Chipsea Technologies (Shenzhen) Corp., Ltd. — Audit Report / Information 2021

Apr 27, 2021

芯海科技(深圳)股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告

$\blacksquare$ 录

一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告…………………………第1-2页

二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………………第3-6页

一天二

募集资金年度存放与使用情况鉴证报告

天健审〔2021〕3-281号

芯海科技(深圳)股份有限公司全体股东:

我们鉴证了后附的芯海科技(深圳)股份有限公司(以下简称芯海科技公司) 董事会编制的2020年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。

一、对报告使用者和使用目的的限定

本鉴证报告仅供芯海科技公司年度报告披露时使用,不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为芯海科技公司年度报告的必备文件,随同其他文件一 起报送并对外披露。

二、董事会的责任

芯海科技公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料, 按照《上 海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》及相关格式指引的规 定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》,并保证其内容真实、 准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

三、注册会计师的责任

我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对芯海科技公司董事会编制的上述 报告独立地提出鉴证结论。

四、工作概述

我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师 执业准则要求我们计划和实施鉴证工作,以对鉴证对象信息是否不存在重大错报

诚信 公正 务实 专业

第1页共6页

地址: 杭州市江干区钱江路1366号华润大厦B座 Add: Block B, China Resources Building, 1366 Qianjiang Road, Hangzhou, China 网址: www.pccpa.cn

获取合理保证。在鉴证过程中,我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的 程序。我们相信,我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。

五、鉴证结论

我们认为,芯海科技公司董事会编制的 2020 年度《关于募集资金年度存放 与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》及相关格式指引的规定,如实反映了芯海科技公司募集资金 2020年度 实际存放与使用情况。

中国注册会计师:

中国注册会计师:

二〇二一年四月二十六日

芯海科技(深圳)股份有限公司

关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告

根据上海证券交易所印发的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修 订)》及相关格式指引的规定,将本公司2020年度募集资金存放与使用情况专项说明如下。

一、募集资金基本情况

(一) 实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会证监许可 (2020) 1930 号文核准, 并经贵所同意, 本公司 由主承销商中信证券股份有限公司采用询价方式,向社会公众公开发行人民币普通股(A股) 股票 25,000,000 股,发行价为每股人民币 22.82 元,共计募集资金 570,500,000.00 元, 坐 扣承销费用 50, 805, 096. 22 元后的募集资金为 519, 694, 903. 78 元, 已由主承销商中信证券 股份有限公司于 2020 年 9 月 22 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股 说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费、保荐费等与发行权益性证券直接相关的新 增外部费用 25, 198, 459. 92 元后, 公司本次募集资金净额为 494, 496, 443. 86 元。上述募集 资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并由其出具《验资报告》(天 健验 (2020) 3-83 号)。

(二) 募集资金使用和结余情况

单位: 人民币万元

			$1 + 1 + 1 = 1$
项 目		序号	额 金
募集资金净额			49, 449. 64
截至期初累计发生额	项目投入	B1
	利息收入净额	B 2
本期发生额	项目投入	C 1	9, 130.35
	利息收入净额	C2	219.38
截至期末累计发生额	项目投入	$D1 = B1 + C1$	9, 130.35
	利息收入净额	$D2= B2+C2$	219.38
应结余募集资金		$E=A-D1+D2$	40, 538.67
实际结余募集资金			40, 677.32
差异[注]		$G = E - F$	$-138.65$

[注] 差异系公司自有资金先行支付发行费金额尚未置换

二、募集资金管理情况

(一) 募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用, 提高资金使用效率和效益, 保护投资者权益, 本公司 按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则(2020年12月修订》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》

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等有关法律、法规和规范性文件的规定,结合公司实际情况,制定了《芯海科技(深圳)股 份有限公司募集资金管理办法》(以下简称《管理办法》)。根据《管理办法》,本公司对募集 资金实行专户存储, 在银行设立募集资金专户, 并连同保荐机构中信证券股份有限公司于 2020年9月16日、9月17日分别与招商银行深圳福田支行、兴业银行股份有限公司深圳南 新支行、杭州银行股份有限公司深圳分行签订了《募集资金三方监管协议》, 明确了各方的 权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异, 本公司在 使用募集资金时已经严格遵照履行。

