ChinaLin Securities Co., Ltd. — Board/Management Information 2025

Mar 28, 2025

华林证券股份有限公司

第三届董事会第二十四次会议决议公告

本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

华林证券股份有限公司(以下简称"公司")第三届董事会第二 十四次会议于 2025 年 3 月 17 日发出书面会议通知,并于 2025 年 3 月 27 日在公司会议室以现场结合视频方式召开。本次会议应出席董 事 5 人,实际出席董事 5 人。本次会议由公司董事长林立先生主持, 会议的召开符合《公司法》和《公司章程》等相关规定。

一、会议表决事项

本次会议审议并通过了如下议案:

1.《公司 2024 年度经营情况报告》

表决情况:同意 5 票,反对 0 票,弃权 0 票。本议案获得通过。 本议案已经公司董事会战略规划与 ESG 委员会审议通过。

2.《公司 2024 年年度报告及摘要》

表决情况:同意 5 票,反对 0 票,弃权 0 票。本议案获得通过。

《2024 年年度报告》全文详见巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn), 《2024 年年度报告摘要》同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》 《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。

本议案已经公司董事会审计与关联交易委员会、战略规划与 ESG 委员会审议通过。

本议案尚需提交股东大会审议。

3.《公司 2024 年监管年度报告》

表决情况:同意 5 票,反对 0 票,弃权 0 票。本议案获得通过。

本议案已经公司董事会审计与关联交易委员会、战略规划与 ESG 委员会审议通过。

4.《公司 2024 年度董事会工作报告》

表决情况:同意 5 票,反对 0 票,弃权 0 票。本议案获得通过。

《 2024 年 度 董 事 会 工 作 报 告 》 同 日 刊 登 于 巨 潮 资 讯 网 (www.cninfo.com.cn)。

本议案尚需提交股东大会审议。

5.《公司 2024 年度独立董事述职报告》

表决情况:同意 5 票,反对 0 票,弃权 0 票。本议案获得通过。

公司独立董事俞胜法、郝作成将在公司 2024 年年度股东大会上 进行述职,相关人员提交的《2024 年度独立董事述职报告》详见巨 潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。

本议案尚需提交股东大会审议。

6.《关于独立董事独立性自查情况的议案》

表决情况:同意 5 票,反对 0 票,弃权 0 票。本议案获得通过。 《董事会对独立董事独立性评估的专项意见》同日刊登于巨潮资

讯网(www.cninfo.com.cn)。

7. 《董事会审计与关联交易委员会对会计师事务所 2024 年度履 职情况评估报告和履行监督职责情况报告》

表决情况:同意 5 票,反对 0 票,弃权 0 票。本议案获得通过。

《董事会审计与关联交易委员会对会计师事务所 2024 年度履职 情况评估报告和履行监督职责情况报告》同日刊登于巨潮资讯网 (www.cninfo.com.cn)。

本议案已经公司董事会审计与关联交易委员会审议通过。

8.《公司2024年度社会责任暨环境、社会及公司治理(ESG)报 告》

表决情况:同意 5 票,反对 0 票,弃权 0 票。本议案获得通过。

《2024 年度社会责任暨环境、社会及公司治理(ESG)报告》全 文详见巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。

本议案已经公司董事会战略规划与 ESG 委员会审议通过。

9.《公司 2024 年度财务决算报告》

表决情况:同意 5 票,反对 0 票,弃权 0 票。本议案获得通过。

《 2024 年 度 财 务 决 算 报 告 》 全 文 详 见 巨 潮 资 讯 网 (www.cninfo.com.cn)。

本议案已经公司董事会审计与关联交易委员会审议通过。

本议案尚需提交股东大会审议。

10.《公司 2024 年度利润分配预案》

公司拟对 2024 年度实现的可供分配利润进行现金分红,利润分

配预案如下:

以现有总股本 2,700,000,000 股为基数,向全体股东每 10 股派发 现金红利 0.40 元(含税),实际分配现金红利为 108,000,000.00 元, 占公司2024年度合并报表归属于母公司所有者净利润353,153,261.96 元的 30.58%,公司剩余的未分配利润转入下一年度。

董事会审议利润分配预案后公司总股本发生变动的,将按照分配 总额不变的原则对分配比例进行调整。

公司本次利润分配方案符合《公司章程》规定的利润分配政策, 公司的现金分红水平与所处行业上市公司平均水平不存在重大差异。

表决情况:同意 5 票,反对 0 票,弃权 0 票。本议案获得通过。

《关于 2024 年度利润分配方案的公告》同日刊登于《中国证券 报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网 (www.cninfo.com.cn)。

