China TransInfo Technology Co., Ltd — Interim / Quarterly Report 2021

Apr 23, 2021

北京千方科技股份有限公司 2021 年第一季度报告正文

证券代码：002373 证券简称：千方科技 公告编号：2021-032

北京千方科技股份有限公司 2021 年第一季度报告正文

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北京千方科技股份有限公司 2021 年第一季度报告正文

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人夏曙东、主管会计工作负责人张丽娟及会计机构负责人 ( 会计主 管人员 ) 赵金丽声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

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第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

	本报告期	上年同期	本报告期比上年同期增减
营业收入（元）	1,776,155,035.67	1,652,193,450.04	7.50%
归属于上市公司股东的净利润（元）	140,210,107.44	115,263,665.51	21.64%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
	132,334,166.60	99,046,105.09	33.61%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）	-785,425,372.68	-419,851,910.06	-87.07%
基本每股收益（元/股）	0.09	0.08	12.50%
稀释每股收益（元/股）	0.09	0.08	12.50%
加权平均净资产收益率	1.17%	1.27%	-0.10%
			本报告期末比上年度末增
	本报告期末	上年度末
			减
总资产（元）	18,500,180,774.08	19,383,886,359.48	-4.56%
归属于上市公司股东的净资产（元）	11,985,154,308.64	11,961,363,890.58	0.20%

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

项目	年初至报告期期末金额	说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）	-5,009.66
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
	8,174,773.32
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债
产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金	1,379,041.88
融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得
的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-84,189.67
减：所得税影响额	1,470,681.50
少数股东权益影响额（税后）	117,993.53
合计	7,875,940.84	--

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公

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开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1 、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表

单位：股

			报告期末表决权恢复的优先股股	报告期末表决权恢复的优先股股
报告期末普通股股东总数		90,485			0
			东总数（如有）
		前10名股东持股情况
				持有有限售条件	质押或冻结情况
股东名称	股东性质	持股比例	持股数量
				的股份数量	股份状态	数量
夏曙东	境内自然人	15.16%	239,692,806	179,769,604	质押	123,591,529
阿里巴巴（中国） 网络技术有限公 司	境内非国有法人	14.10%	222,993,866
北京千方集团有 限公司	境内非国有法人	8.69%	137,336,276	137,336,276
					质押	34,790,144
香港中央结算有 限公司	境外法人	1.78%	28,202,368
建信（北京）投 资基金管理有限 责任公司－芜湖 建信鼎信投资管 理中心（有限合 伙）	其他	1.77%	28,028,700
芜湖宇仑股权投 资合伙企业（有 限合伙）	境内非国有法人	1.74%	27,503,147	16,272,720
芜湖宇昆股权投 资合伙企业（有 限合伙）	境内非国有法人	1.73%	27,382,402	16,272,720
北京电信投资有 限公司	国有法人	1.62%	25,620,304
夏曙锋	境内自然人	1.38%	21,773,836	16,330,377	质押	2,861,998
北京慧通联合科	境内非国有法人	0.88%	13,885,302	4,570,421	质押	13,885,302

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技有限公司
前10名无限售条件股东持股情况
					股份种类
股东名称		持有无限售条件股份数量
					股份种类	数量
阿里巴巴（中国）网络技术有限公 司		222,993,866
					人民币普通股	222,993,866
夏曙东		59,923,202			人民币普通股	59,923,202
香港中央结算有限公司		28,202,368			人民币普通股	28,202,368
建信（北京）投资基金管理有限责 任公司－芜湖建信鼎信投资管理 中心（有限合伙）		28,028,700
					人民币普通股	28,028,700
北京电信投资有限公司		25,620,304			人民币普通股	25,620,304
芜湖宇仑股权投资合伙企业（有限 合伙）		11,230,427
					人民币普通股	11,230,427
芜湖宇昆股权投资合伙企业（有限 合伙）		11,109,682
					人民币普通股	11,109,682
青岛城投金融控股集团有限公司		10,544,330			人民币普通股	10,544,330
赖志斌		10,169,974			人民币普通股	10,169,974
加拿大年金计划投资委员会－自 有资金		9,994,427
					人民币普通股	9,994,427
上述股东关联关系或一致行动的
		夏曙东、北京千方集团有限公司及夏曙锋为一致行动人。
说明
前10名股东参与融资融券业务情
		无
况说明（如有）