(二) 募集资金专户存储情况

截至 2020年12月31日, 本公司有3个募集资金专户, 募集资金存放情况如下:

单位: 人民币元

开户银行	银行账号	募集资金余额	畓	注
招商银行深圳福田支行	755919273310103	159, 694, 240. 81
兴业银行股份有限公司深圳南新支行 337180100100323989		133, 014, 521, 52
杭州银行股份有限公司深圳分行	4403040160000319562	114, 064, 414, 34
合计		406, 773, 176. 67

三、本年度募集资金的实际使用情况

(一) 募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。

(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明

本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本年度, 本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

六、其他

附件: 1. 募集资金使用情况对照表

1. 变更募集资金投资项目情况表

芯海科技(深圳)股份有限公司

二〇二一年四月二十六日

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2020年12月29日,公司第二届董事会第二十四次会议、第二届监事会第十八次会议审议通过了《关于 过《关于使用部分募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意在确保募集资金投资项目建设的资金需求 使用募集资金置换预先投入的自有资金的议案》,同意公司以募集资金置换募投项目前期投入的自筹资 以及募集资金使用计划正常进行的前提下, 拟使用总额不超过人民币1亿元(含本数)的闲置募集资金 《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》,同意公司在确保不影响募集资 重大变化 否发生 $\overline{K}$ КΠ $\overline{K}$ 第二届监事会第十六次会议, 2020年12月29日,芯海科技召开第二届董事会第二十四次会议、第二届监事会第十八次会议, 是否达 到顶计 不适用不适用 不适用 不适用 不适用 效益 不适用 预定可使用状 实现的 本年度 效益 31.77 2023年1月 19.70 2023年1月 48.00 2023年1月 项目达到 态口期 2020年11月20日, 芯海科技召开了第二届董事会第二十二次会议、 使用期限自董事会审议通过之日起 12个月内。 金 4,312,22万元。本公司于 2020年12月31日完成资金置换。 $(4) = (2) / (1)$ 截至期末投 进度(%) 不适用 $-6,472.93$ $-7, 281, 66$ $-4,690.39$ $-18, 444, 98$ 投入金额与承诺 投入金额的差额 $(3) = (2) - (1)$ 截至期末累计 49,449.64本年度投入募集资金总额 累计投入募集资金总额 1,786.70 3,013.51 4,330.14 9, 130. 35 累计投入金额 截至期末 $\circled{2}$ 临时补充流动资金, $\Box$ 1,786.70 9, 486. 44 3, 013. 51 9,130.35 4,330.14 投入金额 本年度 通过了 $\frac{1}{2}$ 9,068.36 9,020.53 27, 575, 33 无 无 截至期末 承诺投入 金额 $\left( 1\right)$ 18, 891, 06 18, 891, 06 15,028.29 15, 530, 29 49, 449.64 投资相关产品的情况 投资总额 调整后 募集资金投资项目先期投入及置换情况 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 17, 573.90 18, 050, 14 54, 515.10 是否已变更项[募集资金承] 目 (含部分变[诺投资总额] 项目可行性发生重大变化的情况说明 (分具体项目 变更用途的募集资金总额比例 对闲置募集金进行现金管理, 变更用途的募集资金总额 $\widehat{\mathbb{R}}$ 未达到计划进度原因 КД КД $\frac{1}{2}$ $\overline{\phantom{a}}$ 片升级产业 系列 MCU 芯 片升级产业 高性能32位 压力触控芯 智慧健康 SOC 芯片升 级及产业化 承诺投资 $\pm$ 项目 化项目 化项目 $\langle 1$ 项目	编制单位: 芯海科技(深圳)股份有限公司			2020年度			单位:	人民币万元
	募集资金总额							9, 130.35
								9, 130.35
								项目可行性是
								审议通
								审议

