China TransInfo Technology Co., Ltd — Governance Information 2011

Dec 11, 2011

北京联信永益科技股份有限公司

关于加强上市公司治理专项活动自查事项报告和整改计划

根据证监公司字[2007]28 号《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》 的要求，北京联信永益科技股份有限公司（以下简称“本公司” 或“公司”）严格依照《公 司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小板股票上市规则》、 《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规及规范性文件，以 及《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》 等内部规章制度，本着实事求是原则，结合公司实际情况进行了自查，现将自查情况汇 报如下：

一、公司基本情况、股东状况

（一）公司的发展沿革、目前基本情况

1 、公司的发展沿革

公司的前身为北京联信永益科技有限公司（以下简称“联信永益有限公司”），成立 于 2002 年 12 月 20 日，注册资本为 3500 万元，北京市工商行政管理局向其核发了注册 号为 1100001520467 的《企业法人营业执照》。经过历次股权转让以及增资，截至 2004 年 12 月 22 日，联信永益有限公司注册资本为 36,207,000 元。

2007 年 4 月 9 日，经股东会审议通过，联信永益有限公司以 2006 年 11 月 30 日为 基准日，以该基准日净资产 51,032,134.74 元为基数，按照 1:1 的比例折为股本 51,030,000.00，整体变更为股份有限公司。2007 年 5 月 29 日，公司取得北京市工商行 政管理局核发的整体变更设立为股份有限公司后的《企业法人营业执照》（注册号： 110000005204670），注册资本 5103 万元，法定代表人陈俭。

2010 年 2 月 21 日，经中国证券监督管理委员会“证监许可[2010]220 号”文核准，公 司公开发行人民币普通股（A 股）1750 万股，发行价格为 28.00 元/股。经深圳证券交 易所《关于北京联信永益科技股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上 〔2010〕87 号）同意，公司于 2010 年 3 月 18 日在深圳证券交易所中小板挂牌交易，证 券代码为 “002373”，证券简称为“联信永益”。本次公开发行完成后，公司股本增至 6,853 万股。

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2 、目前基本情况

• （1） 中文名称：北京联信永益科技股份有限公司

英文名称：SureKAM Corporation .

• （2） 注册号：110000005204670

• （3） 法定代表人：赵余粮

• （4） 公司注册地址：北京市海淀区北四环中路 238 号柏彦大厦 803-808 室

• （5） 注册资本：人民币6853 万元

• （6） 公司股票上市交易所：深圳证券交易所

• 股票简称：联信永益 股票代码：002373

• （7） 经营范围及主营业务：

经营范围：许可经营项目：第二类增值电信业务中的呼叫中心业务和信息服务业务 （不含固定网电话信息服务和互联网信息服务）。一般经营项目：技术开发、技术推广、 技术转让、技术咨询、技术服务；计算机系统服务、数据处理、计算机维修、计算机咨 询；销售计算机软件及辅助设备；计算机、通讯设备租赁；货物进出口、技术进出口、 代理进出口。

主营业务：行业应用软件开发、计算机信息系统集成和专业技术服务。

（8） 联系地址方式： 董事会秘书：孙玉文 联系电话：010-82327709，传真：010-82335950

投资者关系信箱：securities@surekam.com

联系地址：北京市海淀区北四环中路 238 号柏彦大厦 803-808 室，邮编：100191 公司网址:http://www.surekam.com

（二）公司控制关系和控制链条

公司实际控制人为陈俭先生。

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陈俭
26.64%
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北京联信永益科技股份有限公司

（公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图）

• （三）公司的股权结构情况，控股股东或实际控制人的情况及对公司的影响

1、截止到 2011 年 9 月 30 日，公司的股权结构

股份性质	股份数量(股)	百分比(%)
一：有限售条件流通股(或非流通 股)	20,212,983	29.50
IPO 前发行限售——个人	18,253,431	26.64
二：无限售条件流通股	48,317,017	70.50
三：总股本	68,530,000	100.00

2、控股股东及实际控制人的情况

公司的控股股东和实际控制人为陈俭先生，持有公司股份26.64%。

陈俭先生于 1964 年出生，中国国籍，无境外居留权，2005 年 9 月被中关村优秀企 业家、优秀创业者评选委员会授予“中关村科技园区第三届优秀创业者”称号。2005 年 12 月被中国经济体制改革研究会授予“中国改革百名优秀人物”称号。2006 年 12 月被中国社会科学院中小企业研究中心授予“中国企业年度新锐人物”称号、2008 年 7 月被中国经济日报社和中华工商时报社授予“中国经济百名新锐人物”称号、2008 年 10 月被中关村科技园区领导小组授予中关村科技园区 20 周年突出贡献奖、2009 年 8 月 荣获“2009 年度北京优秀创业企业家称号”。

3、控股股东、实际控制人对公司的影响

作为公司创始人，陈俭先生一直致力于公司的稳定健康持续发展。陈俭先生勤勉尽 责，具有良好的职业操守，且公司治理结构较为健全、运行情况良好，因此自公司设立 以来从未发生过控股股东利用其控股地位侵害公司以及其他股东利益的行为。

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（四）公司控股股东或实际控制人是否存在 “ 一控多 ” 现象，如存在，请说明对公司治理 和稳定经营的影响或风险，多家上市公司之间是否存在同业竞争、关联交易等情况 公司的控股股东和实际控制人陈俭先生未控制其它上市公司。

（五）机构投资者情况及对公司的影响

截至 2011 年 9 月 30 日，公司前五名无限售条件机构投资者为：

序 号	证券账户名称	持股数量（股）	占无限售条件 股份比例（％）	占总股本比 例（％）
1	北京电信投资有限公司	11,326,560	23.44	16.53
2	联想投资有限公司	3,426,000	7.09	5.00
3	重庆国际信托有限公司－渝信智富 证券投资集合资金信托计划	550,000	1.14	0.80
4	东方证券股份有限公司客户信用交 易担保证券账户	549,649	1.14	0.80
5	桂林市金利化工新材料有限责任公 司	369,968	0.77	0.54
	合计	16,222,177	33.57	23.67

公司前五名无限售条件机构投资者合计持有公司股票 16,222,177 股，占公司总股本 的 23.67％。目前机构投资者中，北京电信投资有限公司（简称“电信投资”）以及联想 投资有限公司（简称“联想投资”）于 2002 年 12 月入股公司，电信投资向公司董事会提 名了两名董事、向公司监事会提名了一名监事，联想投资先后向公司董事会提名了三名 董事（其中两名董事已辞职）、向公司监事会提名了一名监事（该名监事已辞职）。委 派的董事、监事勤勉尽责，对公司规范法人治理结构、提高决策和监督水平起到了积极 作用。

（六）《公司章程》是否严格按照我会发布的《上市公司章程指引（ 2006 年修订）》 予以修改完善

公司于 2010 年 10 月修订完善的《公司章程》严格按照《公司法》、《证券法》以 及中国证券监督管理委员会发布的《上市公司章程指引（2006 年修订）》修订，并结 合证监会、深交所关于中小板最新的法律法规和规范性文件予以修改完善。相关文件已 公告在证监会指定网站。

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二、公司规范运作情况

（一）股东大会

1 、股东大会的召集、召开程序是否符合相关规定

公司严格按照《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所中小板 股票上市规则》、《中小板上市公司规范运作指引》等法律、法规和规范性文件、以及 《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定召集召开股东大会。 历次股东大会的召 集、召开程序符合相关规定。

2 、股东大会的通知时间、授权委托等是否符合相关规定

公司严格遵守《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所中小板 股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等法律、法规和规 范性文件以及《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定，在年度股东大会召开前二 十日或者临时股东大会召开前十五日，以公告方式向股东发出股东大会通知。在股东或 股东代理人出席股东大会时，公司董事会办公室工作人员和律师共同查验出席股东大会 与会人员的身份证明、持股凭证和授权委托书原件及复印件。公司股东大会的通知时间、 授权委托等事项均符合相关规定。

3 、股东大会提案审议是否符合程序，是否能够确保中小股东的话语权

公司股东大会提案审议均符合程序，股东大会就会议通知所列明的议案依次进行审 议。在审议过程中，每个议案均会提请股东发表意见，不论是否有人发言，均设有等待 发言时间，股东可充分表达自己的意见，以确保中小股东的话语权。出席会议的公司董 事、监事及其他高级管理人员能够认真听取所有参会股东的意见和建议，平等对待所有 股东。

4 、有无应单独或合并持有公司有表决权股份总数 10% 以上的股东请求召开的临时 股东大会，有无应监事会提议召开股东大会？如有，请说明其原因

公司至今未发生应单独或合并持有公司有表决权股份总数的 10％以上的股东请求 召开临时股东大会的情况，也未发生监事会提议召开股东大会的情况。

5 、是否有单独或合计持有 3% 以上股份的股东提出临时提案的情况？如有，请说 明其原因

2011 年5 月股东陈俭先生（持有26.64%的公司股份），提议公司2010 年度股东大 会增加审议《关于增补汪磊先生为公司非职工监事的议案》。

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2011 年10 月股东联想投资有限公司（持有5%的公司股份），提议公司2011 年第一 次临时股东大会增加审议《关于增补赵余粮先生为公司第二届董事会董事的议案》。

上述持有 3%以上股份的股东提出临时提案符合《公司章程》和公司《股东大会议 事规则》的有关规定，除此之外，公司无其他单独或合计持有 3%以上股份的股东提出 临时提案的情况。

6 、股东大会会议记录是否完整、保存是否安全；会议决议是否充分及时披露？

根据《公司章程》和公司《股东大会议事规则》的规定，董事会秘书已妥善安排股 东大会文件的整理、会议的记录与记录保管。目前，股东大会会议记录完整，保存安全。 会议决议按照《深圳证券交易所中小板股票上市规则》、《公司章程》、《股东大会议事规 则》、《信息披露管理办法》的相关规定真实、准确、完整、及时、公平的对外披露。