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2 、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

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第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

• 1、交易性金融资产期末余额较上年末下降55.37%，主要系公司委托理财于本期末到期所致。

• 2、应收票据期末余额较上年末下降53.69%，主要系应收票据本期到期承兑所致。

• 3、应收款项融资期末余额较上年末下降59.70%，主要系公司将应收票据用于背书转让导致应收款项融资下降。

• 4、预付款项期末余额较上年末增长54.29%，主要系公司业务规模扩大，预付供应商款项增加所致。

• 5、其他流动资产期末余额较上年末增长53.57%，主要系公司本期增值税可抵扣进项税增长所致。

• 6、使用权资产期末余额较上年末增长100%，主要系公司本期执行新租赁准则所致。

• 7、短期借款期末余额较上年末下降44.47%，主要系公司短期借款本期到期所致。

• 8、应付票据期末余额较上年末增长50.48%，主要系公司业务规模扩大，公司对供应商采用票据结算增加所致。

• 9、应付职工薪酬期末余额较上年末下降64.55%，主要系公司支付2020年度员工年终奖金所致。

• 10、应交税费期末余额较上年末下降47.65%，主要系公司支付税费所致。

• 11、一年内到期的非流动负债期末余额较上年末下降44.16%，主要系公司本期支付了一年内到期的长期应付职工薪酬所致。

• 12、长期借款期末余额较上年末增长98.02%，主要系公司本期增加长期借款所致。

• 13、长期应付职工薪酬期末余额较上年末下降84.70%，主要系本期末重分类至一年内到期的非流动负债科目所致。

• 14、租赁负债期末余额较上年末增长100%，主要系公司本期执行新租赁准则所致。

• 15、库存股期末余额较上年末增长166.93%，主要是公司本期从二级市场回购股份所致。

• 16、财务费用本期累计数较上年同期数下降92.94%，主要系本期利息收入较上年同期增长所致。

• 17、其他收益本期累计数较上年同期数下降35.44%，主要系公司本期收到的增值税退税减少所致。

• 18、投资收益本期累计数较上年同期数增长185.41%，主要系公司本期理财收益较上年同期增长以及上年同期股权处置产生 损失所致。

• 19、公允价值变动损益本期累计数较上年同期数下降131.73%，主要系交易性金融资产公允价值变动所致。

• 20、营业外支出本期累计数较上年同期数下降98.89%，主要系上年同期新型冠状病毒捐赠2,000万所致。

• 21、所得税费用本期累计数较上年同期数下降70.98%，主要系公司本期应纳税暂时性差异减少导致递延所得税费用减少。

• 22、经营活动产生的现金流量净额本期累计数较上年同期数下降87.07%，主要系本期业务规模扩大，支付采购备货款、项 目实施款项增加，以及支付员工绩效奖金早于去年所致。

• 23、投资活动产生的现金流量净额本期累计数较上年同期数增长347.40%，主要系本期委托理财赎回所致。

• 24、筹资活动产生的现金流量净额本期累计数较上年同期数下降256.06%，主要系公司本期从二级市场回购股份所致。

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□ 适用 √ 不适用

股份回购的实施进展情况

√ 适用 □ 不适用

2020年12月15日，公司第五届董事会第四次会议审议通过了《关于拟以集中竞价交易方式回购公司股票的议案》，同意 公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司部分社会公众股份，拟回购股份的资金总额不低于人民币1.5亿元（含）， 且不超过人民币3亿元（含）；回购股份将用于未来实施员工持股计划或股权激励，如未能在股票回购实施完成之后36个月 内使用完毕已回购股票，尚未使用的已回购股票将予以注销。本次回购价格不超过25.00元/股，回购期限自董事会审议通过 本次回购股票方案之日起不超过6个月，具体回购数量以回购期限届满时实际回购的股份数量为准。

