China TransInfo Technology Co., Ltd — Audit Report / Information 2021

Sep 22, 2021

国泰君安证券股份有限公司

关于北京千方科技股份有限公司

注销部分募集资金专户的核查意见

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“国泰君安”）作为北京千 方科技股份有限公司（以下简称“千方科技”、“公司”）持续督导的保荐机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（ 2020 年修 订）》等有关规定，就千方科技拟注销部分募集资金专户事项进行了审慎核查，发表 核查意见如下：

一、 2015 年非公开发行募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准北京千方科技股份有限公司非公开发行 股票的批复》（证监许可 [2015]2458 号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司向 太平洋证券股份有限公司等 9 名特定投资者非公开发行 A 股 46,680,497 股，每股价格 人民币 38.56 元。截至 2015 年 11 月 25 日，公司共募集资金 180,000.00 万元，扣除发 行费用 2,612.67 万元后，募集资金净额为 177,387.33 万元。

上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）致同验字 (2015) 第 110ZC00582 号《验资报告》验证。

二、 募集资金存放和管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照根据《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易 所上市公司规范运作指引》等文件的规定，结合公司实际情况，制定了《北京千方 科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），对募集资金的 存储、使用、变更、管理与监督等进行了规定。根据管理制度并结合经营需要，公 司对募集资金实行专户存储，在中国建设银行股份有限公司、宁波银行股份有限公 司设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方 / 四方监 管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。

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2015 年非公开发行募集资金开设专户情况如下：

账户名称	开户银行	银行账号	存续状态	募集资金用途
北京千方科技股份有限公司	建设银行	11050161510000000056	正常使用	城市综合交通信息服务及运营项目
北京千方城市信息科技有限公司	宁波银行	77010122000780594	正常使用	城市综合交通信息服务及运营项目
千方智联（厦门）信息科技有限公司	建设银行	11050188380000002827	正常使用	城市综合交通信息服务及运营项目
天津智慧科技有限公司	建设银行	11050188380000002293	本次注销	城市综合交通信息服务及运营项目

三、 本次募集资金专户注销情况

鉴于本次拟注销的募集资金专用账户所存放的募集资金已按规定用途全部使用 完毕，为便于账户管理且该募集资金账户将不再使用，公司对该募集资金专户进行 销户，上述账户余额全部转入公司本次募集资金开设的其他募集资金专户。本次注 销的募集资金专户注销后，公司、子公司天津智慧科技有限公司与开户银行中国建 设银行股份有限公司、保荐机构签订的募集资金四方监管协议相应终止。

四、 保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：本次拟注销的募集资金专用账户所存放的募集资金已 按规定用途全部使用完毕，公司依据相关规定拟对募集资金专户进行注销，符合《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《深圳 证券交易所上市公司规范运作指引》等相关规定的要求。

保荐机构对千方科技本次注销部分募集资金专户事项无异议。

（以下无正文）

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（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于北京千方科技股份有限公司注 销部分募集资金专户的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人签名： _________________

_________________ 蒋 杰 徐开来

国泰君安证券股份有限公司

年 月 日

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