7 、公司是否有重大事项绕过股东大会的情况，是否有先实施后审议的情况？如有， 请说明原因

公司严格按《公司章程》关于各项决策权限的规定，规范运作，未发生重大事项绕 过股东大会的情况，也未发生重大事项先实施后审议的情况。

• 8 、公司召开股东大会是否存在违反《上市公司股东大会规则》的其他情形？ 公司召开的历次股东大会均没有违反《上市公司股东大会规则》的情形。

• （二）董事会

• 1 、公司是否制定有《董事会议事规则》、《独立董事制度》等相关内部规则

公司已制定《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《董事会提名与薪酬考核委 员会议事规则》、《董事会战略委员会议事规则》、《董事会审计委员会议事规则》、《董事 会提名委员会议事规则》等相关内部规则。

• 2 、公司董事会的构成与来源情况

公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名。董事会设董事长 1 名,不设副董事 长。董事情况如下表：

姓名	在本公司任职情况	提名人
赵余粮	董事长	联想投资有限公司
陈钢	董事	北京电信投资有限公司
陆蕾	董事	北京电信投资有限公司
李超勇	董事	董事会
孙玉文	董事	董事会
陈锋	董事	董事会
范玉顺	独立董事	董事会

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支晓强	独立董事	董事会
张一弛	独立董事	董事会

• 3 、董事长的简历及其主要职责，是否存在兼职情况，是否存在缺乏制约监督的情

形

赵余粮先生，1953 年 12 月出生，陕西兴平人。长期从事贸易、物流、大型基础建 设投资等工作，具备丰富的管理及实践经验。曾担任中交通力科技集团有限公司董事局 执行主席；北京龙潭湖体育产业投资发展有限公司总裁；中财集团董事局顾问。

根据《公司章程》一百一十二条相关规定，董事长行使下列职权：

• （1）主持股东大会和召集、主持董事会会议；

• （2）督促、检查董事会决议的执行；

• （3）董事会授予的其他职权。董事长在职期间能够严格按照《公司章程》、《董事

• 会议事规则》等相关制度的规定行使董事会授予的职权行使权力、履行义务，不存在缺 乏制约监督的情形。

• 4 、各董事的任职资格、任免情况，特别是国有控股的上市公司任免董事是否符合

• 法定程序

根据《公司法》、《公司章程》、《中小板上市公司规范运作指引》的规定，有以 下情形不得担任公司董事：

• （1）无民事行为能力或者限制民事行为能力；

• （2）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判

• 处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年；

• （3）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产

• 负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年；

• （4）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有

• 个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年；

• （5）个人所负数额较大的债务到期未清偿；

• （6）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；

• （7）最近三年内受到中国证监会行政处罚；

• （8）最近三年内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评；

• （9）被中国证监会宣布为市场禁入者且尚在禁入期；

• （10）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司监事；

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（11）无法确保在任职期间投入足够的时间和精力于公司事力，切实履行监事应履 行的各项职责的；

（12）法律、行政法规或部门规章规定的其他情形。

本公司为非国有控股的上市公司，在《公司章程》中明确规定了董事的任职资格、 选聘和任免程序，公司董事不存在上述不得担任公司董事的情形，实际运作中也严格按 照《公司章程》中规定的程序进行，公司董事的提名、任免程序符合《公司法》、《公司 章程》及其他法律法规的要求。

5 、各董事的勤勉尽责情况，包括参加董事会会议以及其他履行职责情况

公司全体董事能够履行诚信、勤勉义务，做到平等对待所有股东；认真、谨慎、勤勉 地行使公司赋予的权利，认真阅读公司的各项报告，及时了解公司业务经营管理状况；认 真审议各项议案，及时、明确地提出本人审议意见，保证公司所披露的信息真实、准确、 完整；均能够按照《董事会议事规则》的相关规定参加董事会会议，在会议上发表自己的 意见和建议，并且对会议的各项议案独立地进行表决。

截至 2011 年 11 月 30 日，公司第二届董事会共召开了 16 次董事会会议，董事出席董事会 情况如下：

况如下：
姓名	职务	应出席次 数	现场出席次 数	以通讯方式参加会 议次数	委托出席次 数	缺席次 数
赵余粮	董事长	1	1	0	0	0
陈钢	董事	16	14	1	0	1
陆蕾	董事	16	15	1	0	0
李超勇	董事	9	8	1	0	0
孙玉文	董事	12	11	1	0	0
陈锋	董事	16	13	1	1	1
范玉顺	董事	16	14	1	1	0
支晓强	董事	16	14	1	1	0
张一弛	董事	16	15	1	0	0

6 、各董事专业水平如何，是否有明确分工，在公司重大决策以及投资方面发挥的

专业作用如何

公司的董事由内部董事和外部董事构成，其中内部董事 3 人，外部董事 6 人，董事 长赵余粮先生负责公司整体发展规划，是公司重大决策和经营管理的领导核心；独立董 事范玉顺、支晓强、张一弛先生，分别是信息技术行业、企业经营管理和会计方面的专 家，与其他各位董事一起，都是公司重大决策和经营管理的重要参与者。董事会成员在 审议相关事项时均能从自身专业角度对审议事项进行深入分析研究，提出自己的观点和

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建议意见，充分发挥了各自的专业作用。对于公司投资方面，各位董事认真分析项目可 行性报告，谨慎表决，特别关注投入产出效益以及对公司的长远战略作用。

公司已按照规定在董事会下设了由董事组成的专门委员会，公司董事会下设了战略 与发展委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会、提名委员会，其中审计委员会、提名 委员会、薪酬与考核委员会独立董事占二分之一以上，并由独立董事担任召集人。各位 董事在公司重大决策及投资方面均能提出专业的意见和建议，在公司科学、规范决策方 面发挥重要作用。

7 、兼职董事的数量及比例，董事的兼职及对公司运作的影响，董事与公司是否存 在利益冲突，存在利益冲突时其处理方式是否恰当

公司董事兼职情况如下表：

姓名	在公司所任职务	兼职情况	兼职单位与本公司关系
赵余粮	董事长	无	无
陈钢	董事	北京电信经济技术开发公司总 经理	同受重大影响的关联方
		北京电信投资有限公司董事、 副总经理	本公司股东
陆蕾	董事	北京电信投资有限公司投资部 经理	本公司股东
李超勇	董事	北京联信永益信息技术有限公 司董事	全资子公司
孙玉文	董事	北京联信永益信息技术有限公 司董事长、总经理	本公司之全资子公司
陈锋	董事	湖南陈晓仲眼镜实业有限公司 董事长	本公司关联方
范玉顺	独立董事	清华大学自动化系系统集成研 究所所长、清华大学网络化制 造实验室主任	无
支晓强	独立董事	中国人民大学商学院副院长	无
		珠海欧比特控制工程股份有限 公司独立董事	无
		天地科技股份有限公司独立董 事	无
张一弛	独立董事	北京大学光华管理学院副院长	无

公司董事的兼职不影响其作为董事的时间投入，不影响其对公司的真实了解以及认

真决策，对公司运作无不良影响。

非独立董事在公司控股公司、参股公司所担任的兼职，有利于公司及时了解子公司、 参股公司的经营管理活动、参与重大事项的决策，从而维护公司作为股东的合法权益。

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兼职的独立董事可以利用其在相关领域的经验及所获知的信息，为公司的战略决 策、企业管理、财务等提供更多的合理建议，从而提高董事会的科学决策水平。

公司董事或为公司股东或为公司股东派出人员，其利益与公司利益一致，因此不存 在利益冲突。而公司独立董事有完全的独立性，其本人及其近亲属与公司均不存在利益 冲突。此外，根据《公司章程》和《董事会议事规则》，董事与公司存在利益冲突时， 董事应当声明并在相关议案表决时回避。这也有效避免了可能发生的利益冲突。

8 、董事会的召集、召开程序是否符合相关规定

董事会会议由董事长召集和主持，董事会的召集、召开程序符合《深圳证券交易所 中小板股票上市规则》、《公司章程》和《董事会议事规则》的相关规定。

9 、董事会的通知时间、授权委托等是否符合相关规定

召开董事会会议，公司均按照规定在会议召开前 10 日给全体董事、监事及高级管 理人员发送会议通知；召开临时董事会，则提前 5 日以书面、传真、电话等方式通知全 体董事、监事及高级管理人员，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及 《董事会议事规则》等有关规定。

董事原则上均亲自出席董事会会议。因故不能出席会议的董事，会事先审阅会议材 料，书面委托其他董事代为出席。没有发生独立董事委托非独立董事代为出席或非独立 董事接受独立董事委托的情况，也没有发生董事在未说明其本人对提案的个人意见和表 决意向的情况下全权委托其他董事代为出席，或有关董事接受全权委托和授权不明确的 委托的情况。在审议关联交易事项时，非关联董事没有委托关联董事代为出席，关联董 事也没有接受非关联董事的委托。公司董事会所有会议的授权委托均符合《深圳证券交 易所股票上市规则》、《公司章程》及《董事会议事规则》的相关规定。

10 、董事会是否设立了下属委员会，如提名委员会、薪酬委员会、审计委员会、投 资战略委员会等专门委员会，各委员会职责分工及运作情况

公司董事会设立审计委员会、提名委员会、战略与发展委员会、薪酬与考核委员会 四个专门委员会以提高董事会科学决策水平，并制定了《董事会审计委员会议事规则》、 《董事会提名委员会议事规则》、《董事会战略与发展委员会议事规则》以及《董事会薪 酬与考核委员会工作细则》以规范相关委员会的运作。各委员会的职责以及运作情况如 下：

（1）审计委员会的职责及运作情况

主要职责为：①提议聘请或更换外部审计机构；②监督公司的内部审计制度及其实

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施；③负责内部审计与外部审计之间的沟通；④审核公司的财务信息及其披露；⑤审查 公司的内控制度，对重大关联交易进行审计；⑥公司董事会授予的其他事宜。

运作情况：审计委员会共有委员三名，其中独立董事担任委员人数占三分之二，召 集人为独立董事。审计委员会每季度召集审计部负责人了解公司内控情况，对公司内控 制度的完善尤其是公司内部审计制度的相关完善提出了建议与意见。

• （2）提名委员会的职责及运作情况

主要职责：①研究董事、总经理及其他高级管理人员的选择标准和程序并提出建议；

• ②广泛搜寻合格的董事和高级管理人员的人选；③对董事候选人和高级管理人员候选人 进行审查并提出建议。

运作情况：提名委员会共有委员三名，其中独立董事担任委员人数占三分之二，召 集人为独立董事。提名委员会自成立以来，各委员勤勉尽责，对公司高管人员的选聘、 任免制度提出了完善建议。

