China TransInfo Technology Co., Ltd — Audit Report / Information 2020

Mar 30, 2021

北京千方科技股份有限公司 内部控制鉴证报告

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致同会计师事务所(特殊普通合伙)

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内部控制鉴证报告

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关于2020年12月31日与财务报表相关的内部控制自我评价报告 $1-4$

致同会计师事务所(特殊普通合伙) 中国北京朝阳区建国门外大街 22号 赛特广场5层邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真+86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn

内部控制鉴证报告

致同专字 (2021) 第 110A004205 号

北京千方科技股份有限公司全体股东:

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我们接受委托,鉴证了北京千方科技股份有限公司(以下简称"千方科技公 司")董事会对 2020年 12月 31日与财务报表相关的内部控制有效性的认定。千 方科技公司董事会的责任是按照《企业内部控制基本规范》建立健全内部控制并 保持其有效性,并确保后附的千方科技公司《关于2020年12月31日与财务报表 相关的内部控制自我评价报告》真实、完整地反映千方科技公司 2020 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制。我们的责任是对千方科技公司 2020年 12月 31日 与财务报表相关的内部控制有效性发表意见。

我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财务信息审计 或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作。在鉴证过程中,我们实施了包 括了解、测试和评价与财务报表相关的内部控制设计的合理性和执行的有效性, 以及我们认为必要的其他程序。我们相信,我们的鉴证为发表意见提供了合理的 基础。

内部控制具有固有局限性,存在由于错误或舞弊而导致错报发生且未被发现 的可能性。此外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或降低对控制 政策和程序遵循的程度,根据内部控制鉴证结果推测未来内部控制的有效性具有 一定风险。

我们认为,千方科技公司于 2020年12月 31日在所有重大方面有效地保持了 按照《企业内部控制基本规范》建立的与财务报表相关的内部控制。

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本鉴证报告仅供千方科技公司披露年度报告时使用,不得用作任何其他用途。

中国注册会计师 中国注册会计师 110101300883 二〇二一年三月二十九日

中国·北京

关于2020年12月31日与财务报表相关的内部控制自我评价报告

北京千方科技股份有限公司全体股东:

为了加强和规范北京千方科技股份有限公司(以下简称"公司"或"本公司")内部控 制,确保股东大会、董事会、监事会等机构合法运作和科学决策,培育良好的企 业精神和内部控制文化,保护投资者的合法权益,树立风险防范意识,公司根据 《企业内部控制基本规范》(财会【2008】7号)、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》、《企业内部控制审计指引》(财会【2010】11 号) 和深圳 证券交易所《上市公司内部控制指引》等有关法律法规和规范性文件的要求,结 合本公司内部控制制度和评价办法,在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 对公司 2020 年 12 月 31 日 (内部控制评价报告基准日) 的内部控制有效性进行 了评价。

一、重要声明

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按照企业内部控制规范体系的规定,建立健全和有效实施内部控制,评价其有效 性,并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和 实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董 事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏,并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关 信息真实完整,提高经营效率和效果,促进实现发展战略。由于内部控制存在的 固有局限性,故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外,由于情况的变化可能 导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制 评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况,于内部控制评价报告基准日, 不存在财务报告内部控制重大缺陷,董事会认为,公司已按照企业内部控制规范 体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。根据公 司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况,于内部控制评价报告基准日,公司未 发现非财务报告内部控制重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价 报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况

(一) 内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领 域,评价的范围涵盖了公司合并范围的全部企业,纳入评价范围单位资产总额占 公司合并财务报表资产总额的 100%, 营业收入合计占公司合并财务报表营业收 入总额的 100%。

纳入评价范围的主要业务和事项包括:公司层面控制、信息系统一般控制、资金 管理、筹融资管理、人力资源管理、资产管理、信息披露、成本管理、销售管理、 招标管理、存货管理共 11 个业务流程, 其中本年度重点关注的流程包括: 存货 管理、筹融资管理。上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖 了公司经营管理的主要方面,不存在重大遗漏。

