China West Construction Group Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Dec 21, 2021

证券代码：002302 证券简称：西部建设 公告编号：2021-067

==> picture [283 x 37] intentionally omitted <==

前次募集资金使用情况报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证券监督管理委员会印发的《关于前次募集资金 使用情况报告的规定》（证监发行字〔2007〕500 号）的规定， 中建西部建设股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）截 至 2021 年 9 月 30 日前次募集资金使用情况报告如下：

一、前次募集资金的数额、资金到账时间以及资金在专项 账户的存放情况

（一）前次募集资金的数额、资金到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准中建西部建设股份 有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2017〕1802 号 文）核准，公司于 2017 年 11 月 23 日非公开发行普通股（A 股）股票 230,120,254 股，每股面值 1 元，发行价格 8.80 元/ 股，共计募集资金 202,505.82 万元。其中：货币资金 182,005.82 万元，债权转股权金额 20,500.00 万元。扣发行费用共计 4,102.63 万元，扣除发行费用的募集资金净额为 198,403.20 万 元。

截止 2017 年 12 月 6 日，实际支付承销费 3,640.12 万元， 余款 178,365.71 万元存入公司募集资金专户，并经大华会计师 事务所（特殊普通合伙）以“大华验字〔2017〕000662 号”验资 报告验证确认。

（二）前次募集资金在专项账户的存放情况

截至 2021 年 9 月 30 日，公司已将募集资金专户余额 65,771.89 万元全部转入公司自有资金账户用于永久性补充流 动资金，并办理完成了募集资金专户的注销手续。

二、前次募集资金的实际使用情况

（一）前次募集资金使用情况对照表说明

前次募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1 前次募集 资金使用情况对照表。

（二）前次募集资金实际投资项目变更情况

公司于 2018 年 10 月 18 日召开第六届十五次董事会会议、

第六届十二次监事会会议、2018 年 11 月 5 日召开 2018 年第四 次临时股东大会，审议通过了《关于变更募集资金用途的议案》， 将原 6 个商品混凝土生产网点建设募投项目结余资金 28,962.79 万元和 1 个产业链建设项目结余资金 4,556.00 万元， 共计 33,518.79 万元用于新增募投项目的建设，新增 2 个商品 混凝土生产网点建设项目，2 个商品混凝土技术改造项目，1 个产业链建设项目，合计投入募集资金 20,874.22 万元，剩余 结余资金 12,644.57 万元继续存放于募集资金专户。具体内容 详见公司 2018 年 10 月 19 日登载在《证券时报》《上海证券报》 《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关 于变更募集资金用途的公告》。

公司于 2019 年 8 月 22 日召开第六届二十二次董事会会议、 第六届十九次监事会会议、2019 年 9 月 10 日召开 2019 年第二 次临时股东大会，审议通过了《关于变更募集资金用途的议案》， 将原 11 个商品混凝土技术改造项目结余资金 20,183.56 万元和 3 个研发中心项目结余资金 16,987.36 万元及前次募集资金变 更结余资金 12,644.57 万元合计 49,815.49 万元用于新增募投项 目的建设，新增 4 个商品混凝土生产网点建设项目、3 个产业 链建设项目、1 个研发中心项目，合计投入募集资金 39,090.59 万元，剩余结余资金 10,724.90 万元继续存放于募集资金专用 账户。具体内容详见公司 2019 年 8 月 23 日登载在《证券时报》 《上海证券报》《中国证券报》和巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上的《关于变更募集资金用途的公告》。

经上述调整后，商品混凝土生产网点建设项目拟投入募集 资金总额 77,354.93 万元、商品混凝土技术改造项目拟投入募 集资金总额 12,172.26 万元、产业链建设项目拟投入募集资金 总额 20,124.97 万元、研发中心项目拟投入募集资金总额 17,612.44 万元。

变更后项目资金使用情况见附件 1 前次募集资金使用情况 对照表。

（三）前次募集资金投资项目对外转让或置换情况

本公司不存在前次募集资金投资项目对外转让或置换情 况。

（四）使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金情况 截止 2017 年 12 月 27 日，公司以自有资金对募集资金项 目累计投入 19,219.80 万元。2018 年 3 月，公司第六届十次董

事会会议、第六届八次监事会会议审议通过了《关于对募投项 目前期已投资金进行置换的议案》，以募集资金对前期投入的 自有资金进行置换，2018 年 4 月已完成置换。

