ChinaLin Securities Co., Ltd. — AGM Information 2024

Apr 26, 2024

证券代码： 002945 证券简称：华林证券 公告编号： 2024-027

华林证券股份有限公司

关于召开 2023 年年度股东大会的通知

本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

华林证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十五次 会议审议通过《关于授权召开公司 2023 年年度股东大会的议案》，同意 授权公司董事长择机确定 2023 年年度股东大会的具体召开时间和地点， 由公司董事会秘书安排向公司股东发出召开 2023 年年度股东大会的通知。 根据相关授权，现董事长决定召开公司 2023 年年度股东大会（以下简称 本次会议），现将本次会议有关事项通知如下：

一、召开会议基本情况

（一）股东大会届次： 2023 年年度股东大会

（二）召集人： 公司董事会

（三）会议召开的合法、合规性： 公司于 2024 年 4 月 18 日召开第 三届董事会第十五次会议，根据会议决定，同意授权公司董事长择机确 定 2023 年年度股东大会的具体召开时间和地点，由公司董事会秘书安排 向公司股东发出召开 2023 年年度股东大会的通知或相关文件。现董事长 决定于 2024 年 5 月 17 日召开 2023 年年度股东大会。会议的召集、召开

符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业 务规则及《公司章程》的规定。

（四）会议召开的日期、时间

• 1 、现场会议召开时间： 2024 年 5 月 17 日（周五）14:30

• 2 、网络投票时间： 2024 年 5 月 17 日

网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）。其中：

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024 年 5 月 17 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；

通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为 2024 年 5 月 17 日 9:15-15:00 期间的任意时间。

（五）会议召开方式： 本次会议采用现场表决与网络投票相结合的 方式召开。

公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东 可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东应选择现场 投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决 的，以第一次有效投票结果为准。

• （六）股权登记日： 2024 年 5 月 8 日（周三）

• （七）出席对象：

• 1、在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

于股权登记日下午 15：00 收市时在中国结算深圳分公司登记在册的

公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理

人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

• 2、公司董事、监事和高级管理人员；

• 3、公司聘请的见证律师；

• 4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

（八）现场会议召开地点： 深圳市南山区深南大道 9668 号华润置地

大厦 C 座 31 楼会议室。

二、会议审议事项

（一）表决事项

提案 编码	提案名称	备注
		该列打勾（√）的 栏目可以投票
100	总提案：除累积投票提案外的所有提案	√
非累积投票 提案
1.00	公司2023年度董事会工作报告	√
2.00	公司2023年度独立董事述职报告	√
3.00	公司2023年度监事会工作报告	√
4.00	公司2023年年度报告及摘要	√
5.00	公司2023年度财务决算报告	√
6.00	公司2023年度利润分配预案	√

7.00	关于提请股东大会授权董事会制定2024 年中期 分红方案的议案	√
8.00	关于2024年度日常关联交易预计的议案	√
9.00	关于确定公司自营投资额度的议案	√
累积投票提 案	提案10采用等额选举
10.00	关于选举公司第三届董事会非独立董事的议案	应选人数（2）人
10.01	关于选举肖祖发为公司第三届董事会董事的议案	√
10.02	关于选举朱宏为公司第三届董事会董事的议案	√

特别说明：

—— 1、根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号 主板上 市公司规范运作》的要求，上述第6、7、8、10项议案为影响中小投资者 利益的重大事项，需要对中小投资者即除公司董事、监事、高级管理人 员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东的表决进行单独计票 并及时公开披露；

2、上述第8项议案涉及关联交易，股东大会进行投票表决时，关联 股东深圳市立业集团有限公司、深圳市希格玛计算机技术有限公司须回 避该议案的表决，也不可以接受其他股东的委托进行投票；

3、公司独立董事将就2023年度工作情况在此次股东大会上做述职报 告。

4、议案 10 为以累积投票方式选举公司董事的议案，应选非独立董 事 2 人。股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选

人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分 配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。

以上议案已经公司第三届董事会第十五次会议、第三届董事会第十 六次会议及第三届监事会第八次会议审议通过，具体内容详见公司于 2024 年 4 月 20 日、 2024 年 4 月 27 日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。

（二）会议听取事项（非表决事项）

• 1、关于 2023 年度董事履职考核及薪酬情况专项说明；

• 2、关于 2023 年度监事履职考核及薪酬情况专项说明；

• 3、关于 2023 年度高级管理人员履职考核及薪酬情况专项说明。 上述专项说明及述职报告已于 2024 年 4 月 20 日在巨潮资讯网

（http://www.cninfo.com.cn）进行披露。

三、会议登记等事项

（一）登记方式： 现场登记、或信函方式（包括电子邮件和快递方 式）登记。公司不接受电话方式登记，采用信函方式登记的，登记时间 以收到信函的时间为准。

（二）登记时间： 2024 年 5 月 10 日（周五）9:00-17:00

（三）登记地点： 深圳市南山区深南大道 9668 号华润置地大厦 C 座 33 层

（四）登记手续： 自然人股东应持本人股票账户卡、身份证明文件 办理登记手续；自然人股东委托代理人的，还应当持代理人身份证明文 件、授权委托书（详见附件 2）办理登记手续。