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截至2021年3月31日，公司通过回购专用证券账户以集中竞价方式已累计回购公司股票7,336,000股，占公司目前总股本 1,581,183,315股的0.46%，购买的最高价为19.05元/股、最低价为15.78元/股，已支付的总金额为124,986,824.00元（不含交易 费用）。

采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

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三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

承诺事由	承诺方	承诺类型	承诺内容	承诺时间	承诺期限	履行情况
股改承诺
				2014年06月
	夏曙东;夏曙锋	股东一致行动承诺	夏曙东、夏曙锋为一致行动人。		长期	正在履行中
收购报告书或权益变动				06日
报告书中所作承诺	夏曙东;北京千方集团有限公司;夏		夏曙东、北京千方集团有限公司、夏曙锋为一致行动	2017年11月
		股东一致行动承诺			长期	正在履行中
	曙锋		人。	06日
			根据本公司与千方集团等16名交易对方签署的《发行
			股份购买资产协议》，千方集团承诺本次认购的股票自
			股票上市之日起自以下两个期间届满较晚之日前不得
			转让：a）股票上市之日起36个月内；b）交智科技2017
			年度、2018年度、2019年度及2020年度承诺净利润
				2018年04月	2021年10月
	北京千方集团有限公司	股份限售承诺	经公司聘请的具有证券期货从业资格的会计师事务所			正在履行中
				13日	13日
			确认实现或已按照《盈利预测补偿协议》的约定履行
			完毕补偿义务。交易完成后6个月内如公司股票连续
			20个交易日的收盘价低于发行价，或者交易完成后6
资产重组时所作承诺
			个月期末收盘价低于发行价的，其持有公司股票的锁
			定期自动延长至少6个月。
			根据本公司与千方集团等16名交易对方签署的《发行
	芜湖宇昆股权投资合伙企业（有限
			股份购买资产协议》，宇昆投资、宇仑投资承诺各自认	2018年04月	2021年4月
	合伙）、芜湖宇仑股权投资合伙企业	股份限售承诺				履行完毕
			购的9,887,563股股票自股票上市之日起36个月不得	13日	13日
	（有限合伙）
			转让。
			根据本公司与千方集团等16名交易对方签署的《发行
				2018年04月	2021年4月
	深圳市创新投资集团有限公司	股份限售承诺	股份购买资产协议》，深圳创投承诺认购的股票自股票			履行完毕
				13日	13日
			上市之日起36个月不得转让。

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			根据本公司与千方集团等16名交易对方签署的《发行
			股份购买资产协议》，承诺人认购的股票自股票上市之
			日起自以下两个期间届满较晚之日前不得转让：a）股
	屈山、张兴明、张鹏国、王兴安、
			票上市之日起36个月内；b）交智科技2017年度、2018	2018年04月	2021年4月
	林凯、王玉波、刘常康、闫夏卿、	股份限售承诺				履行完毕
			年度、2019年度及2020年度承诺净利润经公司拟聘请	13日	13日
	李林、张浙亮
			的具有证券期货从业资格的会计师事务所确认实现或
			已按照《盈利预测补偿协议》的约定履行完毕补偿义
			务。
			根据公司与千方集团等14名交易对方签署的《盈利预
			测补偿协议》，业绩承诺人承诺：交智科技2017年度、
			2018年度、2019年度及2020年度经公司聘请的具有
	北京千方集团有限公司、芜湖宇昆
			证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的承诺净
	股权投资合伙企业（有限合伙）、芜
			利润数分别不低于32,300万元、40,400万元、50,400
	湖宇仑股权投资合伙企业（有限合
			万元及60,400万元；据此测算交智科技截至2017年末	2018年04月	2021年3月
	伙）、北京慧通联合科技有限公司、	业绩承诺及补偿安排				履行完毕
			累积承诺净利润数为32,300万元，截至2018年末累积	13日	29日
	屈山、张兴明、张鹏国、王兴安、
			承诺净利润数为72,700万元，截至2019年末累积承诺
	林凯、王玉波、刘常康、闫夏卿、
			净利润数为123,100万元，截至2020年末累积承诺净
	李林和张浙亮
			利润数为183,500万元。如果实际实现的净利润低于上
			述承诺的净利润，业绩承诺人将按照与公司签署的《盈
			利预测补偿协议》的规定进行补偿。
	上海大正投资有限公司、中国北方
	工业有限公司、中意资产管理有限		公司2020年采用非公开发行股票的方式向24名特定
	责任公司、华菱津杉（天津）产业		投资者共计发行人民币普通股90,562,440股，本次非
	投资基金合伙企业（有限合伙）、杭		公开发行投资者认购的股票自发行结束之日起6个月
首次公开发行或再融资				2020年08月	2021年2月
	州城投资产管理集团有限公司、申	股份限售承诺	不得转让。本次发行中，24名认购对象认购的股份限			履行完毕
时所作承诺				20日	22日
	万宏源证券有限公司、平安证券股		售期为6个月，从上市首日2020年8月20日起算，
	份有限公司、建投华文投资有限责		预计可上市流通时间为2021年2月20日（如遇非交
	任公司、业如金融控股有限公司、		易日顺延）。
	长江养老保险股份有限公司、国贸