（五）闲置募集资金使用情况说明

1.用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2018 年 9 月 11 日，公司第六届十四次董事会会议审议通 过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》， 同意公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，总额 3 亿 元，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。 2018 年 11 月公司已使用 3 亿元闲置募集资金暂时补充流动资 金，2019 年 8 月 9 日，公司已将上述暂时补充流动资金的募集 资金 3 亿元全部归还至募集资金专用账户；2019 年 8 月 22 日， 公司第六届二十二次董事会会议审议通过了《关于使用部分闲 置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲 置募集资金暂时补充流动资金，总额为 4 亿元，使用期限自公 司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。2019 年 9 月公司已 使用 4 亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，2020 年 5 月 7 日，因募投项目进展需要，公司已将上述暂时补充流动资金中 的 0.5 亿元归还至募集资金专用账户，2020 年 8 月 18 日，公 司已将剩余 3.5 亿元暂时补充流动资金的募集资金全部归还至 募集资金专用账户。

2.使用暂时闲置募集资金购买理财产品情况

2017 年 12 月 28 日，公司第六届八次董事会会议审议通过 了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司 使用额度不超过人民币 12.80 亿元的闲置募集资金进行现金管

理，用于办理结构性存款或购买安全性高、流动性好的保本型 理财产品,在上述额度内，资金可以滚动使用。截止 2021 年 9 月 30 日，公司使用闲置募集资金购买的已到期理财产品金额 为人民币 276,000.00 万元，实现收益 1,412.72 万元，本金和收 益已全部收回，公司不存在使用闲置募集资金购买的尚未到期 的理财产品。

（六）尚未使用的前次募集资金情况

本公司于 2020 年 11 月 10 日召开第六届三十四次董事会 会议、第六届二十九次监事会会议、2020 年 11 月 26 日召开 2020 年第四次临时股东大会审议通过了《关于终止募集资金投 资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，因行业 发展、市场环境、公司战略和资金使用效率等多方面因素，部 分募投项目投资计划发生了变化，公司终止和结项募集资金投 资项目并将募集资金专户中的结余募集资金（含利息收入）永 久性补充流动资金，截至 2021 年 9 月 30 日，公司已将募集资 金专户余额 65,771.89 万元（占募集资金总额的 32.48%）全部 转入公司自有资金账户，募集资金专户已全部销户。

三、前次募集资金投资项目实现效益情况

（一）前次募集资金投资项目实现效益情况对照表说明

前次募集资金投资项目实现效益的计算口径、计算方法与 承诺效益的计算口径、计算方法一致；具体情况详见本报告附 件 2 前次募集资金投资项目实现效益情况对照表。

（二）前次募集资金投资项目无法单独核算效益情况 研发中心项目主要承担战略性关键技术研发、重大工程和 新发展领域技术攻关、高水平科技创新平台建设以及深化双边

多边创新能力开放合作等职能，系为了打造立体科技研发平台， 支撑公司混凝土核心产业和产业链延伸及协同发展，越来越多 的高科技高附加值产品以丰富公司的产品类别，持续保持公司 在行业的核心竞争力和领先地位，本项目的经济效益将在公司 的生产项目中体现，不直接产生经济效益，因此无法单独核算 效益。

