China West Construction Group Co.,Ltd. — Management Reports 2017

Mar 30, 2017

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2016 年度监事会工作报告

报告期内，公司监事会依照《公司法》、《公司章程》和《监 事会议事规则》等有关规定，谨慎、认真地履行了自身职责，依 法主动了解公司财务状况，审核了公司2016 年度披露的各期财 务报告，并发表了专项意见；重点对公司投资、重大关联交易等 方面进行了监督检查，增强了对公司重大经营管理决策和执行情 况的监督，维护了公司利益和全体股东合法权益。

一、监事会工作情况

报告期内，公司监事会共召开8 次会议，具体情况如下： 1.公司于2016 年3 月14 日，召开第五届十五次监事会，本 次会议通过了《关于2016 年度向中建财务公司申请融资总额授 信的议案》、《关于对外投资参股设立中建科技湖南有限公司暨关 联交易的议案》。

2.公司于2016 年3 月30 日，召开第五届十六次监事会，本 次会议通过了《关于2015 年度监事会工作报告的议案》、《关于 2015 年度财务决算报告的议案》、《关于2015 年度报告及摘要的 议案》、《关于2015 年度利润分配预案的议案》、《关于2015 年度

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内部控制评价报告的议案》、《关于2015 年度重大资产重组盈利 预测实现情况的说明的议案》和《关于2016 年度日常关联交易 预测的议案》。

1. 公司于2016 年4 月21 日，召开第五届十七次监事会， 本次会议通过了《关于2016 年第一季度报告的议案》。

4.公司于2016 年8 月19 日，召开第五届十八次监事会，本 次会议通过了《关于2016 年半年度报告及摘要的议案》和《关 于与中建财务有限公司续签金融服务协议的议案》。

5.公司于2016 年9 月30 日，召开第五届十九次监事会，本 次会议通过了《关于对外投资参股中建西南区域总部大楼项目暨 关联交易的议案》。

6.公司于2016 年10 月25 日，召开第五届二十次监事会， 本次会议通过了《关于2016 年第三季度报告全文及正文的议 案》、《关于变更坏账计提会计估计的议案》。

7.公司于2016 年11 月25 日，召开第五届二十一次监事会， 本次会议通过了《关于与中建财务公司开展无追索权应收账款保 理业务的议案》。

8.公司于2016 年12 月26 日，召开第五届二十二次监事会， 本次会议通过了《关于对外投资参股设立中国建筑矿业投资有限 公司暨关联交易的议案》、《关于延长非公开发行A 股股票股东大

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会决议有效期的议案》和《关于提请股东大会延长授权公司董事 会全权办理本次非公开发行股票相关事宜有效期的议案》。

监事会会议的召集、召开程序，符合《公司法》和《公司章 程》规定，决策过程科学、民主，决策程序合法、合规。公司监 事会决议情况均及时登载在公司选定信息披露媒体《证券时报》、 《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网上。

二、监事会对有关事项的专项意见

1.公司依法经营情况。

报告期内，公司依照 《公司法》、《公司章程》及有关政策 法规规范运作，决策程序合法有效。未发现公司董事、高级管理 人员在执行公司职务时，有违反法律法规、《公司章程》或损害 公司及股东利益的行为。

2.公司财务情况。

报告期内，公司财务报表的编制符合《企业会计准则》和《企 业会计制度》等相关规定，公司编制和披露的各期财务报告，能 够真实反映公司的财务状况和经营成果，公司财务管理、内控制 度健全，会计无重大遗漏和虚假记载，公司财务状况、经营成果 良好。大华会计师事务所对公司2016 年度财务报表出具的标准 无保留意见审计报告，其审计意见客观公正。

3.公司关联交易情况。

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公司董事会在审议关联交易议案时，有关关联董事遵守了回 避表决的制度，符合相关法律法规及《公司章程》的规定，决策 机构程序合法有效。关联交易价格均参照市场价格来确定，定价 公允，遵循了公平公正原则，不存在损害公司和非关联股东利益 的行为，不会对公司持续经营发展造成影响。

4.公司内部控制情况。

报告期内，监事会对公司内部控制体系建设和内控测试整改 工作进行了督促和关注，认为：2016 年度，公司进一步完善了 内部控制体系，较好地执行了各项内控制度，有效控制了内外部 风险，切实保障了公司资产的安全和完整，报告期内未发生内部 控制方面的重大不利事项。公司内部控制的自我评价报告真实、 客观、准确地反映了公司内部控制的实际情况。监事会对评价报 告无异议。

三、监事会2017 年度工作展望

2017年，公司监事会将紧紧围绕公司2017年的生产经营目标 和工作任务，紧密结合上市公司特点和公司管理实际，创新监事 会工作方式方法;坚持以财务监督为中心，增强当期监督的时效 性和有效性，注重协调落实，提升监事会报告处理的效率和水平; 加强对重大经营管理活动和重点部门的审计监督，关注公司重点 工作开展情况，探索监事会对企业风险防范和预警机制;切实履

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行法律和《公司章程》赋予的监督职责，维护股东、职工和企业 利益，保障资产保值增值。

中建西部建设股份有限公司

监 事 会 2017 年3 月31 日

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