(二) 内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准

公司依据企业内部控制规范体系、深圳证券交易所颁布的《上市公司规范运作指 引》,结合公司《内部控制评价手册》及《内部控制自我评价工作方案》组织开 展年度内部控制评价工作, 对公司截至 2020 年 12 月 31 日的内部控制设计与运 行有效性进行了评价。

公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定 要求,结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素,区分财务报告 内部控制和非财务报告内部控制,研究确定了适用本公司的内部控制缺陷具体认 定标准,包括定性标准和定量标准,并与以前年度保持了一致。公司确定的内部 控制缺陷认定标准具体列示如下:

1.财务报告内部控制缺陷认定标准

财务报告内部控制缺陷,是指不能及时防止或发现并纠正财务报告错报的内部控 制缺陷。

(1) 定量标准

公司确定的财务报告内部控制缺陷评价定量标准如下:

缺陷等级	重大缺陷	重要缺陷	一般缺陷
资产潜在错报	1) 错报金额≥资产总 额的 1%	1) 资产总额的 0.5%≤错 报金额<资产总额的1%	1) 错报金额<资产 总额的 0.5%
营业收入潜在错报	2) 错报金额≥营业收 入总额的1%	2) 营业收入总额的 0.5%≤错报金额<营业收 入总额的1%	2) 错报金额<营业 收入总额的 0.5%
所有者权益潜在错报	3) 错报金额≥所有者 权益总额的3%	3) 所有者权益总额的 1.5%≤错报金额<所有者 权益总额的3%	3) 错报金额<所有 者权益总额的1.5%
利润总额潜在错报	4) 错报金额≥利润总 额的 5%	4) 利润总额的 3%≤错报 金额<利润总额的5%	4) 错报金额<利润 总额的 3%

说明:以上各项参考指标中,只要有一项指标的潜在错报达到重大缺陷的认定标

准,则该项缺陷应被认定为重大缺陷。

(2) 定性标准

公司财务报告内部控制缺陷定性标准主要从对财务报告的潜在影响出发考虑。具 有以下特征的缺陷,可考虑认定为财务报告内部控制重大缺陷:

①董事、监事和高级管理人员舞弊;

②公司更正已公布的财务报告;

③当期财务报告存在重大错报,而内部控制在运行过程中未能发现该错报;

④公司审计委员会、审核委员会以及内部审计部门对财务报告内部控制监督无效。 具有以下特征的缺陷,可考虑认定为财务报告重要缺陷:

①未依照公认会计准则选择和应用会计政策;

②未建立反舞弊程序和控制措施;

③对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没 有相应的补偿性控制:

④对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财 务报表达到真实、准确的目标。

一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。

2.非财务报告内部控制缺陷认定标准

非财务报告内部控制是指针对除财务报告目标之外的其他目标的内部控制,一般 包括战略目标、资产安全、经营目标、合规目标等。

(1) 定量标准

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公司非财务报告内部控制缺陷定量标准主要根据控制缺陷可能造成直接经济损 失的金额,参照财务报告内部控制缺陷的定量标准执行。

(2) 定性标准

公司非财务报告缺陷的定性标准主要依据缺陷涉及业务性质的严重程度、直接或 潜在负面影响的性质、影响的范围等因素来确定。具有以下特征的缺陷,可考虑 认定为非财务报告重大缺陷:

①公司缺乏民主决策程序;

②公司决策程序导致重大失误;

3公司违反国家法律法规并受到处罚;

4公司中高级管理人员和高级技术人员流失严重;

5媒体频现负面新闻,波及面广;

6公司重要业务缺乏制度控制或制度体系失效;

⑦公司内部控制重大或重要缺陷未得到整改。

具有以下特征的缺陷,可考虑认定为非财务报告重要缺陷:

①民主决策程序存在但不够完善;

②决策程序导致出现一般失误;

3违反企业内部规章,形成损失;

4关键岗位业务人员流失严重;

5媒体出现负面新闻,波及局部区域;

6重要业务制度或系统存在缺陷;

⑦内部控制重要缺陷未得到整改;

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(三) 内部控制缺陷认定及整改情况

1.财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准,报告期内公司不存在财务报告内部 控制重大及重要缺陷。

2.非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准,报告期内未发现公司非财务报告 内部控制重大缺陷、重要缺陷。