• （3）薪酬与考核委员会的职责及运作情况

• 主要职责：①拟定公司董事、监事和高级管理人员的工作岗位职责；

• ②根据董事、监事和高级管理人员管理岗位的主要范围、职责、重要性以及其他相

• 关企业相关岗位的薪酬水平制定薪酬政策、计划或方案；薪酬政策、计划或方案主要包

• 括但不限于绩效评价标准、程序及主要评价体系，奖励和惩罚的主要方案和制度等；

• ③拟订董事、监事和高级管理人员基本薪酬方案；

• ④负责对公司薪酬制度执行情况进行监督；

• ⑤拟定公司高级管理人员的业绩考核体系与业绩考核指标；

• ⑥审查公司董事、监事和高级管理人员的履行职责情况并对其进行年度绩效考评，

• 拟订年终奖励方案，报董事会决定实施；

• ⑦拟订公司董事、监事和高级管理人员的长期激励计划；

• ⑧负责对公司长期激励计划进行管理；

• ⑨董事会授权的其他事宜。

• 运作情况：薪酬与考核委员会共有委员三名，其中独立董事担任委员人数占三分之

• 二，召集人为独立董事。各委员认真履行了相关职责，审查了公司的考评体系，提出了 完善建议。

• （4）战略与发展委员会的职责及运作情况

• 主要职责：①对公司长期发展战略进行研究并提出建议；②对公司重大投资决策进

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行研究并提出建议。

运作情况：战略与发展委员会共有委员三名，其中独立董事担任委员人数占三分之 二，召集人为独立董事。委员会结合行业技术发展趋势，研究讨论公司的技术和产品发 展方向；此外，还就公司从业务整合等角度进行资产整合等提出了建议。

11 、董事会会议记录是否完整、保存是否安全，会议决议是否充分及时披露

根据《公司章程》和公司《董事会议事规则》的规定，董事会秘书妥善安排董事会 会议的记录与记录保管，董事会会议记录完整，保存安全，保存期不少于 10 年。会议 决议按照《深圳证券交易所中小板股票上市规则》、《公司章程》、《董事会议事规则》、《信 息披露制度》的相关规定充分、及时在指定网站进行披露。

12 、董事会决议是否存在他人代为签字的情况

根据公司《董事会议事规则》的规定，与会董事应当代表其本人和委托其代为出席 会议的董事对会议记录和决议进行签字确认，董事会决议不存在他人代为签字的情况。 13 、董事会决议是否存在篡改表决结果的情况

董事决议不存在篡改表决结果的情况，均为参会董事真实意愿的表决结果。

14 、独立董事对公司重大生产经营决策、对外投资、高管人员的提名及其薪酬与考 核、内部审计等方面是否起到了监督咨询作用

公司在进行重大生产经营决策、对外投资、高管人员的提名及其薪酬与考核等重大决 策之前，均与独立董事进行了充分的沟通与咨询。独立董事根据《独立董事工作制度》等 规定对重大事项出具了独立意见。公司独立董事通过审阅相关文件资料、向相关部门和人 员询问等方式了解实际情况，利用自身的专业知识作出审慎的判断，并发表独立意见，起 到了监督咨询及决策作用。

15 、独立董事履行职责是否受到上市公司主要股东、实际控制人等的影响

公司独立董事履行职责时都基于独立判断，没有受到公司主要股东、实际控制人等 的影响，具有完全的独立性。

16 、独立董事履行职责是否能得到充分保障，是否得到公司相关机构、人员的配合

公司充分保障独立董事履行职责，为独立董事开展工作提供条件。召开董事会会议 能够按法定的时间提前通知独立董事并同时提供全部会议资料，公司相关机构和人员积 极配合独立董事履行职责和相关工作的开展，并能够及时与独立董事进行沟通与交流。

17 、是否存在独立董事任期届满前 , 无正当理由被免职的情形，是否得到恰当处理 不存在独立董事任期届满前、无正当理由被免职的情形。

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18 、独立董事的工作时间安排是否适当，是否存在连续 3 次未亲自参会的情况 独立董事的工作时间安排适当，不存在连续 3 次未亲自参会的情况。

19 、董事会秘书是否为公司高管人员，其工作情况如何

董事会秘书孙玉文先生同时担任公司总经理，是公司高级管理人员，负责公司和相 关当事人与证券交易所及其他证券监管机构之间的沟通和联络；负责处理公司信息披露 事务，并按照有关规定督促公司内部控制制度的制定并执行；按法规向证券交易所办理 定期报告和临时报告的披露工作；协调公司与投资者之间的关系，代表公司接待投资者 来访，回答投资者咨询；按照法定程序负责筹备股东大会和董事会会议；作为公司内部 协调及相关组织工作的主要联络人，负责对公司其他部门及各事业部进行信息披露相关 事务的宣导及解释；负责与公司信息披露有关的保密工作，制定并实施保密措施；参加 公司董事会，督促公司高管和相关部门有效执行并落实公司董事会决议；促使公司董事 会依法行使职权。

董事会秘书在任职期间忠实履行职责，勤勉尽责。

20 、股东大会是否对董事会有授权投资权限，该授权是否合理合法，是否得到有效

监督

根据《公司章程》第一百一十条的规定：董事会应当确定对外投资、收购出售资产、 资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易的权限，建立严格的审查和决策程序； 重大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审，并报股东大会批准。具体授权范 围与比例如下：

①授权董事会审议批准在 12 个月内单笔或累计金额同时符合下列条件的非经常性 重大交易事项或重要合同事项：交易或合同涉及的资产总额占发行人最近一期经审计总 资产的 20%以下；交易或合同标的（如股权）在最近一个会计年度相关的主营业务收入 占发行人最近一个会计年度经审计主营业务收入的 20%以下，或绝对金额不超过人民币 2,000 万元；交易或合同标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占发行人最 近一个会计年度经审计净利润的 20%以下，或绝对金额不超过人民币 200 万元；交易或 合同的成交金额（含承担债务和费用）占发行人最近一期经审计净资产的 20%以下，或 绝对金额不超过人民币 2,000 万元；交易产生的利润占发行人最近一个会计年度经审计 净利润的 20%以下，或绝对金额不超过人民币 200 万元。

②授权董事会审议批准在连续 12 个月内单笔或累计金额不超过最近一期经审计总 资产 30%的购买或出售资产事项。

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③授权董事会审议批准在连续 12 个月内单笔或累计金额不超过公司最近一期经审 计净资产 20%的主营业务投资事项。

④授权董事会审议批准在连续 12 个月内单笔或累计金额不超过发行人最近一期经 审计净资产 10%的非主营业务投资（包括证券、期货、期权、外汇、房地产、委托经营 等法律、法规允许的投资）。

⑤授权董事会审议批准同时符合下列条件的担保事项（包括资产抵押）：单笔担保 额不超过发行人最近一期经审计净资产的 10%；发行人及其控股子公司的对外担保总 额，不超过发行人最近一期经审计净资产的 50%；担保对象资产负债率不超过 70%；在 连续 12 个月内担保累计金额不超过发行人最近一期经审计总资产的 30%。

⑥授权董事会审议批准发行人与关联人（提供担保、受赠现金资产除外）在连续 12 个月内单笔或累计发生的交易金额不超过人民币 3,000 万元，或不超过发行人最近一期 经审计净资产绝对值 5%的关联交易事项。

⑦授权董事会审议批准在连续 12 个月内单笔或累计发生额不超过发行人最近一期 经审计净资产 0.1%的无偿捐赠捐助事项。

⑧授权董事会批准或转授权公司总经理决定与公司主营业务相关的正常采购、运 输、生产、销售、技术研发等日常经营事项。

上述授权是公司依据《公司法》、《证券法》和《深圳证券交易所中小板股票上市规 则》等相关法律、法规及公司的实际情况制定的，该授权合理合法。

公司《外投资管理制度》细化投资权限，建立了严格的投资决策和管理程序，上述 授权得到了有效监督。

（三）监事会

1 、公司是否制定有《监事会议事规则》或类似制度

为了进一步完善公司的法人治理结构，规范监事会内部机构及运作程序，充分发挥 监事会的监督管理作用，根据《公司法》、证券监督管理机构的相关规定以及《公司章 程》，公司第二届董事会第八次会议审议通过了《监事会议事规则》，并经 2010 年第四 次临时股东大会审议通过。

2 、监事会的构成与来源，职工监事是否符合有关规定

目前，本公司监事会由 3 名监事组成，本公司职工监事由本公司职工代表大会选举 产生，符合相关规定。下表为第二届监事会成员具体情况：

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姓名	职务	来源
王振山	监事会主席	职工代表大会选举
贾荣	监事	股东大会选举
汪磊	监事	股东大会选举

3 、监事的任职资格、任免情况

监事的任职资格符合《公司法》、《公司章程》、《中小板上市公司规范运作指引》等 有关监事任职资格的规定，无以下不适合担任上市公司监事的情形：无民事行为能力或 者限制民事行为能力；因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济 秩序，被判处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年；担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个 人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年；担任因违法被吊销营业执照、 责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业 执照之日起未逾 3 年；个人所负数额较大的债务到期未清偿；最近三年内受到中国证监 会行政处罚；最近三年内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评；被中国证监会 宣布为市场禁入者且尚在禁入期；被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司监事； 无法确保在任职期间投入足够的时间和精力于公司事力，切实履行监事应履行的各项职 责的；法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。

公司监事会成员如下：王振山先生：男，1935 年 11 月出生，研究员。1955 年至 1956 年在北京俄语学院留苏预备部学习；1956 年至 1962 年在原苏联莫斯科动力学院计算技 术与自动化系学习；曾就职于中国科学院计算技术研究所；2003 年至 2007 年 5 月在北 京联信永益科技有限公司任监事、项目管理总监；现任北京联信永益科技股份有限公司 第一届监事会监事会主席，职工监事。

贾荣女士：女，1960 年 7 月出生，大学本科学历，会计师。1980 年至 2000 年就职 于北京电信器材公司，任财务主管；2001 年至今就职于北京电信投资有限公司，任财务 部经理。

