China West Construction Group Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Apr 1, 2021

证券代码：002302 证券简称：西部建设 公告编号：2021- 010

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关于2020 年度募集资金存放与使用情况 的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1802 号文核 准，中建西部建设股份有限公司（以下简称“公司”）于 2017 年 11 月 23 日非公开发行普通股（A 股）股票 230,120,254 股， 发行价 8.80 元/股。募集资金总额为 202,505.82 万元，其中： 货币资金 182,005.82 万元，债权转股权金额 20,500.00 万元。 扣发行费用共计 4,102.63 万元，扣除发行费用的募集资金净额 198,403.20 万元。上述募集资金到位情况已经大华会计师事务 所（特殊普通合伙）审验，并于 2017 年 12 月 7 日出具了【大 华验字[2017]000662 号】验资报告。

公司于 2020 年 11 月 10 日召开的第六届三十四次董事会 会议、第六届二十九次监事会会议、2020 年 11 月 26 日召开 的 2020 年第四次临时股东大会审议通过了《关于终止募集资 金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，公

司终止和结项募集资金投资项目并将募集资金专户中的节余 募集资金（含利息收入）永久性补充流动资金。

截至 2020 年 12 月 31 日，公司已将募集资金专户余额 65,771.89 万元全部转入公司自有资金账户用于补充流动资金 并办理完成了募集资金专户的注销手续。除上述永久补流资金 外，截止 2020 年 12 月 31 日，公司已使用募集资金 116,275.97 万元，其中以前年度使用 83,510.13 万元，本年度使用 32,765.84 万元，均按照相关用途投入项目。

二、募集资金存放和管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司 依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范 运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《中建西 部建设股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“募集资 金管理办法”），该《募集资金管理办法》经公司 2008 年三届 二次董事会审议通过（经 2015 年五届八次董事会、2020 年七 届二次董事会修订），并业经公司 2008 年第一次临时股东大 会表决通过（修订版经 2015 年第一次临时股东大会、2020 年 第五次临时股东大会表决通过）。

根据《募集资金管理办法》的要求，并结合公司经营需要， 公司对本次募集资金按项目设立了四个募集资金专用账户，并 于 2017 年 12 月 27 日与募集资金开户银行、保荐机构签订了 《募集资金三方监管协议》，于 2020 年 7 月 16 日与中国邮政 储蓄银行股份有限公司成都市草堂支行、保荐机构签订了《募

集资金三方监管协议补充协议》，对募集资金的使用实行严格 的审批手续，以保证专款专用。《募集资金三方监管协议》与 深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。截至本报 告期末，协议各方均按照《募集资金三方监管协议》履行了相 关职责。截至 2020 年 12 月 31 日，公司已办理完成了募集资 金专户的注销手续，注销完成后，其相应的募集资金三方监管 协议随之终止。

三、本年度募集资金的实际使用情况

详见附表 1：《募集资金使用情况对照表》。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

详见附表 2：《变更募集资金投资项目情况表》。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司已披露的关于募集资金使用相关信息及 时、真实、准确、完整，募集资金的存放、使用、管理及披露 不存在违规情形。

中建西部建设股份有限公司

董 事 会 2021 年 4 月 2 日

附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：万元

募集资金总额	募集资金总额	202,505.82	202,505.82	202,505.82	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	32,765.84	32,765.84	32,765.84
报告期内变更用途的募集资金总额		0.00						116,275.97
累计变更用途的募集资金总额		70,689.71			已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例		34.91%
	是否已					截至期末投				项目可行
					截至期末累
	变更项	募集资金承	调整后投	本年度投		资进度（%）	项目达到预定可使	本年度实	是否达到	性是否发
承诺投资项目和超募资金投向					计投入金额
	目（含部	诺投资总额	资总额（1）	入金额		（3）＝（2）	用状态日期	现的效益	预计效益	生重大变
					（2）
	分变更）					/（1）				化
承诺投资项目
商品混凝土生产网点建设项目	是	84,472.00	77,354.93	18,274.13	42,684.70	55.18%	2020年11月26日	13,603.97	不适用	否
商品混凝土技术改造项目	是	25,617.50	12,172.26	948.78	3,546.28	29.13%	2020年11月26日	不适用	不适用	否
产业链建设项目	是	7,900.00	20,124.97	10,157.10	16,449.63	81.74%	2020年11月26日	1,856.06	不适用	否
研发中心项目	是	20,000.00	17,612.44	3,385.83	13,681.67	77.68%	2020年11月26日	不适用	不适用	否
补充流动资金	否	44,016.36	39,913.69		39,913.69	100.00%	不适用	不适用	不适用	否
承诺投资项目小计		182,005.86	167,178.29	32,765.84	116,275.97	69.55%		15,460.03
超募资金投向
归还银行贷款（如有）
补充流动资金（如有）
超募资金投向小计
合计		182,005.86	167,178.29	32,765.84	116,275.97	69.55%		15,460.03