# Full name	名王志伟
性 Sex	別男
	出生日期 1969-04-09
Date of birth	工作单位安徽鑫读会计师事务所
Working unit Identity card No. -	身份证号码 340303690409061

注册会计师工作单位变更事项登记
Registration of a Change of Working Unit by a CPA 注意事项 - ,江好全行修民行立手, 必要时须向委托方出, 示本江书、法案、 , 不得得出了。不得得让。法庭、一本江书文学中外说者, 不得得让。法庭、一本江书文学中外说, 法定义务的, 经投本证 , 法法律人法 的复数人名英格兰人姓氏 月 彦 研 出
Agree the holder to be transferred from 半芽所 瑞宁(明部) $\begin{array}{c} \mathcal{U}1 \not\exists z \in \mathcal{U}_1 \ \mathsf{Samp of the transfer set linear} \ \mathcal{V} \triangleq \mathcal{V} \end{array}$ NOTES NOTES

1. When practing, the CDA show the client this

certificate when necessary

2. This certificate what he exclusively used by the

2. This certificate while the allowed is allowed

3. The CRA shall remain the certifi $\begin{aligned} [\tilde{q}] \ \ \text{iff} \ \ \tilde{q} \tilde{q} \ \ \text{in} \ \ \mathcal{N}\text{c} \ \text{A price the holds:} \ \ \text{is the time-fermel as} \end{aligned}$ 半寿所
CPA: $\frac{3}{2} \times 12) \begin{array}{l} 24.7 \ 24.7 \ \frac{1}{2} \times 12.7 \ \frac{1}{2} \times 12.7 \ \frac{1}{2} \times 12.7 \ \frac{1}{2} \times 12.7 \ \frac{1}{2} \times 12.7 \ \frac{1}{2} \times 12.7 \ \frac{1}{2} \times 12.7 \ \frac{1}{2} \times 12.7 \ \frac{1}{2} \times 12.7 \ \frac{1}{2} \times 12.7 \ \frac{1}{2} \times 12.7 \ \frac{1}{2} \times 12.7 \ \frac{1}{2} \$

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Full name	周零
泩 Sex
٠H	1990-07-25
Date of birth 工作单位 Working unit	瑞华会计师事务所(特殊普通合 神」
身份证号码 Identity card No.	340223199007257429

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注册会计师工作单位变更事项登记
Registration of the Change of Working Unit by a CPA 注册会计师工作单位变更事项登记
Registration of the Change of Working Unit by a CPA $\frac{1}{2}$ , $\frac{1}{20}$ , $\frac{1}{20}$ , $\frac{1}{20}$ , and $\frac{1}{20}$ , and $\frac{1}{20}$ , and $\frac{1}{20}$ , and $\frac{1}{20}$ $\begin{array}{ll} |{\bf q}| & \mbox{if} & {\bf q} \ \mbox{A} & \mbox{are the black rate in a decimal frame} \end{array}$ Apple Baltimore is in the state of free
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0014469 证书序号: 复印无效	U 逆	《会计师事务所执业证书》是证明持有人经财政	铝 你法里 计全计算 的复数 "我们在学校上的	凭证。	《会计师事务所执业证书》记载事项发生变动的,	应当向财政部门申请换发。	田 涂改、 《会计师事务所执业证书》不得伪造、	租、出借、转让。	会计师事务所终止或执业许可注销的,应当向财	$\circ$ 政部门交回《会计师事务所执业证书》		热	北京市财政局 发证机关:		$\int_{\Sigma_{\rm J}}^{\Sigma_{\rm J}}$ + 一 十 年 $-0=$		中华人民共和国财政部制
此件仅用于业务报告使用,					2,		$\sim$ 致同会计师事务所 分使深普通合伙)		$4,$		北京市朝阳区建国门外大街22号赛特广场5 层
			公计师		一天				李惠琦					特殊普通合伙	11010156	京财会许可[2011]0130号	2011年12月13日
							称: 名		首席合伙人:	任会计师: 44	底: 芗 鄼 经			$\ddot{\vec{k}}$ 移 织 组	执业证书编号:	批准执业文号:	批准执业日期: