China TransInfo Technology Co., Ltd — Board/Management Information 2020

Aug 19, 2020

北京千方科技股份有限公司

独立董事关于公司第四届董事会第四十次会议相关事项的 专项说明和独立意见

北京千方科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 8 月 18 日召开 了第四届董事会第四十次会议，根据《公司法》、《深圳证券交易所上市公司规范 运作指引（2020 年修订）》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深 圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》以及公司《独立董事工作制 度》等相关规章制度的规定，作为公司的独立董事，我们认真阅读了公司的相关 文件，基于独立、客观判断的原则，在认真询问、积极调查和沟通的基础上，对 公司第四届董事会第四十次会议所审议的事项，发表专项说明及独立意见如下：

一、 关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金情况、公司对外担保情 况的专项说明和独立意见

• (一) 公司控股股东及其他关联方占用资金情况

经审查，截至 2020 年 6 月 30 日，公司与关联方的资金往来能够严格遵守中 国证监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》证监发[2005]120 号文的规 定，不存在与证监发[2005]120 号文规定相违背的情形。公司控股股东、实际控 制人及其他关联方不存在占用公司资金的情况，也不存在以前年度发生并累计至 2020 年 6 月 30 日的违规占用资金情况。

• (二) 公司对外担保情况

1、公司能够严格按照《公司法》、《关于规范上市公司与关联方资金往来 及上市公司对外担保若干问题的通知》、《关于规范上市公司对外担保行为的通 知》、深圳证券交易所《股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，认真履行 对外担保情况的信息披露义务，并按规定如实提供了公司全部对外担保事项。

• 2、公司累计和当期对外担保情况

• （1）报告期内对外担保情况：

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			担保额
				担保类				担保余额 （万元）	逾期 情况
序号	担保方	担保对象	度（万 元）	型	合同有效期	债权人	审批程序
1	北京千方科 技股份有限 公司	北京北大千 方科技有限 公司	2,000	连带责 任保证	对在建设银行 开具一年期以 上保函业务的 合同签订日至 债务履行期届 满之日起两年	建设银行北环 支行	2019年年 度股东大 会	40.93	否
2	北京千方科 技股份有限 公司	华宇空港 （北京）科 技有限公司	1,000	连带责 任保证	2019.5.31- 2021.5.30	北京银行中关 村科技园区支 行	2019年年 度股东大 会	800	否
3	北京北大千 方科技有限 公司	北京冠华天 视数码科技 有限公司	2,000	连带责 任保证	2020.5.26- 2021.5.26	华夏银行北京 车公庄支行	2019年年 度股东大 会	1,000	否
合计			5,000					1,840.93

（2）截止 2020 年 6 月 30 日，公司累计对外担保额度为 5000.00 万元，为 公司对子公司的担保及子公司对子公司的担保，占 2019 年 12 月 31 日公司经审 计资产总额（合并口径）的 0.31%，占净资产的 0.56%。公司实际担保余额为 1,840.93 万元，占公司 2019 年 12 月 31 日经审计资产总额的 0.11%，占净资产的 0.20%。

截至意见出具日，本公司及控股子公司无逾期对外担保情况。

（3）被担保方经营情况良好，资产负债率正常，具备较好的债务偿还能力， 为其提供担保的财务风险处于公司可控制的范围之内。截至意见出具日，尚无明 显迹象表明公司会因被担保方债务违约而承担担保责任。

（4）公司已建立完善的对外担保内部控制制度，公司发生的每笔对外担保 均履行了规范的决策审批程序，能较好地控制对外担保的风险。

二、 关于《 2020 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》的独 立意见

根据深圳证券交易所《股票上市规则》、证监会《上市公司监管指引第2号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规、规范性文件以及 《公司章程》的规定，作为公司的独立董事，对公司截至2020年6月30日的募集 资金存放和使用情况进行了核查，并认真阅读了《2020年半年度募集资金存放与 实际使用情况的专项报告》，我们认为公司2020年半年度募集资金管理、存放与

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使用不存在违规情形，公司《2020年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项 报告》的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗。

三、 关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的独立意见

经审查，我们认为：公司以自筹资金预先投入募投项目的行为符合公司发展 需要，致同会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司募投项目实际使用自筹资金 情况进行了鉴证，并出具了《关于北京千方科技股份有限公司以自筹资金预先投 入募集资金投资项目情况鉴证报告》（致同专字（2020）第 110ZA08640 号）， 本次使用募集资金置换前期已投入募投项目自筹资金，经过公司必要的审批程 序，募集资金的使用没有与募集资金的实施计划相抵触，不存在变相改变募集资 金投向和损害股东利益的情况，符合全体股东的利益以及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上 市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等规范 性文件的要求。

因此，我们一致同意公司以募集资金 2,706.60 万元置换前期已投入募投项目 同等金额的自筹资金。

（以下无正文）

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（本页无正文，为《独立董事关于公司第四届董事会第四十次会议相关事项的专 项说明和独立意见》签字页）

独立董事：

慕丽娜 黄峰 陈荣根

北京千方科技股份有限公司 2020 年 8 月 18 日

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