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北京千方科技股份有限公司2021年第一季度报告正文	北京千方科技股份有限公司2021年第一季度报告正文	北京千方科技股份有限公司2021年第一季度报告正文	北京千方科技股份有限公司2021年第一季度报告正文	北京千方科技股份有限公司2021年第一季度报告正文	北京千方科技股份有限公司2021年第一季度报告正文	北京千方科技股份有限公司2021年第一季度报告正文
	启润（上海）有限公司、上海驰泰
	资产管理有限公司、上海华璨股权
	投资基金合伙企业（有限合伙）、中
	信证券股份有限公司（自营）、东海
	基金管理有限责任公司、招商证券
	资产管理有限公司、厦门招商金圆
	股权投资合伙企业（有限合伙）、湖
	南招商兴湘新兴产业投资基金（有
	限合伙）、九泰基金管理有限公司、
	中信中证资本管理有限公司、红塔
	红土基金管理有限公司、中信证券
	股份有限公司（资管）、创金合信基
	金管理有限公司、山东惠瀚产业发
	展有限公司
股权激励承诺
其他对公司中小股东所
作承诺
承诺是否按时履行	是
如承诺超期未履行完毕
的，应当详细说明未完成
	不适用
履行的具体原因及下一
步的工作计划

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四、金融资产投资

1 、证券投资情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

							计入权
						本期公
							益的累
证券品	证券代	证券简	最初投	会计计	期初账	允价值		本期购	本期出	报告期	期末账	会计核	资金来
							计公允
种	码	称	资成本	量模式	面价值	变动损		买金额	售金额	损益	面价值	算科目	源
							价值变
						益
							动
												其他非
境内外		鸿泉物	37,748,	公允价	573,124	-22,428,	512,947			-22,428,	550,695		自筹资
	688288											流动金
股票		联	200.00	值计量	,303.77	553.50	,550.27			553.50	,750.27		金
												融资产
												其他非
境内外		理工光	1,426,8	公允价	11,758,0	-104,40	10,226,			-104,40	11,653,6		自筹资
	300557											流动金
股票		科	00.00	值计量	50.00	0.00	850.00			0.00	50.00		金
												融资产
												交易性
境内外			3,073,0	公允价	3,073,0	363,832	363,832			363,832	3,436,9		自筹资
	601777	ST力帆										金融资
股票			81.00	值计量	81.00	.00	.00			.00	13.00		金
												产
			42,248,		587,955	-22,169,	523,538			-22,169,	565,786
合计				--				0.00	0.00			--	--
			081.00		,434.77	121.50	,232.27			121.50	,313.27
证券投资审批董事会公告
披露日期
证券投资审批股东会公告
披露日期（如有)

2 、衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在衍生品投资。

五、募集资金投资项目进展情况

√ 适用 □ 不适用

• （一） 2015 年非公开发行募集资金

• 1、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准北京千方科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]【2458】 号）核准，公司采用非公开发行股票的方式向特定投资者发行人民币普通股46,680,497股，每股发行价格38.56元，募集资金 人民币1,799,999,964.32元，募集资金净额为人民币1,773,873,283.82元。以上募集资金由致同会计师事务所（特殊普通合伙） 于2015年11月26日出具的致同验字（2015）第110ZC00582号验资报告进行了审验。

• 2、公司本次募集资金投资项目情况

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根据公司对外披露的《北京千方科技股份有限公司非公开发行股票预案》，公司发行募集资金总额（含发行费用）不超 过180,000.00万元，在扣除发行费用后用于以下项目：

单位：万元

		单位：万元
项目名称	项目总投资	拟投入募集资金
城市综合交通信息服务及运营项目	208,112.20	180,000.00
合计	208,112.20	180,000.00

公司于2018年8月20日召开的第四届董事会第十四次会议、2018年9月5日召开的2018年第一次临时股东大会审议通过了 《关于变更部分募集资金用途用于收购股权的议案》，同意公司将2015年非公开发行股票募集资金投资项目“城市综合交通 信息服务及运营项目”包含的明细项目“出租车综合信息服务及运营”项目部分募集资金13,178.10万元用途变更为收购甘肃紫 光智能交通与控制技术有限公司16.89%的股权。

公司于2018年11月30日召开的第四届董事会第二十次会议、2018年12月17日召开的2018年第四次临时股东大会审议通过 了《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》，同意将2015年非公开发行股票募集资金投资项目“城市综合 交通信息服务及运营项目”包含的明细项目“智能公交综合信息服务与运营”项目部分募集资金52,000万元用途变更为永久补 充流动资金，主要用于公司日常经营活动。

公司于2019年7月9日召开的第四届董事会第二十七次会议、2019年7月25日召开的2019年第二次临时股东大会审议通过 了《关于变更募集资金用途收购杭州交智科技有限公司少数股权的议案》，同意将2015年非公开发行股票募集资金投资项目 “城市综合交通信息服务及运营项目”中未使用的募集资金26,260.81万元用途变更为支付收购宁波杭州湾新区人保远望启迪 科服股权投资中心（有限合伙）持有的杭州交智科技有限公司4.6798%股权的收购价款。

公司于2020年12月18日召开的第五届董事会第五次会议、2021年1月6日召开的2021年第一次临时股东大会审议通过了 《关于变更部分募集资金用途用于收购北京盘天新技术有限公司51%股权的议案》，同意公司向北京盘天股东张英杰等12 方以支付现金的方式购买其持有北京盘天合计51%的股权，收购价款合计20,339.7912万元，收购价款全部用2015年非公开发 行股票募集资金支付。

上述变更部分募集资金用途后，募集资金投资以下项目：

单位：万元

		单位：万元
项目名称	项目总投资	拟投入募集资金
城市综合交通信息服务及运营项目	96,333.50	65,608.63
收购甘肃紫光智能交通与控制技术有限公司16.89%股权项目	13,178.10	13,178.10
永久补充流动资金	52,000.00	52,000.00
收购人保远望持有的交智科技4.6798%股权项目	26,260.81	26,260.81
收购北京盘天新技术有限公司51%股权项目	20,339.79	20,339.79
合计	208,112.20	177,387.33

3、募集资金使用及余额情况

报告期内，公司支付项目投资款3.50万元，募集资金取得的理财收益、银行利息（扣除手续费）共计18.50万元。截止2021 年3月31日，公司累计支付项目投资款共计99,530.38万元，本次募集资金累计取得理财收益、银行利息（扣除手续费）净额 13,088.09万元，以募集资金永久补充流动资金52,000.00万元，期末余额为38,945.04万元。扣除以募集资金暂时性补充流动资 金30,000.00万元后，募集资金专用账户余额合计8,945.04万元。募集资金投资项目累计已投入使用金额具体情况如下：