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12章1

募集资金使用情况对照表

附件 1

全资子公司合肥市芯海电子科技有限公司(以下简称"合肥芯海")作为"高性能 32 位系列 MCU 芯片升 闲置募集资金以及最高余额不超过人民币4.0亿元(含4.0亿)的部分闲置自有资金进行现金管理,选 择国有四大银行、上市银行或与公司长期合作的商业银行投资安全性高、流动性好的投资产品(包括但 金项目建设和使用、募集资金安全的情况下, 拟使用最高余额不超人民币 4.0亿元(含4.0亿)的部分 不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等),在上述额度内,资金可以滚动 "智慧健康 SoC 芯片升级及产业化项目" 2020年12月29日,审议通过了《关于增加募投项目实施主体及募集资金专户的议案》, 个募投项目的实施主体、开立募集资金专户并对应新增合肥作为募投项目实施地点。 "压力触控芯片升级及产业化项目"、 使用,使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。 $\overline{\phantom{a}}$ 级及产业化项目" 募集资金其他使用情况

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Ë D 四日 E E 四四 国国国国国国国国国 四川	E, 圓 0007666 問 E 证书序号 E E E 真相相同同面面
同植植鹅卷冠菌菌菌植植 $1 - 1$	罫 说
	《会计师事务所执业证书》是证明持有人经财政 Z
务所 Ħ 会计师	546岁,我们的人们的人们的人们的人们的人们的人们的人们的人们的
	凭证.
	《会计师事务所执业证书》记载事项发生变动的, $\mathbf{a}^{\prime}$
	应当向财政部门申请换发。
师事务所(特殊普通合伙) 称:天赋会计 名	丑 《会计师事务所执业证书》不得伪造、涂改、 出借、转让。 稙 က်
首席合伙人:胡少先	应当向财 会计师事务所终止或执业许可注销的, $\overline{4}$
主任会计师:	政部门交回《会计师事务所执业证书》
型市西溪路128号6楼 浙江省抗 所: 场 þq 经
值试图同时值值	发证机关
特殊普通合伙 ĸ 织形 组
3300000 执业证书编号:	Ē n, $\ddot{5}$ 緍 2019
сįр (2011) 25 朝营装 批准执业文号:
28 位特别 2011年 日设立, $\overline{\tilde{\omega}}$ 江江 1996 年 批准执业日期:	中华人民共和国财政部制
ū Q 医包包豆 Ë3 医直接后置 日田	п 医足冠足足足足 四世 B E 描
阿德里 限公司 2020年报审计 仅为芯海科技(深圳)股份有	天 致),仅用于说明 刘烨的复印件(原件与复印件-
具有执业资质未经本历节画同意, 健会计师事务所(特殊普通合伙)	亦不得向第三 此文件不得用作任何其他用途,
方传送或披露。

国家市场监督管理总局监制 七宿二宿马路海紫冰 话候他们在一个学生在那里在那里的时候。 化乙酰胺 化二氯乙烯 化二硫酸 计数据 计算机 化二乙烯酸 计数据 计数据 计字段 计字段 主要经营场所 浙江省杭州市西湖区西溪路 128号6楼 月₈ 农街 同 2011年07月18日至 SKA $\overline{\mathbf{m}}$ 2021 2011年07月18 ₩ 一致), 仅用于说明 天健会计师事务所 棒殊皆通合伙 合法营业 未经本所 件的复印件(原件 著记机 市场主体应当于每年1月1日至6月30日通过
国家信用公示系统报送公示年度报告。 無 合伙期限 Rus $\overline{\mathbf{u}}$ 卜 力传送或拔露 成 所 $\mathbb{R}$ 业 坟 再 审计企业会计报表、出具审计报告:验证企业资本,出具验资 报告,办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务,出具有 的其他业务。(依法须经批准的项目、经相 都力地准后方 (副) 咨询、管理咨询、会计培训: 信息系统审计 《卷律、《卷规》 FULL 此文件不得用作任何其他用途,亦不得向素 关报告,基本建设年度决算审计,代理记账,公 最 仅为芯海科技(深圳)股份有限公司 2020年报审计 柳 天健会计师事务所 (特殊普通合伙) 国家企业信用信息公示系统网址http://www.gsxt.gov.cn 913300005793421213 (1/3) 特殊普通合伙企业 现经营活动) 一社会信用代码 胡少先 称 副 我再考试人 H 范 书面同意, 与复印件 łю 经 综 迷 夕

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