本议案已经公司董事会审计与关联交易委员会审议通过。

本议案尚需提交股东大会审议。

11.《公司 2025 年度财务预算报告》

表决情况:同意 5 票,反对 0 票,弃权 0 票。本议案获得通过。 本议案已经公司董事会审计与关联交易委员会审议通过。

12.《关于 2025 年度日常关联交易预计的议案》

交易对手方深圳市立业集团有限公司(简称"立业集团")是公司 控股股东,深圳市希格玛计算机技术有限公司是持有公司 5%以上股 份的法人,因此公司与其发生的交易构成关联交易。

董事林立为立业集团的实际控制人,董事肖祖发为立业集团副总 经理兼财务中心总监。因此各位董事在对本议案进行表决时,关联董 事林立、肖祖发回避表决,非关联董事朱宏、俞胜法、郝作成进行了 表决。

表决情况:同意 3 票,反对 0 票,弃权 0 票。本议案获得通过。

《关于 2025 年度日常关联交易预计的公告》同日刊登于《中国 证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网 (www.cninfo.com.cn)。

本议案已经公司董事会审计与关联交易委员会审议通过,并经公 司独立董事专门会议全票同意审议通过。

本议案尚需提交股东大会审议,关联股东应当回避表决。

13.《关于确定公司自营投资额度的议案》

全体董事同意公司自营投资额度不超过中国证监会各项规章和 规范性文件的规定上限:

(1)权益类证券及衍生品自营投资的合计总额,不超过公司净 资本的 100%;

(2)非权益类证券及其衍生品自营投资的合计总额,不超过净 资本的 500%。

提请股东大会授权公司经营管理层(包括各业务专业委员会)根 据市场环境变化和公司实际情况,在符合各项监管要求的前提下,在 自营最高投资规模额度内,灵活配置资金规模。

董事会有权根据实际情况动态调整授权事项,并有权监督经营管

理层的决策过程及执行情况。经营管理层应当根据董事会的要求对授 权事项的执行情况进行汇报。

表决情况:同意 5 票,反对 0 票,弃权 0 票。本议案获得通过。

本议案已经公司董事会风险控制委员会、战略规划与 ESG 委员 会审议通过。

本议案尚需提交股东大会审议。

14.《关于调整公司信用业务总规模的议案》

公司融资类业务(融资融券、以自有资金出资的股票质押式回购 交易、约定购回式证券交易以及其他信用业务)总规模不超过 62 亿 元。同时授权公司经营管理层根据公司及市场情况在总规模范围内决 定各融资类业务的具体规模。在下次授权前,本次授权一直有效。

表决情况:同意 5 票,反对 0 票,弃权 0 票。本议案获得通过。

本议案已经公司风险控制委员会、战略规划与 ESG 委员会审议 通过。

15.《公司 2024 年度全面风险管理报告》

全体董事同意《公司 2024 年度全面风险管理报告》,并对报告 的真实、准确与完整予以确认。

表决情况:同意 5 票,反对 0 票,弃权 0 票。本议案获得通过。 本议案已经公司董事会风险控制委员会审议通过。

16.《公司 2024 年度风险控制指标情况报告》

表决情况:同意 5 票,反对 0 票,弃权 0 票。本议案获得通过。 《2024 年度风险控制指标情况报告》全文详见巨潮资讯网

(www.cninfo.com.cn)。

本议案已经公司董事会风险控制委员会审议通过。

17.《关于 2025 年度风险偏好的议案》

表决情况:同意 5 票,反对 0 票,弃权 0 票。本议案获得通过。 本议案已经公司董事会风险控制委员会审议通过。

18.《公司 2024 年度合规报告》

全体董事同意《公司 2024 年度合规报告》及其附件《公司 2024 年度合规管理有效性评估报告》和《关于合规负责人及合规管理人员 薪酬情况报告》,并对报告的真实、准确与完整予以确认。

表决情况:同意 5 票,反对 0 票,弃权 0 票。本议案获得通过。 本议案已经公司董事会风险控制委员会审议通过。

19.《公司 2024 年度反洗钱工作报告》

表决情况:同意 5 票,反对 0 票,弃权 0 票。本议案获得通过。 本议案已经公司董事会风险控制委员会审议通过。

20.《公司 2024 年度内部控制自我评价报告》

经审核,董事会认为《2024 年度内部控制自我评价报告》内容 真实、客观、完整地反映了公司内部控制制度的执行情况和效果,符 合公司内部控制的实际情况。2024 年度未发现公司财务报告或非财 务报告内部控制重大缺陷。