单位：万元

				单位：万元
投资项目	投资总额	募集资金承诺投资 总额	截至2021年3月31日 累计投入总额	项目募集资金未 投入金额
城市综合交通信息服务及运营项目	96,333.50	65,608.63	60,091.47	5,517.16
收购甘肃紫光智能交通与控制技术 有限公司16.89%股权项目	13,178.10	13,178.10	13,178.10	0.00

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北京千方科技股份有限公司 2021 年第一季度报告正文

永久补充流动资金	52,000.00	52,000.00	52,000.00	0.00
收购人保远望持有的交智科技 4.6798%股权项目	26,260.81	26,260.81	26,260.81	0.00
收购北京盘天新技术有限公司51% 股权项目	20,339.79	20,339.79	0.00	20,339.79
合计	208,112.20	177,387.33	151,530.38	25,856.95

（二） 2020 年非公开发行募集资金

1、募集资金基本情况

公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准北京千方科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1338 号）后，采用非公开发行股票的方式向特定投资者共计发行人民币普通股90,562,440股，每股发行价格20.98元，募集资金总 额人民币1,899,999,991.20元，扣除各项发行费用（不含税）后的实际募集资金净额为人民币为1,876,320,745.92元。本次发行 募集资金已于2020年7月31日全部到账，并由致同会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年8月3日出具的致同验字(2020)第 110ZC00273号验资报告进行了审验。

2、公司本次募集资金投资项目情况

根据公司对外披露的《北京千方科技股份有限公司非公开发行股票预案》，本次非公开发行募集资金总额不超过 190,000 万元（含发行费用），在扣除发行费用后用于投资以下项目：

发行费用），在扣除发行费用后用于投资以下项目：
	单位：万元
项目名称	总投资额	拟投入募集资金金额
下一代智慧交通系统产品与解决方案研发升级及产业化项目	143,606.21	133,000.00
补充流动资金	57,000.00	57,000.00
合计	200,606.21	190,000.00

3、募集资金使用及余额情况

报告期内，公司支付项目投资款3,297.13万元，募集资金取得的理财收益、银行利息（扣除手续费）共计295.44万元。 截止2021年3月31日，公司累计支付项目投资款共计12,079.57万元，本次募集资金累计取得理财收益、银行利息（扣除手续 费）净额705.75万元，以募集资金永久补充流动资金57,000.00万元，期末余额为119,258.25万元。扣除以募集资金暂时性补 充流动资金70,000.00万元后，募集资金专用账户及理财户余额合计49,258.25万元（其中购买理财余额为30,000.00万元）。募 集资金投资项目累计已投入使用金额具体情况如下：

资项目累计已投入使用金额具体情况如下：	资项目累计已投入使用金额具体情况如下：
		单位：万元
投资项目	投资总额	募集资金承诺 投资总额	截至2021年3月31 日累计投入总额	项目募集资金 未投入金额
下一代智慧交通系统产品与解决方案 研发升级及产业化项目	143,606.21	130,632.07	12,079.57	118,552.50
补充流动资金	57,000.00	57,000.00	57,000.00	0.00
合计	200,606.21	187,632.07	69,079.57	118,552.50

六、对 2021 年 1-6 月经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用

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北京千方科技股份有限公司 2021 年第一季度报告正文

七、日常经营重大合同

□ 适用 √ 不适用

八、委托理财

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

具体类型	委托理财的资金来源	委托理财发生额	未到期余额	逾期未收回的金额
银行理财产品	自有资金	56,000	10,000	0
券商理财产品	自有资金	10,000	0	0
银行理财产品	募集资金	30,000	30,000	0
合计		96,000	40,000	0