法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法 定代表人出席会议的，应持法人股东股票账户卡、加盖公章的营业执照 复印件、法定代表人身份证明文件办理登记手续；法定代表人委托代理 人的，还应当持代理人身份证明文件、授权委托书（详见附件 2）办理登 记手续。

境外股东提交的登记材料为外文文本的，需同时提供中文译本。 （五）会议联系方式：

会务联系人：万丽 王宁 联系电话：0755-82707766 电子邮箱：IR@chinalin.com

收件地址：深圳市南山区深南大道 9668 号华润置地大厦 C 座 33 层 （六） 参加现场会议的股东或股东代理人食宿、交通费自理。

四、参加网络投票的具体操作流程

在本次会议上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投 票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 参加投票。网络投票的具体操作流程详见 附件 1。

五、备查文件

• 1、公司第三届董事会第十五次会议决议；

• 2、公司第三届董事会第十六次会议决议；

• 3、公司第三届监事会第八次会议决议。

附件：

• 1、参加网络投票的具体操作流程；

• 2、华林证券股份有限公司 2023 年年度股东大会授权委托书。

特此公告。

华林证券股份有限公司董事会

二〇二四年四月二十七日

附件 1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

• 1、投票代码：362945

• 2、投票简称：华林投票

• 3、填报表决意见或选举票数。

对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东 应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举 票数超过其拥有选举票数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效 投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投 0 票。

累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

投给候选人的选举票数	填报
对候选人A投X1票	X1票
对候选人B投X2票	X2票
…	…
合 计	不超过该股东拥有的选举票 数

提案组下股东拥有的选举票数举例如下： 选举非独立董事

（如提案 10，采用等额选举，应选人数为 2 位）

= 股东所拥有的选举票数 股东所代表的有表决权的股份总数×2

股东可以将所拥有的选举票数在 2 位非独立董事候选人中任意分配， 但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

4、股东对总提案进行投票，视为对除累积投票外的所有提案表达相

同意见。

股东对总提案与分提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股 东先对分提案投票表决，再对总提案投票表决，则以已投票表决的分提 案的表决意见为准，其他未表决的提案以总提案的表决意见为准；如先 对总提案投票表决，再对分提案投票表决，则以总提案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2024 年 5 月 17 日交易时间，即 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为 2024 年 5 月 17 日（现场股东 大会召开当日）上午 9：15，结束时间为 2024 年 5 月 17 日（现场股东大 会结束当日）下午 15：00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易 所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份 认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份 认证流程可登录互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）“规则指引” 栏目查阅。

3 、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过互联网投票系统进行投票。

附件 2：

华林证券股份有限公司

2023 年年度股东大会授权委托书

本人（本单位） 作为华林证券股份 有限公司（股票代码：002945；股票简称：华林证券）的股东，兹委托 先生/女士（身份证号码： ），代表本人（本单 位）出席华林证券股份有限公司（以下简称“公司”）召开的 2023 年年度 股东大会。

委托权限为：出席本次会议，依照下列指示对本次会议审议提案行 使表决权，并签署与本次会议有关的法律文件。本人（本单位）对审议 事项未作具体指示的，代理人有权按照自己的意见表决。

本人（本单位）表决指示如下：

提案 编码	提案名称	备注	同 意	反 对	弃 权
		该列打勾的 栏目可以 投票
100	总提案	√
非累积投票提案
1.00	公司2023年度董事会工作报告	√
2.00	公司2023年度独立董事述职报告	√
3.00	公司2023年度监事会工作报告	√
4.00	公司2023年年度报告及摘要	√
5.00	公司2023年度财务决算报告	√

6.00	公司2023年度利润分配预案	√
7.00	关于提请股东大会授权董事会制定 2024年中期分红方案的议案	√
8.00	关于2024年度日常关联交易预计的 议案	√
9.00	关于确定公司自营投资额度的议案	√
累积投 票提案	议案10采用等额选举，填报投给候选人的选举票数
10.00	关于选举公司第三届董事会非独立 董事的议案	应选人数（2）人
10.01	关于选举肖祖发为公司第三届董事 会董事的议案	√
10.02	关于选举朱宏为公司第三届董事会 董事的议案	√

委托人身份证号码/股东单位营业执照号：

委托人股东账号：

委托人持股数和性质：

委托人签名/盖章： 被委托人签名：

委托书签发日期：2024 年 月 日

授权委托书的有效期限自签发之日起至本次会议结束之日止。

附注：

1、在“委托人身份证号码/股东单位营业执照号”处，委托人为自然人 股东的请填写身份证号码，委托人为法人股东的请填写股东单位营业执 照号。

• 2、委托人为法人股东的，除法定代表人在“委托人签名”处签名外，

• 还应加盖法人单位印章。