汪磊先生：男， 1973 年 10 月出生，会计师，学士学位。1995 年8 月至今，就职于 北大医院财务处。

4 、监事会的召集、召开程序是否符合相关规定

监事会的召集、召开程序符合《深圳证券交易所中小板股票上市规则》、《公司章程》

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和《监事会议事规则》的相关规定。

5 、监事会的通知时间、授权委托等是否符合相关规定

公司召开监事会定期会议和临时会议，分别提前 10 日和 5 日将书面会议通知，通 过直接送达、传真、电子邮件或者其他方式，提交全体监事。公司监事会的通知时间、 授权委托等符合《深圳证券交易所中小板股票上市规则》、《公司章程》及《监事会议事 规则》的有关规定。

• 6 、监事会近 3 年是否有对董事会决议否决的情况，是否发现并纠正了公司财务报

• 告的不实之处，是否发现并纠正了董事、总经理履行职务时的违法违规行为

监事会近 3 年不存在对董事会决议否决的情况，未发现公司财务报告有不实之处， 未发现董事、总经理履行职务时有违法违规行为。

• 7 、监事会会议记录是否完整、保存是否安全，会议决议是否充分及时披露

根据《公司章程》和公司《监事会议事规则》的规定，公司监事会会议应有会议记 录，会议记录由公司董事会秘书进行保管。目前，会议记录完整，保存安全。会议决议 按照《深圳证券交易所中小板股票上市规则》、《公司章程》、《监事会议事规则》、《信息 披露管理办法》的相关规定进行披露。

• 8 、在日常工作中，监事会是否勤勉尽责，如何行使其监督职责

在日常工作中，监事会成员勤勉尽责，通过列席董事会、出席股东大会；召开监事 会会议审阅财务报告；与管理层定期沟通；参与公司重大事项决策，对相关事项发表独 立审核意见等方式充分发挥其监督作用。

（四）经理层

1 、公司是否制定有《经理议事规则》或类似制度

2010 年 8 月 26 日公司第二届董事会第二次会议审议通过了《经理工作细则》。

• 2 、经理层特别是总经理人选的产生、招聘，是否通过竞争方式选出，是否形成合

• 理的选聘机制

根据《公司章程》规定，公司设总经理 1 名，由董事会聘任或解聘。公司设副总经 理不超过7 名，由董事会聘任或解聘。

公司经理层特别是总经理人选的产生，主要根据任职资格、工作经验、经营管理能

• 力、对公司贡献等因素进行推荐，经过考核并广泛征求各方面意见，尤其是独立董事意 见，最终由董事会聘任。公司已形成合理的选聘机制。

• 3 、总经理的简历，是否来自控股股东单位

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孙玉文先生 1971 年生，中国国籍，无永久境外居留权。硕士。2002 年 12 月至 2010 年 9 月任北京联信永益科技股份有限公司副总经理；2010 年 9 月至今任北京联信永益科 技股份有限公司董事、总经理、董事会秘书，兼任北京联信永益信息技术有限公司董事 长、总经理。

公司控股股东为自然人，不存在总经理来自控股股东单位情况。

4 、经理层是否能够对公司日常生产经营实施有效控制

公司经理层成员分管公司不同的业务、部门，按权限职责实施分级管理，分级掌控。 公司经理层成员能在各自的职责范围内对公司的日常生产经营实施有效的控制。此外， 公司经理层定期召开总经理办公会议，确保对公司整体日常生产经营实施有效控制。

5 、经理层在任期内是否能保持稳定性

经理层在任期内保持了基本稳定，除原财务总监何金生先生、副总经理刘耀锠先生 因个人原因辞职之外，任期内没有出现其他人员变动。

6 、经理层是否有任期经营目标责任制，在最近任期内其目标完成情况如何，是否 有一定的奖惩措施

公司董事会每年四月底前制定本年度经营目标，同时制定高级管理人员的基本薪 酬、效益薪酬方案。每一年度结束后第二季度末之前，公司董事会根据经理层完成上年 度经营目标的情况确定并发放效益薪酬。

7 、经理层是否有越权行使职权的行为，董事会与监事会是否能对公司经理层实施 有效的监督和制约，是否存在 “ 内部人控制 ” 倾向

经理层不存在越权行使职权的行为，董事会与监事会能对公司经理层实施有效的监 督和制约，不存在“内部人控制”倾向。

8 、经理层是否建立内部问责机制，管理人员的责权是否明确

《公司章程》、《经理工作细则》对相关管理人员的责权进行明确规定，对于公司经 理层人员因其超过授权范围的行为给公司造成损失的或者执行公司职务时违反法律、行 政法规或《公司章程》给公司造成损失的，应承担赔偿责任。

9 、经理层等高级管理人员是否忠实履行职务，维护公司和全体股东的最大利益， 未能忠实履行职务，违背诚信义务的，其行为是否得到惩处

公司经理层等高级管理人员能够忠实履行职务，维护公司和全体股东的最大利益， 不存在未忠实履行职务,违背诚信义务的情形。

10 、过去 3 年是否存在董事、监事、高管人员违规买卖本公司股票的情况，如果存

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在，公司是否采取了相应措施

最近 3 年不存在董事、监事、高管人员违规买卖本公司股票的情况。

（五）公司内部控制情况

1 、公司内部管理制度主要包括哪些方面，是否完善和健全，是否得到有效地贯彻

执行

公司已经按照《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》（2006 年修订）、《深圳 证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板规范运作指引》等法律法规， 建立了较为完善、健全、有效的内部控制制度体系。在完善公司治理结构方面，主要有 《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《战略委员会议事规则》、《审 计委员会议事规则》、《薪酬与考核委员会议事规则》、《提名委员会议事规则》、《独立董 事工作制度》、《监事会议事规则》、《经理工作细则》、《董事会秘书工作细则》等制度； 在加强内部控制方面主要有《关联交易管理制度》、《对外担保管理制度》、《投资管理制 度》、《信息披露事务管理办法》、《重大信息内部报告制度》、《募集资金管理办法》、《投 资者关系管理制度》、《董事、监事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度》、《规 范与关联方资金往来管理制度》、《内幕信息知情人登记制度》、《财务管理制度》、《内部 审计制度》等多方面制度。公司内部管理制度仍在不断完善中，已建立的制度得到有效 地贯彻执行，对公司的生产经营起到了很好的指导、控制和监督作用。

• 2 、公司会计核算体系是否按照有关规定建立健全

公司已按照《会计法》、《企业会计准则》等有关规定和公司的实际情况，建立了会 计核算体系，以保证公司会计核算的真实性和完整性。

• 3 、公司财务管理是否符合有关规定，授权、签章等内部控制环节是否有效执行

公司根据《企业会计准则》等法规制度及实际经营业务情况，制定了《财务管理制 度》以及相关业务流程，财务管理符合有关规定。

公司财务机构及其人员独立，各岗位有明确的分工及职责权限，相互制衡。授权、 签章等内部控制环节有效执行。

• 4 、公司公章、印鉴管理制度是否完善，以及执行情况

公司已制定了《印鉴管理办法》，规范公司公章、印签的刻制、保管、使用等，该 制度目前得到有效执行。公司的公章、印鉴管理制度完善，使用流程明确，规定执行严 格有效。

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5 、公司内部管理制度是否与控股股东趋同，公司是否能在制度建设上保持独立性

公司控股股东为自然人陈俭先生，公司的内部管理制度都是根据相关法律和公司的 实际情况拟订，不存在与控股股东趋同的情况。公司严格按照《深圳证券交易所中小板 上市公司规范运作指引》和其它法律法规的规定，结合公司实际经营管理过程不断完善 公司内部管理制度，在制度建设上保持了独立性。

• 6 、公司是否存在注册地、主要资产地和办公地不在同一地区情况，对公司经营有

• 何影响

公司不存在注册地、主要资产地和办公地不在同一地区的情况。

• 7 、公司如何实现对分支机构，特别是异地分子公司有效管理和控制，是否存在失

• 控风险

• （1）公司对下属子公司采取委派高管管理的方式，公司向子公司派出董事、监事

• 和总经理，全权负责全资子公司的经营活动。

（2）公司对下属分公司的管理实行总部统一管理，统一核算的方式，在人力资源、 财务管理、资产管理、业务管理方面都由总部统一安排，从而实现对分公司的有效控制。

• 8 、公司是否建立有效的风险防范机制，是否能抵御突发性风险

公司根据经营特点建立了风险控制及防范机制，对经营风险、财务风险、市场风险、 政策法规风险和道德风险等进行持续监控与防范，能够抵御突发性风险。

• 9 、公司是否设立审计部门，内部稽核、内控体制是否完备、有效

公司设立内部审计部，对董事会审计委员会负责，向董事会审计委员会报告工作。 审计部配有专职的审计人员，执行《内部审计制度》，主要负责对公司各内部机构、控 股子公司以及具有重大影响的参股公司的内部控制制度的完整性、合理性及其实施的有 效性进行检查和评估；对公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股公司的 会计资料及其他有关经济资料，以及所反映的财务收支及有关的经济活动的合法性、合 规性、真实性和完整性进行审计；协助公司管理层建立健全反舞弊机制，确定反舞弊的 重点领域、关键环节和主要内容，并在内部审计过程中充分关注和检查可能存在的舞弊 行为；至少每季度向审计委员会报告一次，内容包括但不限于内部审计计划的执行情况 以及内部审计工作中发现的问题。

内部审计部运作良好，充分促进了公司经营活动的合法合规、保证了公司内控的有 效性。公司审计制度得到了有效执行，内部稽核、内控体制完备有效。

• 10 、公司是否设立专职法律事务部门，所有合同是否经过内部法律审查，对保障公

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司合法经营发挥效用如何

公司设立了商务与法务部，负责公司的法制建设、法律事务处理以及法律风险控制， 同时，公司聘请了常年法律顾问，在进行重大事务的决策之前，均咨询公司法律顾问， 由公司法律顾问负责法律文件的制作以及相关法律问题的解决。