单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况 √ 适用 □ 不适用

单位：万元

受托																事项
	受托											报告	计提		未来
机构											报告					概述
	机构								参考	预期		期损	减值	是否	是否
名称								报酬			期实					及相
	（或	产品类		资金	起始	终止	资金		年化	收益		益实	准备	经过	还有
（或			金额					确定			际损					关查
	受托	型		来源	日期	日期	投向		收益	（如		际收	金额	法定	委托
受托								方式			益金					询索
	人）类								率	有		回情	（如	程序	理财
人姓											额					引（如
	型											况	有）		计划
名）																有）
								到期				已到
					2021	2021	银行
								支付				期收
北京		保本浮		自有	年01	年01	结构
	银行		10,000					本金	2.75%	10.55	10.55	回本		是	否
银行		动收益		资金	月14	月28	性存
								与收				金和
					日	日	款
								益				收益
								到期				已到
					2021	2021	银行
								支付				期收
兴业		保本浮		自有	年01	年02	结构
	银行		10,000					本金	2.80%	26.37	26.37	回本		是	否
银行		动收益		资金	月18	月22	性存
								与收				金和
					日	日	款
								益				收益
								到期				已到
					2021	2021
								支付				期收
海通		本金保		自有	年02	年03	券商
	券商		10,000					本金	4.28%	37.52	37.52	回本		是	否
证券		障型		资金	月26	月30	负债
								与收				金和
					日	日
								益				收益
					2021	2021	银行	到期				已到
北京		保本浮		自有
	银行		20,000		年02	年02	结构	支付	3.10%	40.77	40.77	期收		是	否
银行		动收益		资金
					月01	月25	性存	本金				回本

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北京千方科技股份有限公司 2021 年第一季度报告正文

					日	日	款	和收				金和
								益				收益
								到期
					2021	2021	银行
								支付
光大		保本浮		自有	年02	年05	结构					未到
	银行		10,000					本金	3.15%	76.81	28.48			是	否
银行		动收益		资金	月26	月25	性存					期
								和收
					日	日	款
								益
								到期
					2021	2021	银行
								支付
北京		保本浮		募集	年03	年06	结构					未到
	银行		30,000					本金	3.40%	276.66	78.25			是	否
银行		动收益		资金	月03	月10	性存					期
								和收
					日	日	款
								益
								到期				已到
					2021	2021	银行
								支付				期收
招商		保本浮		自有	年01	年02	结构
	银行		6,000					本金	1.65%	8.41	8.41	回本		是	否
银行		动收益		资金	月22	月22	性存
								和收				金和
					日	日	款
								益				收益
合计			96,000	--	--	--	--	--	--	477.09	230.35	--	0	--	--	--

委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形

□ 适用 √ 不适用

九、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

					谈论的主要内
			接待对 象类型
接待时间	接待地点	接待方式		接待对象	容及提供的资	调研的基本情况索引
					料
				立格资本 胡伟强；中域投资 袁鹏涛；		http://www.cninfo.com.
				汇鼎投资 刘华先；业如金控 杨天；东	2020年年报交	cn/new/disclosure/detai
2021年03	公司会议
		电话沟通	机构	方阿尔法基金 陈渭文；中信保诚基金	流，未提供资	l?plate=szse&orgId=99
月30日	室
				郭梁良；中信证券 徐一清；中金公司	料。	00011088&stockCode=
				忻郁松；农银汇理基金 梁国柱；富民		002373&announcement

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北京千方科技股份有限公司 2021 年第一季度报告正文

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资产 童建；北汽产投 肖杜、黄珍妮； Id=1209527204&annou 千禧资本 TianboYu；华创证券 孟灿； ncementTime=2021-03华创资管 胡杨；华夏未来 褚天；华安 31%2013:39 证券 胡潇羽、赵阳；华泰证券 郭雅丽； 华西证券 王妍丹；嘉实基金 谢泽林； 国泰君安 庄沛璐；国金证券 邵广雨； 安粮控股 周健乐、汪礼正；平安银行 刘飞；招商致远 耿少伟；招商证券 周 翔宇；招商资管 何怀志；民生证券 刘 志君；永赢基金 张海啸；汇丰银行 刘 亦然；淡水泉投资 朱唯佳；源乘投资 曾尚；申万宏源 蒲梦洁；睿远基金 杨 维舟；福信金控 洪集民；蔷薇资本 赵 婉妤；西南证券 高宇洋；财通自营 陈 修能；野村证券 李涛；银河国际 邹敏； 兴全基金 陆士杰；长江证券 凌润东、 余庚宗；申港证券 王宁。

法定代表人：

夏曙东

北京千方科技股份有限公司 2021年4月23日

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