表决情况:同意 5 票,反对 0 票,弃权 0 票。本议案获得通过。 会计师事务所出具了《2024 年度内部控制审计报告》。

《2024 年度内部控制自我评价报告》及《2024 年度内部控制审

计报告》全文详见巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。

本议案已经公司董事会审计与关联交易委员会审议通过。

21.《公司 2024 年度廉洁从业管理情况报告》

表决情况:同意 5 票,反对 0 票,弃权 0 票。本议案获得通过。 本议案已经公司董事会风险控制委员会审议通过。

22.《公司 2024 年度内部审计工作总结报告及 2025 年度内部审 计工作计划》

表决情况:同意 5 票,反对 0 票,弃权 0 票。本议案获得通过。 本议案已经公司董事会审计与关联交易委员会审议通过。

23.《公司 2024 年度信息技术管理专项报告》

表决情况:同意 5 票,反对 0 票,弃权 0 票。本议案获得通过。 本议案已经公司董事会风险控制委员会审议通过。

24.《公司信息技术管理目标、发展战略和保障方案》

表决情况:同意 5 票,反对 0 票,弃权 0 票。本议案获得通过。

本议案已经公司董事会战略规划与 ESG 委员会、风险控制委员 会审议通过。

25.《关于暂缓设立香港子公司的议案》

公司第三届董事会第一次会议审议通过了《关于设立华林证券香 港子公司的议案》,现综合考虑市场环境情况,公司决定暂缓设立香 港子公司,董事会同意撤回相关设立申请。后续公司将择机重新履行 申请程序。

表决情况:同意 5 票,反对 0 票,弃权 0 票。本议案获得通过。

本议案已经公司董事会战略规划与 ESG 委员会审议通过。

26.《公司董事、监事及高级管理人员履职考核与薪酬管理制度》

表决情况:同意 5 票,反对 0 票,弃权 0 票。本议案获得通过。

《公司董事、监事及高级管理人员履职考核与薪酬管理制度》全 文详见巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。

本议案已经公司董事会薪酬与提名委员会审议通过。

该议案尚需提交股东大会审议。

27.《关于发行公司债券的议案》

为拓宽公司融资渠道,满足公司资金需求,结合公司自身具体情 况以及外部市场环境等因素,公司拟发行公司债券(以下简称"本次 发行"):

(1)发行主体:华林证券股份有限公司。

(2)发行规模:本次发行总额不超过人民币 30 亿元(含 30 亿 元)。具体发行规模提请股东大会授权董事会或董事会授权人士根据 公司资金需求情况和发行时市场情况,在上述范围内确定。

(3)发行方式:本次公司债券的发行拟采取公开或非公开发行, 本次债券在获准发行后,可以一次发行或分期发行。具体发行方式和 各期金额由股东大会授权董事会或董事会授权人士根据市场情况和 公司资金需求情况确定。

(4)债券期限:本次发行的公司债券期限不超过【5】年(含【5】 年)。具体期限和品种由股东大会授权董事会或董事会授权人士在债 券发行前根据有关法律及监管机构的意见和建议、公司资金需求情况

和市场情况协商确定。

(5)票面金额和发行价格:本次发行的公司债券票面金额为 100 元,按面值平价发行。

(6)债券形式:本次发行的公司债券为实名制记账式公司债券。 投资者认购本次发行的公司债券在证券登记机构开立的托管账户托 管记载。本次发行结束后,债券认购人可按照有关主管机构的规定进 行债券的转让、质押等操作。

(7)债券利率及其确定方式:本次发行的公司债券票面利率将 根据网下询价结果,由股东大会授权董事会或董事会授权人士与主承 销商按照国家有关规定共同协商确定。

(8)募集资金的用途:本次发行的募集资金扣除发行费用后, 拟用于偿还到期债务和补充公司的营运资金或其他符合法律法规的 用途。具体用途提请股东大会授权董事会或董事会授权人士根据公司 财务状况与资金需求情况确定。

(9)发行对象:本次公司债券发行对象为符合《公司债券发行 与交易管理办法》《证券期货投资者适当性管理办法》等规定条件的 可以参与债券认购和转让的专业投资者(国家法律、法规禁止购买者 除外)。