关于合同的法律审查，公司建立了合同评审流程，并制定了常用业务合同模板，所 有的合同在签订前均由法务人员先行审查。

商务与法务部的设立运作以及公司法律顾问的聘请有效防控公司法律风险，保障公 司合法合规经营，并保护公司合法权益不受侵犯。

11 、审计师是否出具过《管理建议书》，对公司内部管理控制制度如何评价，公司 整改情况如何

公司上市后，审计师未出具过《管理建议书》。

京都天华会计师事务所有限公司出具的京都天华专字（2011）第 0799 号《内部控 制鉴证报告》认为：“联信永益公司按照《企业内部控制基本规范》以及相关规范于 2010 年 12 月 31 日在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制”。

12 、公司是否制定募集资金的管理制度

为了规范募集资金的管理与使用，提高募集资金的使用效率、保护股东的利益，公 司制定了《募集资金管理办法》。该制度对募集资金的存放、使用、投向变更、管理与 监督等方面进行了规范，为公司募集资金的规范存储及使用提供了制度保障。

13 、公司的前次募集资金使用效果如何，是否达到计划效益

公司于 2010 年 3 月 18 日在深圳证券交易所挂牌上市，截至本报告完成日，募集资 金在按计划使用中，募集资金项目均处于建设过程中，募集资金使用效果尚未完全体现。

14 、公司的前次募集资金是否有投向变更的情况，程序是否符合相关规定，理由是 否合理、恰当

截至本报告完成日，公司没有发生募集资金投向变更的情况。

15 、公司是否建立防止大股东及其附属企业占用上市公司资金、侵害上市公司利益 的长效机制

为了防止大股东及其附属企业占用上市公司资金，公司制订了一系列长效机制具体 如下：

在《公司章程》和《关联交易管理制度》中约定了关联交易的审批权限，并规定了 关联董事回避制度与关联股东回避表决机制；建立了独立董事审查机制，关联交易提交

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董事会审议时，需取得独立董事的事前认可，董事会审议时独立董事需发表独立意见； 引入了外部审计制度，聘请审计机构对公司上一年度关联方资金占用情况出具专项说 明；在《信息披露事务管理制度》中，公司规定了关联交易的信息披露程序及内容，保 证关联交易信息的透明度。

三、公司独立性情况

• 1 、公司董事长、经理、副经理、董事会秘书、财务负责人等人员在股东及其关联

• 企业中有无兼职

公司董事长、总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人未在股东单位及其关联 企业中兼职。

• 2 、公司是否能够自主招聘经营管理人员和职工

公司设立了人力资源部，负责公司员工的聘任，建立了独立的招聘制度、人事档案， 公司能够自主招聘经营管理人员和职工，未受到其他任何单位及个人的直接或间接干 预。

• 3 、公司的生产经营管理部门、采购销售部门、人事等机构是否具有独立性，是否

• 存在与控股股东人员任职重叠的情形

公司控股股东为自然人陈俭先生，公司的生产经营管理部门、采购销售部门、人事 等机构完全独立，不存在与控股股东人员任职重叠的情形。

• 4 、公司发起人投入股份公司的资产的权属是否明确，是否存在资产未过户的情况 公司发起人投入股份公司的资产权属明确，不存在资产未过户的情况。

• 5 、公司主要生产经营场所及土地使用权情况如何，是否独立于大股东

公司主要生产经营场所位于三处，分别是北京市海淀区北四环中路 238 号柏彦大厦 8 层（以下简称“柏彦大厦办公区”）、北京市海淀区中关村南大街甲 8 号 61 号楼威地科 技大厦 6 层（以下简称“威地大厦办公区”）和北京市东城区广渠门外冠城·名敦道A10 写字楼（以下简称“名敦道办公区”）。柏彦大厦办公区、威地大厦办公区为公司租用， 出租方为非公司关联方。名敦道办公区为公司自主产权，独立于大股东。

• 6 、公司的辅助生产系统和配套设施是否相对完整、独立

公司拥有完整、独立的辅助生产系统和配套设施。

• 7 、公司商标注册与使用情况如何，工业产权、非专利技术等无形资产是否独立于

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大股东

公司软件著作权、非专利技术等无形资产完全由公司拥有其所有权，独立于大股东。 （1）截至本报告完成日，公司拥有22 项注册商标，具体情况如下：

商标式样	商标注册证号	核定项目	有效期限	取得方式
	第3450291 号	第42 类	2004-12-21 至2014-12-20	承受取得
	第3450292 号	第42 类	2004-12-28 至2014-12-27	承受取得
	第3450293 号	第38 类	2004-10-14 至2014-10-13	承受取得
	第3450294 号	第38 类	2004-10-14 至2014-10-13	承受取得
	第3450295 号	第9 类	2004-07-14 至2014-07-13	承受取得
	第3450296 号	第9 类	2004-07-14 至2014-07-13	承受取得
	第3544886 号	第9 类	2004-10-28 至2014-10-27	承受取得
	第3544885 号	第9 类	2005-01-07 至2015-01-06	承受取得
	第3544893 号	第35 类	2005-01-07 至2015-01-06	承受取得
	第3544894 号	第38 类	2005-03-07 至2015-03-06	承受取得
	第3544884 号	第38 类	2005-03-07 至2015-03-06	承受取得
	第3544891 号	第42 类	2005-05-14 至 2015-5-13	承受取得
	第3544883 号	第42 类	2005-09-28 至 2015-9-27	承受取得
	第3894419 号	第42 类	2006-09-28 至2016-09-27	承受取得
	第3894417 号	第35 类	2006-09-28 至2016-09-27	承受取得
	第3837937 号	第42 类	2006-08-28 至2016-08-27	承受取得
	第3837936 号	第38 类	2006-02-28 至2016-02-27	承受取得

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	第3940938 号	第42 类	2006-11-21 至2016-11-20	承受取得
	第3940940 号	第38 类	2006-11-21 至2016-11-20	承受取得
	第3544889 号	第38 类	2008-04-07 至2018-04-06	申请注册
GZ	第4283939 号	第38 类	2008-03-14 至2018-03-13	申请注册
绿色卫士	第4283941 号	第38 类	2008-03-14 至2018-03-13	申请注册

• （2）截至本报告完成日，公司有 9 项正在申请的商标，具体情况如下：

公司已有 3 个商标共 9 类向国家工商行政管理总局申请注册，并已取得国家工商行

政管理总局下发的《注册申请受理通知书》。商标的具体情况如下表所示：

	商标名称	商标名称	申请时间	申请时间	申请号	类别	类别	申请人	申请人
			2011 年7 月7 日		9690402	第42 类		联信永益
			2011 年7 月7 日		9690286	第9 类		联信永益
			2011 年7 月7 日		9690341	第38 类		联信永益
			2011 年7 月7 日		9690298	第9 类		联信永益
			2011 年7 月7 日		9690356	第38 类		联信永益
			2011 年7 月7 日		9690421	第42 类		联信永益
			2011 年7 月7 日		9690310	第9 类		联信永益
			2011 年7 月7 日		9690368	第38 类		联信永益
			2011 年7 月7 日		9690434	第42 类		联信永益
	截止本报告完成日，相关手续仍在审批中。 （3）截至本报告完成日，公司拥有149 项《软件著作权证书》，具体如下： 序 号 名称 登记证书号 首次发表 时间 取得方式 1 联信永益固定资产管理系统V1.0 软著登字第BJ34986 号 2011-4-30 承受取得 2 企业数字化管控平台V1.0 软著登字第BJ34966 号 2011-3-30 原始取得 3 联信永益烟草行业安全管理系统 V1.0 软著登字第BJ34991 号 2011-3-20 原始取得
	序 号	名称		登记证书号			首次发表 时间		取得方式
	1	联信永益固定资产管理系统V1.0		软著登字第BJ34986 号			2011-4-30		承受取得
	2	企业数字化管控平台V1.0		软著登字第BJ34966 号			2011-3-30		原始取得
	3	联信永益烟草行业安全管理系统 V1.0		软著登字第BJ34991 号			2011-3-20		原始取得

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4	灾情采集信息管理系统V1.0	软著登字第BJ34020 号	2011-1-15	原始取得
5	灾情专题图管理系统V1.0	软著登字第BJ34021 号	2011-1-12	原始取得
6	联信永益电力远程无线缴费软件 V1.0	软著登字第BJ33065 号	2010-9-14	原始取得
7	联信永益乳业零售软件V1.0	软著登字第BJ33067 号	2010-6-25	原始取得
8	无线话机数据管理与通讯系统（TD 商 务版）V1.0	软著登字第BJ30787 号	2010-5-21	原始取得
9	联信永益信息资源管理平台V1.0	软著登字第BJ29989 号	2010-5-10	原始取得
10	联信永益烟草信息管理软件V1.0	软著登字第BJ33066 号	2010-1-25	原始取得
11	联信永益知识管理系统（知识管理系 统）V1.0	软著登字第BJ24553 号	2009-11-11	原始取得
12	联信永益资源调度系统软件V1.0	软著登字第BJ24560 号	2009-11-5	原始取得
13	联信永益网络收费系统软件V2.0	软著登字第BJ11803 号	2009-2-15	原始取得
14	联信永益面向IOA 集成的办公室管理 系统V1.0	软著登字第BJ10458 号	2008-12-4	原始取得
15	联信永益电信机线资源管理系统 V1.0	软著登字第BJ16335 号	2008-11-20	原始取得
16	联信永益水利数据中心应用软件 V1.0	软著登字第BJ16359 号	2008-11-18	原始取得
17	联信永益综合客服系统软件V2.0	软著登字第BJ14681 号	2008-10-15	原始取得
18	联信永益综合积分管理系统软件 V2.0	软著登字第BJ14537 号	2008-10-10	原始取得
19	联信永益验证管理系统软件V2.0	软著登字第BJ13111 号	2008-8-6	原始取得
20	网络服务质量管理系统软件V2.0[简 称：QoS Manager]	软著登字第BJ13110 号	2008-8-6	原始取得
21	联信永益信用管理系统软件V1.0	软著登字第BJ13082 号	2008-8-5	原始取得
22	联信体检结果短信通知网上查询软件 v2.0[简称：PEIS_Web@surekam.com]	软著登字第BJ13091 号	2008-8-5	原始取得
23	联信临床检验信息系统软件V2.0[简 称：LIS@surekam.com]	软著登字第BJ13083 号	2008-8-5	原始取得
24	联信永益CSP 综合业务管理软件V2.0	软著登字第BJ13054 号	2008-7-31	原始取得
25	联信永益安全监控系统软件V2.0	软著登字第BJ12959 号	2008-7-22	原始取得
26	联信永益综合业务详单查询系统 V2.0	软著登字第BJ13036 号	2008-7-21	原始取得
27	联信健康体检信息系统软件V2.0[简 称：PEIS@surekam.com]	软著登字第BJ13035 号	2008-7-21	原始取得