未达到计划进度或预计收益的	不适用
情况和原因（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的情	不适用
况说明
超募资金的金额、用途及使用	不适用
进展情况
募集资金投资项目实施地点变	不适用
更情况
募集资金投资项目实施方式调	不适用
整情况
	截止2017年12月27日，公司以自有资金对募集资金项目累计投入19,219.80万元。2018年3月，公司第六届十次董事会 会议、第六届八次监事会会议审议通过了《关于对募投项目前期已投资金进行置换的议案》，以募集资金对前期投入的自 有资金进行置换。2018年4月已全部置换转出。
募集资金投资项目先期投入及
置换情况
	2018年9月11日，公司第六届十四次董事会会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同 意公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，总额为3亿元，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。 2018年11月公司已使用3亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，2019年8月9日，公司已将上述暂时补充流动资金的募 集资金3亿元全部归还至募集资金专用账户；2019年8月22日，公司第六届二十二次董事会审议通过了《关于使用部分闲 置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，总额为4亿元，使用期限自 公司董事会审议通过之日起不超过12个月。2019年9月公司已使用4亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，2020年5月7 日，因募投项目进展需要，公司已将上述暂时补充流动资金中的0.5亿元归还至募集资金专用账户，2020年8月18日，公 司已将剩余3.5 亿元暂时补充流动资金的募集资金全部归还至募集资金专用账户。
用闲置募集资金暂时补充流动
资金情况
	公司于2020年11月10日召开的第六届三十四次董事会会议、第六届二十九次监事会会议、2020年11月26日召开的2020 年第四次临时股东大会审议通过了《关于终止募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，因行业发 展、市场环境、公司战略和资金使用效率等多方面因素，部分募投项目投资计划发生了变化，公司终止和结项募集资金投 资项目并将募集资金专户中的节余募集资金（含利息收入）永久性补充流动资金。详见公司2020年11月11日登载在《证 券时报》《上海证券报》《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于终止和结项募集资金投资项目并
项目实施出现募集资金结余的
金额及原因

将剩余募集资金永久补充流动资金的公告》。截至 2020 年 12 月 31 日，公司已将募集资金专户余额 65,771.89 万元全部转 入公司自有资金账户。 尚未使用的募集资金用途及去 无 向 募集资金使用及披露中存在的 无 问题或其他情况

注 1：公司共募集资金 202,505.82 万元，其中包括控股股东新疆建工以其拨入公司的国有资本经营预算资金尚未转增资本而形成的债权认购的金额 20,500 万元，非公开发行 A 股股票的现金规模 182,005.82 万元。

注 2：已累计投入募集资金总额不含 2020 年永久补流的 65,771.89 万元。

注 3：①根据实际募集资金的现金规模 182,005.82 万元，扣除发行费用 4,102.63 万元，调整后投资总额 177,903.19 万元。扣除的发行费用减少了原资 金使用计划中的补充流动资金总额。②公司于 2018 年 10 月 18 日召开的第六届十五次董事会会议、第六届十二次监事会会议、2018 年 11 月 5 日召开的 2018 年第四次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金用途的议案》，详见公司 2018 年 10 月 19 日登载在《证券时报》《上海证券报》《中国证券 报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于变更募集资金用途的公告》。根据上述决议，对募投项目投资总额进行了调整。③公司于 2019 年 8 月 22 日召开的第六届二十二次董事会会议、第六届十九次监事会会议、2019 年 9 月 10 日召开的 2019 年第二次临时股东大会审议通过了《关于变更募集 资金用途的议案》，详见公司 2019 年 8 月 23 日登载在《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于变 更募集资金用途的公告》。根据上述决议，对募投项目投资总额进行了调整。

附表2：

变更募集资金投资项目情况表

单位：万元

					截至期末投
		变更后项目		截至期末实
	对应的原承诺项		本年度实际		资进度（%）	项目达到预定可使	本年度实现	是否达到	变更后的项目可行性
变更后的项目		拟投入募集		际累计投入
	目		投入金额		（3）=（2）	用状态日期	的效益	预计效益	是否发生重大变化
		资金总额（1）		金额（2）
					/（1）
商品混凝土生产	商品混凝土生产 网点建设项目	77,354.93	18,274.13	42,684.70	55.18%	2020年11月26日	13,603.97	不适用	否
网点建设项目
商品混凝土技术	商品混凝土技术 改造项目	12,172.26	948.78	3,546.28	29.13%	2020年11月26日	不适用	不适用	否
改造项目
	产业链建设项目	20,124.97	10,157.10	16,449.63	81.74%	2020年11月26日	1,856.06	不适用	否
产业链建设项目
	研发中心项目	17,612.44	3,385.83	13,681.67	77.68%	2020年11月26日	不适用	不适用	否
研发中心项目
		127,264.60	32,765.84	76,362.28	60.00%		15,460.03
合计
			①公司于2018年10月18日召开的第六届十五次董事会会议、第六届十二次监事会会议、2018年11月5 日召开的2018年第四次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金用途的议案》，详见公司2018年10 月19日登载在《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关 于变更募集资金用途的公告》。根据上述决议，对募投项目投资总额进行了调整。②公司于2019 年8 月 22日召开的第六届二十二次董事会会议、第六届十九次监事会会议、2019年9月10日召开的2019年第 二次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金用途的议案》，详见公司2019年8月23日登载在《证 券时报》《上海证券报》《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于变更募集资金用 途的公告》。根据上述决议，对募投项目投资总额进行了调整。
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具
体项目）
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具			不适用
体项目）
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明			不适用