(10)上市和转让场所:发行公司债券实施完毕后,在满足上市 或转让条件的前提下,公司将向深圳证券交易所申请公司债券上市或 转让交易。

(11)增信机制:本次发行是否采用增信措施及具体的增信方式

提请股东大会授权董事会或董事会授权人士根据相关规定及市场情 况确定。

(12)偿债保障措施:在公司出现预计不能按期偿付债券本息或 者到期未能按期偿付债券本息时,股东大会授权董事会或董事会授权 人士将决定公司采取如下措施:

1、不向股东分配利润;

2、暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施:

3、调减或停发董事和高级管理人员的薪酬/工资和奖金;

4、主要责任人不得调离。

(13)决议的有效期:关于本次债券相关事宜的决议有效期为自 股东大会审议通过之日起 36 个月。若董事会或董事会授权人士已于 授权有效期内决定有关发行或部分发行,且公司亦在授权有效期内取 得监管部门的发行批准、许可、备案或登记的(如适用),则公司可 在该等批准、许可、备案或登记确认的有效期内完成有关发行或部分 发行。

(14)有关授权:为有效协调本次发行过程中的具体事宜,拟提 请股东大会授权董事会,并由董事会转授权公司董事长,根据有关法 律法规的规定及监管机构的意见和建议,在股东大会审议通过的原则 下,从维护公司利益最大化的原则出发,全权办理本次发行的全部事 项,包括但不限于:

1)依据国家法律、法规及证券监管部门的有关规定和公司股东 大会的决议,根据公司和债券市场的实际情况,制定、调整及实施本 次发行公司债券的具体发行方案、具体发行条款,包括但不限于确定 债券发行规模、发行时机、债券期限、债券品种、发行方式、债券利 率及确定方式、是否分期发行及发行期数、是否设置赎回或回售条款、 还本付息的期限和方式、具体配售安排、募集资金用途、评级安排、 担保安排、偿债保障措施等与本次债券发行方案有关的全部事宜;

2)制定、批准、授权、签署、执行、修改、公告与本次发行、 上市或挂牌转让有关的各项法律文件,并根据监管部门要求对相关文 件进行相应补充或调整;

3)决定聘请本次发行必须的中介机构;

4)为本次发行的公司债券选择债券受托管理人,签署《债券受 托管理协议》以及制定《债券持有人会议规则》;

5)在本次发行结束后,办理本次发行的公司债券上市或挂牌转 让事宜;

6)如监管部门对发行公司债券的政策发生变化或市场条件发生 变化,对本次发行的具体方案等事项进行相应调整,或根据实际情况 决定是否继续本次发行,但涉及有关法律、法规及公司章程规定须由 股东大会重新表决的事项除外;

7)设立本次发行的募集资金专项账户;

8)办理与本次发行、上市或挂牌转让有关的其他具体事项;

9)上述授权的有效期为自股东大会审议通过之日起至上述授权 事项办理完毕之日止。

表决情况:同意 5 票,反对 0 票,弃权 0 票。本议案获得通过。

本议案已经公司战略规划与 ESG 委员会审议通过。

该议案尚需提交股东大会审议。

28.《关于授权召开公司 2024 年年度股东大会的议案》

同意授权公司董事长择机确定 2024 年年度股东大会的具体召开 时间和地点,由公司董事会秘书安排向公司股东发出召开 2024 年年 度股东大会的通知或相关文件。

表决情况:同意 5 票,反对 0 票,弃权 0 票。本议案获得通过。

二、会议非表决事项

会议听取了《公司董事会风险控制委员会 2024 年度工作报告》 《公司董事会审计与关联交易委员会 2024 年度工作报告》《公司董 事会薪酬与提名委员会 2024 年度工作报告》《公司董事会战略规划 与 ESG 委员会 2024 年度工作报告》四个董事会专门委员会的工作汇 报,以及《关于 2024 年度董事履职考核及薪酬情况专项说明》《关 于 2024 年度高级管理人员履职考核及薪酬情况专项说明》的汇报说 明。

《关于 2024 年度董事履职考核及薪酬情况专项说明》和《关于 2024 年度高级管理人员履职考核及薪酬情况专项说明》同日刊登于 巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn),上述两项专项说明将在公司 2024 年年度股东大会上进行汇报。

三、备查文件

1.公司第三届董事会第二十四次会议决议;

2.其他报备文件。

华林证券股份有限公司董事会

二〇二五年三月二十九日