==> picture [102 x 58] intentionally omitted <==

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28	联信新型农村合作医疗管理软件 v2.0[简称：NRCM@surekam.com]	软著登字第BJ13034 号	2008-7-20	原始取得
29	联信永益网络收费系统软件V1.0	软著登字第BJ12821 号	2008-7-15	原始取得
30	联信永益综合定单/工单管理系统软 件 V2.0	软著登字第BJ12958 号	2008-7-15	原始取得
31	联信医学影像PACS 系统软件V2.0	软著登字第BJ13046 号	2008-7-14	原始取得
32	联信永益制证管理系统软件V2.0[简 称：智能身份识别系统]	软著登字第BJ13033 号	2008-7-14	原始取得
33	联信永益排版系统软件V1.0	软著登字第BJ12707 号	2008-7-8	原始取得
34	联信医院信息HIS 系统软件V2.0	软著登字第BJ13084 号	2008-7-7	原始取得
35	传输电路调度管理系统V2.0	软著登字第BJ13022 号	2008-7-2	原始取得
36	联信永益综合营帐受理系统软件 V2.0	软著登字第BJ12824 号	2008-7-1	原始取得
37	郊区计费帐务接口系统软件V2.0	软著登字第BJ12686 号	2008-6-23	原始取得
38	宽带接入端口资源信息管理系统 V2.0	软著登字第BJ13021 号	2008-6-18	原始取得
39	联信永益企业机房管理系统软件V2.0	软著登字第BJ12704 号	2008-6-17	原始取得
40	企业信息门户(EIP)系统V2.0[简称： EIP]	软著登字第BJ12607 号	2008-6-16	原始取得
41	联信永益跨媒体综合信息管理系统软 件V2.0	软著登字第BJ12605 号	2008-6-16	原始取得
42	综合业务管理系统软件V2.0	软著登字第BJ12592 号	2008-6-16	原始取得
43	联信永益无线综合业务营帐系统软件 V3.0	软著登字第BJ12730 号	2008-6-10	原始取得
44	联信永益网络文化市场计算机监管平 台系统V2.0	软著登字第BJ12595 号	2008-6-2	原始取得
45	联信永益企业管线资源管理系统软件 V2.0	软著登字第BJ12703 号	2008-5-30	原始取得
46	联信永益宽带业务支撑系统软件 V3.0[简称：sureKAM@BBSS]	软著登字第BJ12721 号	2008-5-29	原始取得
47	联信永益郊区局与帐务中心综合平台 201 卡联网接口系统软件v2.0[简称： 201 卡联网接口]	软著登字第BJ12579 号	2008-5-27	原始取得
48	联信永益城市综合管理系统软件 V2.0	软著登字第BJ12600 号	2008-5-20	原始取得
49	小灵通积分管理系统软件 V3.0	软著登字第BJ12715 号	2008-5-13	原始取得
50	联信永益网络资源管理系统软件 V2.0	软著登字第BJ12135 号	2008-5-8	原始取得

==> picture [102 x 58] intentionally omitted <==

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51	联信永益电信全业务计费融合系统 V3.0	软著登字第BJ12713 号	2008-4-28	原始取得
52	联信永益电厂生产MIS 系统V1.0	软著登字第BJ12936 号	2008-4-15	原始取得
53	联信永益sureKAM@CRM 客户资源管理 系统软件V2.0[简称：sureKAM@CRM]	软著登字第BJ12336 号	2008-3-19	原始取得
54	联信永益决策支持系统软件V3.0	软著登字第BJ12237 号	2008-2-11	原始取得
55	联信永益统一支付系统V2.0	软著登字第BJ11016 号	2007-12-27	原始取得
56	联信永益非费率卡系统软件V1.0	软著登字第BJ10777 号	2007-12-24	原始取得
57	联信永益汇集系统管理软件V3.0	软著登字第BJ12295 号	2007-12-6	原始取得
58	联信永益网间结算系统软件V2.0[简 称：sureKAM@InterCS]	软著登字第BJ12425 号	2007-12-5	原始取得
59	联信永益固网支付平台系统V1.0	软著登字第BJ10776 号	2007-12-4	原始取得
60	联信永益IT 综合监控系统软件V2.0	软著登字第BJ12259 号	2007-11-29	原始取得
61	小灵通帐务接口系统软件V2.0	软著登字第BJ12400 号	2007-11-28	原始取得
62	经营辅助决策系统V2.0	软著登字第BJ12373 号	2007-11-28	原始取得
63	联信永益营销信息驱动系统软件 V2.0[简称：sureKAM@SaleID]	软著登字第BJ12317 号	2007-11-21	原始取得
64	联信永益管线资源管理系统软件 V2.0[简称：管线资源管理系统]	软著登字第BJ12335 号	2007-10-7	原始取得
65	联信永益综合积分管理系统软件 V1.0	软著登字第BJ13441 号	2007-10-1	原始取得
66	联信永益电信综合计费帐务系统软件 V2.0[简称：sureKAM@Billing]	软著登字第BJ12434 号	2007-9-24	原始取得
67	联信永益企业应用集成系统软件 V2.0 [简称：sureKAM@EAI]	软著登字第BJ12319 号	2007-9-24	原始取得
68	联信永益客户端测试平台系统软件 V2.0[简称：SureKAM@ClientTP]	软著登字第BJ12437 号	2007-9-18	原始取得
69	联信永益电信全业务计费融合系统 V2.0	软著登字第BJ9491 号	2007-8-1	原始取得
70	联信永益电子商务系统软件V2.0	软著登字第BJ12287 号	2007-7-9	原始取得
71	全国网络文化市场计算机临管平台系 统V1.0	软著登字第BJ10305 号	2007-6-25	原始取得
72	联信永益网络文化市场计算机监管平 台系统V1.0	软著登字第BJ8784 号	2007-6-25	原始取得
73	联信永益无线综合业务营帐系统软件 V2.0	软著登字第BJ9240 号	2007-6-20	原始取得
74	联信永益企业管线资源管理系统软件	软著登字第BJ9149 号	2007-6-18	原始取得

==> picture [102 x 58] intentionally omitted <==

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	1.0
75	联信永益IP 地址资源管理系统软件 V1.0	软著登字第BJ11665 号	2007-6-18	原始取得
76	联信永益网络资源预录入系统V1.0	软著登字第BJ11359 号	2007-6-18	原始取得
77	联信永益决策支持系统软件V2.0	软著登字第BJ9310 号	2007-5-26	承受取得
78	联信永益郊区局与恒信通互为代收费 接口系统软件v2.0[简称：恒信通接 口]	软著登字第BJ12582 号	2007-5-23	原始取得
79	联信永益CSP 综合业务管理软件V1.0	软著登字第BJ9307 号	2007-5-20	承受取得
80	联信永益电信服务定制平台系统软件 V2.0[简称：sureKAM@TelSDP]	软著登字第BJ12439 号	2007-5-7	原始取得
81	联信医学影像PACS 系统软件V1.0	软著登字第BJ9309 号	2007-5-6	承受取得
82	网通一点结算专线业务管理系统 V2.0	软著登字第BJ12583 号	2007-4-17	原始取得
83	联信永益固网支付平台系统V2.0	软著登字第BJ11786 号	2007-4-17	原始取得
84	联信医院信息HIS 系统软件V1.0	软著登字第BJ9308 号	2007-4-16	承受取得
85	联信永益综合客服系统软件V1.0	软著登字第BJ9045 号	2007-4-10	原始取得
86	联信永益汇集系统管理软件V2.0	软著登字第BJ9311 号	2007-4-8	承受取得
87	联信永益综合业务详单查询系统 V1.0	软著登字第BJ313 号	2007-4-8	承受取得
88	传输电路调度管理系统V1.0	软著登字第BJ9316 号	2007-4-8	承受取得
89	联信永益综合网管分析系统软件 V2.0[简称：sureKAM@INMS]	软著登字第BJ12438 号	2007-4-3	原始取得
90	联信永益电信全业务计费融合系统 V1.0	软著登字第BJ9312 号	2007-4-1	承受取得
91	联信永益电子工单流转控制系统软件 v2.0[简称：电子工单系统]	软著登字第BJ12580 号	2007-3-12	原始取得
92	联信体检结果短信通知网上查询软件 V1.0[简称：PEIS_Web@surekam.com]	软著登字第BJ9314 号	2007-3-6	承受取得
93	联信健康体检信息系统软件V1.0[简 称：PEIS@surekam.com]	软著登字第BJ9319 号	2007-3-6	承受取得
94	小灵通积分管理系统软件V2.0	软著登字第BJ9321 号	2007-3-1	承受取得
95	宽带接入端口资源信息管理系统 V1.0	软著登字第BJ9315 号	2007-2-16	承受取得
96	联信永益DSL 业务及故障管理系统软 件V2.0[简称：sureKAM@SMS-DSL]	软著登字第BJ12402 号	2007-2-15	原始取得