（三）前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺 20% （含 20%）以上情况 不适用。

（四）前次募集资金中用于认购股份的资产运行情况 本公司不存在前次发行涉及以资产认购股份的情况。

四、前次募集资金使用情况与本公司年度报告已披露信息 的比较

本公司已将前次募集资金的实际使用情况与本公司 2017 年至今各定期报告和其他信息披露文件中所披露的有关内容 进行逐项对照，实际使用情况与披露的相关内容一致。

附件：1.前次募集资金使用情况对照表

2.前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

中建西部建设股份有限公司

董 事 会 2021 年 12 月 22 日

附件1

中建西部建设股份有限公司 前次募集资金使用情况对照表

截止日期：2021 年 9 月 30 日

编制单位：中建西部建设股份有限公司

金额单位：人民币万元

募集资金总额：	募集资金总额：	募集资金总额：	202,505.82	202,505.82	202,505.82	已累计使用募集资金总额：116,275.97（注2）	已累计使用募集资金总额：116,275.97（注2）	已累计使用募集资金总额：116,275.97（注2）	已累计使用募集资金总额：116,275.97（注2）	已累计使用募集资金总额：116,275.97（注2）
募集资金净额（注1）：			198,403.20			各年度使用募集资金总额： 2021年1-9月使用0.00万元 2020年使用32,765.84万元 2019年使用21,348.12万元 2018年使用42,942.21万元 2017年使用5,344.47万元（注3） 2015-2016年使用13,875.33万元（注3）
变更用途的募集资金总额：			70,689.71
变更用途的募集资金总额比例：			34.91%
投资项目			募集资金投资总额			截止日募集资金累计投资额				项目达到预定可使用 状态日期（或截止日 项目完工程度）
序号	承诺投资项目	实际投资项目	募集前承诺 投资金额	募集后承诺 投资金额	实际投资金额 (含存款利息)	募集前承诺 投资金额	募集后承诺 投资金额	实际投资金 额(含存款利 息)	实际投资金额 与募集后承诺 投资金额的差 额（注4）

1	商品混凝土生产 网点建设项目	商品混凝土生产网 点建设项目	84,472.00	77,354.93	42,684.70	84,472.00	77,354.93	42,684.70	-34,670.23	2020年11月26日
2	商品混凝土技术 改造项目	商品混凝土技术改 造项目	25,617.50	12,172.26	3,546.28	25,617.50	12,172.26	3,546.28	-8,625.98	2020年11月26日
3	产业链建设项目	产业链建设项目	7,900.00	20,124.97	16,449.63	7,900.00	20,124.97	16,449.63	-3,675.34	2020年11月26日
4	研发中心项目	研发中心项目	20,000.00	17,612.44	13,681.67	20,000.00	17,612.44	13,681.67	-3,930.77	2020年11月26日
5	补充流动资金	补充流动资金	44,016.36	39,913.69	39,913.69	44,016.36	39,913.69	39,913.69	--	不适用
合计			182,005.86	167,178.29	116,275.97	182,005.86	167,178.29	116,275.97	-50,902.32	--

注 1：截至 2017 年 12 月 6 日止，本公司共募集资金 202,505.82 万元，其中包括控股股东中建新疆建工（集团）有限公司以其拨 入西部建设的国有资本经营预算资金尚未转增资本而形成的债权认购的金额 20,500 万元，非公开发行 A 股股票的现金规模 182,005.82 万元,实际支付发行费 4,102.63 万元，扣除发行费用的募集资金净额为 198,403.20 万元。

注 2：已累计投入募集资金总额不含 2020 年永久补流的 65,771.89 万元。

注 3：截止 2017 年 12 月 27 日，公司以自有资金对募集资金项目累计投入 19,219.80 万元，2018 年 3 月公司第六届十次董事会会 议、第六届八次监事会会议审议通过了《关于对募投项目前期已投资金进行置换的议案》，同意以募集资金置换截止 2017 年 12 月 27 日预先投入募投项目的自筹资金人民币 19,219.80 万元，2018 年 4 月已完成置换。

注 4：因行业发展、市场环境、公司战略和资金使用效率等多方面因素，部分募投项目投资计划发生了变化，产生了资金结余。

附件2

中建西部建设股份有限公司

前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

截止日期：2021 年 9 月 30 日

编制单位：中建西部建设股份有限公司

金额单位：人民币万元

实际投资项目	实际投资项目	截止日投资项目 累计产能利用率	承诺效益	最近三年及一期实际效益（净利润）	最近三年及一期实际效益（净利润）	最近三年及一期实际效益（净利润）	最近三年及一期实际效益（净利润）	截止日 累计实现效益	~~是~~否达到预计效益
序号	项目名称			2021 年1-9 月	2020 年度	2019 年度	2018 年度
1	商品混凝土生产网点建设 项目	不适用	不适用	10,663.93	13,603.97	7,225.69	2,399.83	33,893.42	不适用
2	商品混凝土技术改造项目	不适用	不适用	不适用	不适用	29.47	4,176.32	4,205.79	不适用
3	产业链建设项目	不适用	不适用	300.40	1,856.06	330.10	140.89	2,627.45	不适用
4	研发中心项目	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用
5	补充流动资金	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用
合计				10,964.33	15,460.03	7,585.26	6,717.04	40,726.66	——