China TransInfo Technology Co., Ltd — Management Reports 2023

Apr 19, 2023

北京千方科技股份有限公司 2022 年度监事会工作报告

2022 年，公司监事会根据《公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《公司章程》、《监事会议事规则》 和有关法律、法规的要求，勤勉尽职地履行监督职责，出席公司召开的股东大会 及董事会，针对公司财务状况、重大事项、公司董事和高级管理人员的履职情况 进行了认真监督，促进公司规范运作，切实维护公司和全体股东的合法权益。现 将有关情况报告如下：

一、 监事会工作情况

（一）监事会在公司董事会和公司各级领导的支持和配合下，严格按照《公 司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》、《公司章程》和《监事会议事规则》所赋予的职责，遵守诚信原则，从 切实维护公司和全体股东利益出发，认真履行监督职责。

2022 年，公司监事会成员列席或出席了公司 2022 年度内召开的所有董事会、 股东大会，听取了公司各项重要提案和决议，了解了公司各项重要决策的形成过 程，对会议召开程序以及所作决议进行了监督，很好的履行了监事会的知情监督 检查职能。

（二）2022 年，公司监事会共召开了 6 次会议，会议审议情况如下：

1 、 第五届监事会第十二次会议

2022 年 3 月 28 日，第五届监事会第十二次会议在北京市海淀区东北旺西路 8 号中关村软件园 27 号院千方大厦 B 座 5 层会议室召开。会议以举手方式进行 表决，审议通过了《2021 年度监事会工作报告》、《2021 年年度报告及摘要》、

《2021 年度财务决算报告》、《2021 年度内部控制自我评价报告》、《2021 年 年度利润分配预案》、《关于续聘 2022 年度审计机构的议案》、《2021 年度募 集资金存放与实际使用情况的专项报告》、《关于使用部分闲置募集资金进行现 金管理的议案》、《关于使用自有资金进行投资理财的议案》、《关于 2022 年 度使用自有资金开展外汇套期保值业务的议案》、《关于会计政策变更的议案》、

《关于修订<公司章程>的议案》。

该次会议决议于 2022 年 3 月 30 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、 《证券时报》、《证券日报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

2 、 第五届监事会第十三次会议

2022 年 4 月 26 日，第五届监事会第十三次会议在北京市海淀区东北旺西路 8 号中关村软件园 27 号院千方大厦 B 座 5 层会议室召开。会议以举手方式进行 表决，审议通过了《2022 年第一季度报告》。

该次会议决议于 2022 年 4 月 27 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、 《证券时报》、《证券日报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

3 、 第五届监事会第十四次会议

2022 年 7 月 6 日，第五届监事会第十四次会议在北京市海淀区东北旺西路 8 号中关村软件园 27 号院千方大厦 B 座 5 层会议室召开。会议以举手方式进行表 决，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。

该次会议决议于 2022 年 7 月 7 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、 《证券时报》、《证券日报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

4 、 第五届监事会第十五次会议

2022 年 8 月 16 日，第五届监事会第十五次会议在北京市海淀区东北旺西路 8 号中关村软件园 27 号院千方大厦 B 座 5 层会议室召开。会议以举手方式进行 表决，审议通过了《2022 年半年度报告及摘要》、《2022 年半年度募集资金存 放与实际使用情况的专项报告》。

该次会议决议于 2022 年 8 月 18 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、 《证券时报》、《证券日报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

5 、 第五届监事会第十六次会议

2022 年 10 月 26 日，第五届监事会第十六次会议在北京市海淀区东北旺西 路 8 号中关村软件园 27 号院千方大厦 B 座 5 层会议室召开。会议以举手方式进 行表决，审议通过了《北京千方科技股份有限公司 2022 年第三季度报告》。

该次会议决议于 2022 年 10 月 27 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、

《证券时报》、《证券日报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

6 、 第五届监事会第十七次会议

2022 年 12 月 30 日，第五届监事会第十七次会议在北京市海淀区东北旺西 路 8 号中关村软件园 27 号院千方大厦 B 座 1 层会议室召开。会议以举手方式进 行表决，审议通过了《关于核销应收款项的议案》。