==> picture [102 x 58] intentionally omitted <==

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97	联信永益BOSS 系统软件V2.0	软著登字第BJ12424 号	2007-1-28	原始取得
98	联信临床检验信息系统软件V1.0[简 称：LIS@surekam.com]	软著登字第BJ9318 号	2007-1-26	承受取得
99	联信新型农村合作医疗管理软件 V1.0[简称： NRCM@surekam.com]	软著登字第BJ9320 号	2007-1-8	承受取得
100	联信永益宽带业务支撑系统软件 V2.0[简称：sureKAM@BBSS]	软著登字第BJ9317 号	2006-12-20	承受取得
101	联信永益制证管理系统软件V1.0[简 称：智能身份识别系统]	软著登字第BJ9322 号	2006-12-20	承受取得
102	联信永益验证管理系统软件V1.0	软著登字第BJ9323 号	2006-12-20	承受取得
103	联信永益电子商务系统软件V1.0	软著登字第BJ9325 号	2006-11-30	承受取得
104	联信永益信息仓库与数据仓库管理系 统软件V2.0 [简称： sureKAM@INFOware]	软著登字第BJ12322 号	2006-11-23	原始取得
105	联信永益城市综合管理系统软件 V1.0	软著登字第BJ9326 号	2006-11-5	承受取得
106	联信永益安全监控系统软件V1.0	软著登字第BJ9324 号	2006-9-25	承受取得
107	联信永益决策支持系统软件V1.0	软著登字第BJ9306 号	2006-7-19	承受取得
108	联信永益综合定单/工单管理系统软 件V1.0	软著登字第BJ9327 号	2006-7-15	承受取得
109	联信永益IT 综合监控系统软件V1.0	软著登字第BJ9336 号	2006-7-4	承受取得
110	小灵通帐务接口系统软件V1.0	软著登字第BJ9302 号	2006-7-3	承受取得
111	联信永益综合营帐受理系统软件 V1.0	软著登字第BJ9303 号	2006-6-30	承受取得
112	固网悦铃系统软件V1.0	软著登字第BJ9299 号	2006-6-25	承受取得
113	联信永益企业机房管理系统软件 V1.0	软著登字第BJ9304 号	2006-6-15	承受取得
114	郊区计费帐务接口系统软件V1.0	软著登字第BJ9305 号	2006-6-10	承受取得
115	联信永益汇集系统管理软件V1.0	软著登字第BJ9335 号	2006-5-10	承受取得
116	小灵通积分管理系统软件V1.0	软著登字第BJ9300 号	2006-4-30	承受取得
117	综合业务管理系统软件V1.0	软著登字第BJ9301 号	2006-4-26	承受取得
118	联信永益医疗会计核算和财务管理系 统V1.0	软著登字第BJ26863 号	2006-2-1	原始取得
119	联信永益跨媒体综合信息管理系统软 件V1.0	软著登字第BJ9297 号	2005-9-7	承受取得

==> picture [102 x 58] intentionally omitted <==

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120	企业信息门户(EIP)系统V1.0--简称 EIP	软著登字第BJ9295 号	2005-7-20	承受取得
121	联信永益社区经理与工单接口系统软 件V1.0[简称：社区经理接口软件]	软著登字第BJ9298 号	2005-5-31	承受取得
122	电信密码记帐卡数据生成系统V1.0	软著登字第BJ9296 号	2005-5-28	承受取得
123	联信永益郊区局与帐务中心综合平台 201 卡联网接口系统软件V1.0[简称： 201 卡联网接口]	软著登字第BJ9354 号	2004-10-8	承受取得
124	联信永益全程路由库应用系统软件 V1.0	软著登字第BJ9355 号	2004-9-30	承受取得
125	联信永益电子工单流转控制系统软件 V1.0[简称：电子工单系统]	软著登字第BJ9352 号	2004-9-15	承受取得
126	联信永益黄页综合在线管理系统软件 V1.0[sureKAM@yellowpages]	软著登字第BJ1216 号	2004-9-1	原始取得
127	网通一点结算专线业务管理系统 V1.0	软著登字第BJ9350 号	2004-6-22	承受取得
128	联信永益郊区局与恒信通互为代收费 接口系统软件V1.0[简称：恒信通接 口]	软著登字第BJ9353 号	2004-6-8	承受取得
129	联信永益宽带业务支撑系统软件 V1.0[简称：sureKAM@DC]	软著登字第BJ9351 号	2004-4-1	承受取得
130	联信永益无线综合业务营帐系统软件 V1.0	软著登字第BJ9348 号	2003-12-10	承受取得
131	网络服务质量管理系统软件V1.0[简 称：QOS Manager]	软著登字第BJ9347 号	2003-11-28	承受取得
132	经营辅助决策系统V1.0	软著登字第BJ9349 号	2003-11-18	承受取得
133	联信永益管线资源管理系统软件 V1.0[简称：管线资源管理系统]	软著登字第BJ9346 号	2003-10-25	承受取得
134	联信永益客户端测试平台系统软件 V1.0[简称：sureKAM@ClientTP]	软著登字第BJ9345 号	2003-9-2	承受取得
135	联信永益电信综合计费帐务系统软件 V1.0[简称：sureKAM@Billing]	软著登字第BJ9343 号	2003-9-1	承受取得
136	联信永益营销信息驱动系统软件 V1.0[简称：sureKAM@SaleID]	软著登字第BJ9340 号	2003-8-15	承受取得
137	联信永益企业应用集成系统软件 V1.0[简称：sureKAM@EAI]	软著登字第BJ9338 号	2003-8-4	承受取得
138	联信永益DSL 业务及故障管理系统软 件V1.0[简称：sureKAM@SMS-DSL]	软著登字第BJ9331 号	2003-8-1	承受取得
139	联信永益网络资源管理系统软件 V1.0[简称：sureKAM@NRMS]	软著登字第BJ9333 号	2003-7-1	承受取得
140	联信永益BOSS 系统软件V1.0[简称： sureKAM@BOSS]	软著登字第BJ9339 号	2003-7-1	承受取得

==> picture [102 x 58] intentionally omitted <==

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141	联信永益综合网管分析系统软件 V1.0[简称：sureKAM@INMS]	软著登字第BJ9344 号	2003-7-1	承受取得
142	联信永益电信服务定制平台系统软件 V1.0[简称：sureKAM@TelSDP]	软著登字第BJ9342 号	2003-6-21	承受取得
143	联信永益宽带业务支撑系统软件 V1.0[简称:sureKAM@BBSS]	软著登字第BJ9334 号	2003-6-20	承受取得
144	联信永益信息仓库与数据仓库管理系 统软件V1.0[简称： sureKAM@TNFOware]	软著登字第BJ9332 号	2003-6-2	承受取得
145	联信永益网间结算系统软件V1.0[简 称：sureKAM@IntorCS]	软著登字第BJ9341 号	2003-6-1	承受取得
146	联信永益sureKAM@CRM 客户资源管理 系统软件V1.0[简称：sureKAM@CRM]	软著登字第BJ9337 号	2003-4-21	承受取得
147	联信永益卷烟电话访销业务系统软件 [简称：电话访销系统]V1.0	软著登字第017419 号	2003-3-24	原始取得
148	卷烟销售移动POS 系统V1.0	软著登字第090097 号	2002-6-15	承受取得
149	联信永益输变电生产管理信息系统 V1.0	软著登字第BJ10418 号	2002-3-30	原始取得

8 、公司财务会计部门、公司财务核算的独立性如何

公司设立独立的财务部，严格执行《企业会计准则》和《企业会计制度》。建立了 独立规范的财务制度和完整的会计核算体系，内部分工明确，批准、执行和记录职责分 开，具有独立的银行帐号，独立纳税，公司的资金使用由公司经营层在董事会或股东大 会的决议和授权范围内做出决策，不存在大股东干预公司资金使用的情况。

9 、公司采购和销售的独立性如何

公司设立了商务与法务部，对公司所有的外包采购、内部采购过程中供应商的选定 和价格进行管理，并进行年度供应商认证、评价工作。公司拥有独立的采购和销售系统， 采购和销售合同的签订经过各系统、财务部等各部门审核，完全独立于控股股东及大股 东。

10 、公司与控股股东或其关联单位是否有资产委托经营，对公司生产经营的独立性 产生何种影响

公司与控股股东或其关联单位不存在资产委托经营情况，不会对公司生产经营的独 立性产生影响。

11 、公司对控股股东或其他关联单位是否存在某种依赖性，对公司生产经营的独立 性影响如何

公司与控股股东或其他关联单位完全独立，公司具有自主的生产经营能力，未受控

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股股东或其他关联单位的影响。

12 、公司与控股股东或其控股的其他关联单位是否存在同业竞争

公司控股股东为自然人陈俭先生，陈俭先生亦未控制其他单位。因此公司与控股股 东或其控股的其他关联单位不存在同业竞争。

13 、公司与控股股东或其控股的其他关联单位是否有关联交易，主要是哪些方式； 关联交易是否履行必要的决策程序

公司与控股股东或其控股的其他关联单位不存在关联交易。

14 、关联交易所带来利润占利润总额的比例是多少，对公司生产经营的独立性有何 种影响

截至2011年9月30日，北京电信投资有限公司持有本公司16.53%的股权，电信投资 为联通集团的三级子公司，因此联通集团能够通过电信投资对本公司施加间接重大影 响，本公司与联通集团及其控制和施加重大影响的企业之间的交易构成关联交易。

受公司的市场定位及电信运营行业市场高度集中的影响，公司与联通及其控制的企 业之间发生的关联交易金额所占比重较高。该等关联交易是根据市场化原则定价并且是 在履行了相关的决策程序基础上形成的。联通的IT服务市场是一个充分竞争的市场，包 括公司在内的电信IT服务商主要通过招投标的方式来竞争联通的市场。公司的订单是在 充分的市场竞争环境中取得的，不存在联通因电信投资的关系向本公司输送利益的情 形。

2008年、2009年及2010年公司对关联方的销售额分别为40,408.95万元、36,653.15万 元和27,877.88万元，分别占当期主营业务收入的63.83%、 52.18%和40.01%，关联交易 占比较大，但关联交易占比总体呈下降趋势。在可预见的未来本公司与联通集团及其控 制和施加重大影响的企业之间的业务合作仍将持续存在。

15 、公司业务是否存在对主要交易对象即重大经营伙伴的依赖，公司如何防范其风 险

公司的业务主要定位于电信行业，由于电信行业自身高度集中的市场格局，公司 2008 年、2009 年及2010 年前五名大客户的销售额分别占当期营业收入的74.78% 、 61.88%和42.34%，客户比较集中但呈逐年下降趋势。

2008 年、2009 年及2010 年公司对核心客户北京联通（原北京网通）的销售额占当 期营业收入的比例分别为57.20% 、33.44%和21.38%，呈明显下降的趋势。如果核心客 户项目减少或客户其生产经营发生重大不利变化，或者新客户的开发过于缓慢，客户过

