China TransInfo Technology Co., Ltd — Board/Management Information 2015

Apr 27, 2015

2014 年度独立董事述职报告

各位股东、股东代表：

作为北京千方科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在2014 年，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章 程》及有关法律法规的规定和要求，忠实履行了独立董事的职责，出席公司的相 关会议，对董事会的相关事项发表了独立意见，维护公司和股东利益。根据中国 证监会发布的《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》和《深圳证券交 易所中小板块上市公司董事行为指引》有关要求，现将2014 年度的工作情况简 要汇报：

一、出席公司会议情况

（一）董事会

2014 年度公司共召开了11 次董事会会议，本人应出席7 次会议，亲自出席 4 次会议并参加了3 次以通讯形式召开的会议。

（二）股东大会会议

2014 年度公司共召开了2 次股东大会，本人应列席1 次，实际列席1 次。 （三）对公司有关事项提出异议的情况

报告期内，对公司董事会各项议案及其他非董事会议案事项没有提出异议。 二、发表独立意见的情况

(一)2014 年6 月30 日，对公司第三届董事会第一次会议审议的《关于聘 任公司高级管理人员的议案》发表了独立意见；

(二) 2014 年8 月26 日，对公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公 司对外担保情况发表独立意见；

(三)2014 年11 月25 日，对公司《关于任命周洲先生为公司董事会秘书的 议案》发表独立意见；

(四) 2014 年12 月16 日，对公司非公开发行股票及关联交易事项发表独 立意见；

以上相关独立意见已刊登于巨潮资讯网上备查。

三、任职董事会专门委员会的工作情况

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报告期内，本人担任董事会审计委员会、薪酬与考核委员会及提名委员会委 员，主要工作情况如下：

审计委员会：报告期内，共参加了1 次审计委员会工作会议，审议《提名内 部审计部负责人的议案》。

提名委员会：报告期内，共参加了1 次提名委员会工作会议，审议《关于对 拟聘任的董事会秘书进行资格审查的议案》。

四、现场检查情况

除参加董事会会议外，本人在公司进行现场调查的累计天数不少于7 天，对 公司经营状况、管理和内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、 财务管理、关联交易等进行了调查和了解，对董事、高管履职情况、信息披露情 况等进行了监督和核查，积极有效地履行了独立董事的职责，认真地维护了公司 和广大社会公众股股东的利益。

五、保护中小股东合法权益方面所做的工作

1、公司信息披露情况。公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《中 小企业板块上市公司特别规定》、《公司信息披露事务管理办法》等有关规定，保 证2014 年度公司信息披露的真实、准确、及时、完整。

2、对公司治理结构及经营管理的调查。2014 年度本人有效地履行了独立董 事的职责，对于董事会审议的各个议案均独立、客观、审慎地行使表决权；同时 利用召开董事会、股东大会的机会及其他时间对公司进行了实地考察，与公司董 事、管理层进行深入沟通，共同分析公司所面临的市场形势、行业发展趋势，时 刻关注外部环境及市场变化对公司的影响。

3、本人作为独立董事，勤勉学习相关法律法规和规章制度，加深对相关法 律法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股股东权益等方面 的认识和理解，通过规范公司的生产经营活动、提高董事会决策的科学性，切实 加强对公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护中小股东合法权益的思想意 识。

六、其他事项

• (一) 无提议召开董事会的情况；

• (二) 无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；

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• (三) 无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

七、独立董事联系方式如下：

刘霄仑：liuxl@mail.nai.edu.cn

刘霄仑

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年 月 日