该次会议决议于 2022 年 12 月 31 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、 《证券时报》、《证券日报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

二、 监事会对公司有关事项的监督意见

(一) 公司依法运作情况

报告期内，监事会成员列席或出席公司董事会和股东大会，对公司决策程序 以及董事、高级管理人员的职责履行情况进行了严格监督，认为：公司严格按照 相关法律、法规及《公司章程》的规定进行规范运作，决策程序合法，不存在违 规经营情形；董事会全面落实股东大会的各项决议，高级管理人员认真贯彻执行 董事会决议，报告期内未发现公司董事及高级管理人员在执行职务、行使职权时 有违反相关法律、法规、《公司章程》及损害公司和股东利益的行为。

(二) 公司财务状况

报告期内，公司监事会认真细致地检查和审核了本公司的会计报表及财务资 料，监事会认为：公司财务会计制度健全，财务运作规范，会计无重大遗漏和虚 假记载，公司财务报告的内容及格式严格按照国家财政法规、中国证监会及新企 业会计准则的相关规定进行编制。致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告，审计意见客观、真实、 公正地反映了公司 2022 年度的财务状况、经营成果和现金流量。监事会同意其 所出具的标准无保留审计意见。

(三) 审核定期报告情况

报告期内，监事会对定期报告发表了书面审核意见，认为：董事会编制和审 议的公司年报、半年报和季报程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报

告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。

(四) 检查公司利润分配情况

报告期内，公司监事会对公司利润分配情况进行了核查，认为：公司 2021 年年度利润分配预案符合《公司法》、《关于支持上市公司回购股份的意见》、 《上市公司股份回购规则》及《公司章程》等相关规定，符合公司股东大会批准 的《未来三年（2020 年~2022 年）股东分红回报规划》确定的利润分配政策、股 东回报规划以及做出的相关承诺，能体现对投资者的合理投资回报，同时兼顾了 公司的持续稳定和健康发展，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司股东 特别是中小股东权益的情形；本次利润分配预案的制定程序合法、合规，有利于 公司实现持续、稳定、健康发展。

(五) 对公司 2022 年内部控制自我评价报告的意见

报告期内，公司按照《企业内部控制基本规范》等规定，结合自身经营特点 和管理需要，建立了较为完善的内部控制体系并能得到有效的执行。公司编制的 《2022 年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的 建设及运行情况。监事会对上述内部控制评价报告无异议。

(六) 募集资金使用情况

报告期内，监事会对募集资金的使用和管理情况进行了监督检查。认为：公 司严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及公司制定的《募集资金管理制度》 等规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作， 不存在违规使用募集资金的情形，也不存在变相改变募集资金使用计划和损害股 东利益的情形。

(七) 公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

报告期内，公司监事会对公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况进行 了监督，认为报告期内公司严格执行《内幕信息知情人登记制度》，规范信息传

递流程，并按照制度的要求真实、准确、及时和完整地对公司内幕信息知情人员 进行备案。报告期内未发现内幕信息知情人泄露内幕信息、进行内幕交易或者建 议他人利用内幕信息进行交易等情况。

(八) 公司信息披露管理的情况

报告期内，监事会对公司信息披露工作情况进行了监督，认为公司现已建立 较为完善的信息披露内控制度，并严格按照要求及时、真实、准确、完整地履行 披露义务，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，也不存在内幕交易等违规 情形，未损害公司和全体股东的权益。

(九) 对董事会专门委员会的执行情况的监督

报告期内，公司监事会对董事会专门委员会的执行情况进行了严格的监督， 认为董事会下设的各专门委员会成员均按照董事会各专门委员会议事规则履行 其职责。

除以上事项外，监事会对报告期内其他有关事项没有异议。

三、 2023 年度工作目标

2023 年度，监事会将继续加强监督职能，认真履行职责，坚决贯彻公司既 定的战略方针，及时掌握公司重大决策事项，严格遵照国家法律法规和《公司章 程》赋予的职责，督促公司规范运作，完善公司法人治理，充分发挥监事会在公 司治理结构中的作用，维护公司和全体股东的合法权益。

特此报告。

北京千方科技股份有限公司监事会

2023 年 4 月 18 日