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==> picture [102 x 58] intentionally omitted <==

于集中可能会给本公司经营带来一定风险。

公司的业务定位、电信运营商高度集中的市场格局及较高的行业壁垒决定了公司在 发展初期需要以重点客户为切入点进入目标市场。公司与原北京网通是一种长期稳定的 业务合作关系，经过电信运营商重组，北京网通的业务已合并进入北京联通，公司依然 延续了在计费账务和综合营账等核心BOSS 系统领域与北京联通的合作，这充分说明了 本公司在面临电信运营商重组这一重大市场环境变化的情况下，与北京联通的业务开展 具备持续性、稳定性，并且公司在原有业务基础上，进一步拓展了合作范围，北京联通 计费账务系统、移动网络资源管理平台系统目前所进行的各项扩容改造及全业务系统资 源统一整合的工作基本上本公司主导实施。

随着公司客户结构的不断优化，公司在业务经营上对北京联通的依赖程度将逐步降 低。

16 、公司内部各项决策是否独立于控股股东

公司内部各项决策均由公司管理层按业务职权范围进行决策，履行相关的董事会、 股东大会审批程序，独立于公司控股股东。

四、公司透明度情况

1 、公司是否按照《上市公司信息披露管理办法》建立信息披露事务管理制度，是 否得到执行

公司已按照《上市公司信息披露管理办法》等有关法律法规的规定制定了《信息披 露管理办法》，规定了信息披露的基本原则、信息披露事务的管理、信息披露的工作程 序、信息披露文件的存档与管理等，相关制度得到了有效执行。

• 2 、公司是否制定了定期报告的编制、审议、披露程序，执行情况，公司近年来定

• 期报告是否及时披露，有无推迟的情况，年度财务报告是否有被出具非标准无保留意见， 其涉及事项影响是否消除

公司制定了《信息披露管理办法》，对定期报告的编制、披露程序等进行了原则性 概览性规定，《公司章程》对定期报告审议的做出了规定。公司一直按照《公司章程》、 《信息披露管理办法》以及其他有关法律法规的规定及时、充分、真实、准确披露定期 报告，没有出现推迟的情况，年度财务报告没有被出具非标准无保留意见。

• 3 、上市公司是否制定了重大事件的报告、传递、审核、披露程序，落实情况如何

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公司第一届第十八次会议审议通过了《重大信息内部报告制度》，第二届第二次董 事会根据相关规定对该制度进行了修订，该制度对重大信息的范围、传递、审核、披露 程序作出了原则性规定。公司各级决策机构和各部门在遇到重大事件时，均按照上述规 章制度的相关规定执行。公司未出现过重大事件的迟报、漏报等情况。

4 、董事会秘书权限如何，其知情权和信息披露建议权是否得到保障

董事会秘书为公司高级管理人员，参加组织董事会决策事项的咨询、分析，提出相 应的意见和建议，负责筹备董事会和股东大会，负责协调和组织公司信息披露事宜，建 立健全有关信息披露的制度，参加公司所有涉及信息披露的有关会议，处理公司与证券 监管部门、深圳证券交易所和投资者之间的有关事宜，及时知晓公司重大经营决策及有 关信息资料，其知情权和信息披露建议权都能够得到保障。

5 、信息披露工作保密机制是否完善，是否发生泄漏事件或发现内幕交易行为

公司《信息披露制度》、《内幕知情人登记制度》、《年报信息披露重大差错责任追 究制度》已经严格规定了与信息披露相关人员的保密责任，对内幕信息知情人进行登记 备案管理，没有发生泄漏事件及内幕交易行为。

2011 年10 月25 日中国证监会发布了《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理 制度的规定》，公司《内幕信息知情人登记制度》尚未根据该规定进行修订。

6 、是否发生过信息披露 “ 打补丁 ” 情况，原因是什么，如何防止类似情况

公司没有发生过信息披露“打补丁”情况。公司将一如既往的严格遵守信息披露的 相关规章制度外，还将督促信息披露工作人员细心、认真的进行信息披露工作，避免信 息披露“打补丁”情况的发生。

7 、公司近年来是否接受过监管部门的现场检查，或其他因信息披露不规范而被处 理的情形，如存在信息披露不规范、不充分等情况，公司是否按整改意见进行了相应的 整改

根据中国证监会《上市公司现场检查办法》（证监会公告[2010]12 号）以及北京证 监局上市公司检查工作安排，公司分别在 2010 年 10 月和 2011 年 6 月接受了北京证监 局的现场检查，并按北京证监局下发的《关于对北京联信永益科技股份有限公司专项检 查的监管意见》（京证公司发[2010]169 号）和《关于对北京联信永益科技股份有限公司 专项检查的监管意见》（京证公司发[2011]220 号）对公司进行了自上而下的自查，公司 采取发现问题，及时解决，落实到位，安排到人，限期完成的方案，对存在的问题进行 积极地改进，对需加强完善的问题进一步落实并执行到位。

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公司没有发生过因信息披露不规范而被处理的情形。

• 8 、公司是否存在因信息披露问题被交易所实施批评、谴责等惩戒措施

公司没有因信息披露问题被交易所实施批评、谴责等惩戒措施。

• 9 、公司主动信息披露的意识如何

公司信息披露人员对可能成为需要披露的事项进行密切关注和追踪，并随时了解其 进展情况，只要发现该事项发生可能对公司的生产经营或公司股价造成重大影响时，信 息披露人员会在第一时间报告给董事会秘书，由董事会秘书根据信息披露的相关规定决 定是否披露。

为了保障投资者平等获得信息的权利，公司始终保持日常主动信息披露的自觉性， 最大限度地提高公司的透明度。

五、公司治理创新情况及综合评价

1 、公司召开股东大会时，是否采取过网络投票形式，其参与程度如何（不包括股 权分置改革过程中召开的相关股东会议）

公司自上市后召开过六次股东大会，采取的是较为传统的现场会议形式，未采取过 网络投票形式。公司将结合实际情况在以后的股东大会中采取网络投票形式，以便广大 中小投资者的参与。

2 、公司召开股东大会时，是否发生过征集投票权的情形（不包括股权分置改革过 程中召开的相关股东会议）

公司召开股东大会时，尚未发生过征集投票权的情形。

• 3 、公司在选举董事、监事时是否采用了累积投票制

20101 年 8 月 6 日召开的 2010 年第一次临时股东大会采用累积投票制选举了公司第 二届董事、监事。

• 4 、公司是否积极开展投资者关系管理工作，是否制定投资者关系管理工作制度，

• 具体措施有哪些

公司重视投资者关系管理工作，制定了《投资者关系管理制度》，并在董事会秘书 的领导下采取多种方式开展投资者关系管理活动，加强与投资者的互动交流。具体措施 有：

• （1）开设投资者关系专栏；

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（2）开设投资者电话、传真、信箱等；

（3）召开业绩说明会。

公司在年报披露后举行业绩说明会，由董事长、总经理、董事会秘书、财务总监、 保荐代表人以及独立董事与投资者进行广泛交流。

公司将积极探索其他有效的投资者交流方式，以进一步加强与投资者的沟通。 5 、公司是否注重企业文化建设，主要有哪些措施

公司非常重视企业文化的建设，秉承联和、创新、专业、仁信的经营理念，致力于 塑造“IT 服务”高端品牌。公司注重对员工企业文化的持续宣传，重视对员工的人文关 怀，通过内部培训、全员活动、社团活动等增强员工的凝聚力和团队意识。

6 、公司是否建立合理的绩效评价体系，是否实施股权激励机制，公司实施股权激 励机制是否符合法律、法规要求，股权激励的效果如何

公司建立了一套完整的相对合理的绩效评价体系，有效的激发了高级管理人员和员 工的工作积极性。公司未实施股权激励机制。

7 、公司是否采取其他公司治理创新措施，实施效果如何，对完善公司治理制度有 何启示

（1）为了规范公司的信息披露工作，确保信息披露的真实、准确、完整、及时， 公司在严格遵守《信息披露制度》相关规定的同时，由相关部门指定人员组成了信息披 露工作小组，主要负责定期报告的编制工作，完善了定期报告的披露程序，提高了工作 效率，同时更加有利于维护公司和投资者的合法权益。

（2）公司一直非常注重企业文化建设，通过组织员工学习和培训提升员工素质， 积极组织各种集体活动丰富员工文化生活，通过这些文化建设增强了员工凝聚力。

8 、公司对完善公司治理结构和相关法规建设有何意见建议

完善而有效的公司治理结构是是公司规范运作的基础，是建立现代企业制度的核 心，是股东权益特别是中小股东权益以及资本市场健康发展的保障。

完善公司治理结构是一个系统工程，需要各方努力，希望监管机构能加强与公司的 沟通；加强对公司董事、监事以及高管人员的培训，提高董事、监事以及高管人员的完 善治理结构的意识；针对中小板公司特点制定相关内控规则的指引。

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六、公司治理方面需要完善和改进的问题和整改计划

• 1、公司在治理方面需要继续完善和改进，主要有以下几点：

• （1）2011 年 10 月 25 日中国证监会发布了《关于上市公司建立内幕信息知情人登

• 记管理制度的规定》，公司《内幕信息知情人登记制度》尚未根据该规定进行修订；

（2）随着中国证券市场的发展和完善，证监会及证券交易所不断完善和更新现有 法规，对公司高管人员对各项法律法规的学习提出了更高的要求，公司高管培训工作有 待加强。

• 2、根据上述关于“加强上市公司治理专项活动”自查汇报的情况，我公司在近期

• 的工作中，将主要做好以下整改工作：

• （1）根据中国证监会《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》

• 修订公司《内幕信息知情人登记制度》； 整改时间：2011年12月31日前

• 整改责任人：董事会秘书孙玉文

• （2）加强董事、监事及高管人员培训，积极参加监管部门组织的各项法律法规、

• 规章制度的学习，增强其责任感，使得高级管理人员能在公司的运作过程中自觉规范。 整改时间：日常工作

整改责任人：董事会秘书孙玉文

以上为公司治理自查情况的报告，欢迎监管部门和广大投资者对我公司的治理工作 进行监督指正。

北京联信永益科技股份有限公司董事会

2011 年 12 月 9 日

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