置换预先投入的自有资金的议案》，同意公司以募集资金置换募投项目前期投入的 自筹资金4,312.22万元。本公司于2020年12月31日完成资金置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况				2020年12月29日，芯海科技召开第二届董事会第二十四次会议、第二届监事会第十八次会议，审 议通过《关于使用部分募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意在确保募集资金投资项目建设的 资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，拟使用总额不超过人民币1亿元（含本数）的 闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内；于2021年1月-2 月总共转出8,000.00万元资金用于补充流动资金。截至2021年6月30日，公司共计用闲置募集资 金暂时补充流动资金8,000.00万元。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况				2020年11月20日，芯海科技召开了第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第十六次会议， 审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影 响募集资金项目建设和使用、募集资金安全的情况下，拟使用最高余额不超人民币4.0亿元（含4.0 亿）的部分闲置募集资金以及最高余额不超过人民币4.0 亿元（含4.0 亿）的部分闲置自有资金进 行现金管理，选择国有四大银行、上市银行或与公司长期合作的商业银行投资安全性高、流动性好 的投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等），在上 述额度内，资金可以滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。截至2021年6 月30日，公司购买大额存单，共计支出13,000.00万元进行现金管理。

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用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况	不适用。
募集资金结余的金额及形成原因	不适用。
募集资金其他使用情况	2020年12月29日，审议通过了《关于增加募投项目实施主体及募集资金专户的议案》，同意公司 增加全资子公司合肥市芯海电子科技有限公司（以下简称“合肥芯海”）作为“高性能32位系列MCU 芯片升级及产业化项目”、“压力触控芯片升级及产业化项目”、“智慧健康SoC 芯片升级及产业化项 目”三个募投项目的实施主体、开立募集资金专户并对应新增合肥作为募投项目实施地点。

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